Reconhecimento, a aplicação e a execução na arbitragem internacional são conceitos jurídicos importantes a serem dominados, pois determinam as consequências pós-arbitrais de uma sentença arbitral, uma vez proferida. Contudo, a sua distinção é muitas vezes difícil e depende do sistema jurídico em que são procurados. Analisaremos suas diferenças nas seguintes subseções.
Reconhecimento em Arbitragem Internacional
O reconhecimento na arbitragem internacional visa reconhecer que a sentença arbitral é final e vinculativa e tem um justa causa efeito. Como bem apontado em Redfern e Hunter em Arbitragem Internacional, reconhecimento na arbitragem internacional é usado como um “escudo [para] bloquear qualquer tentativa de levantar em novos processos questões que já tenham sido decididas na arbitragem".[1]
O reconhecimento de uma sentença arbitral significa essencialmente que esta é aceite como válida e pode produzir os mesmos efeitos que uma decisão judicial nacional.
Execução em Arbitragem Internacional
Geralmente, a aplicação constitui o “processo de obtenção de uma ordem de um tribunal ou autoridade direcionando o cumprimento de acordo com a sentença."[2] Como sublinhado em Redfern e Hunter em Arbitragem Internacional, aplicação “vai um passo além do reconhecimento. Um tribunal que esteja preparado para conceder a execução de uma sentença o fará porque reconhece a sentença como validamente proferida e vinculativa para as partes nela, e, portanto, adequado para aplicação."[3] Em contraste com o reconhecimento, a aplicação é usada como um “espada […] aplicar sanções legais para obrigar a parte contra quem a sentença foi proferida a executá-la."[4]
Em outros termos, a execução envolve a implementação real da sentença arbitral, obrigando a parte vencida a cumprir seus termos. Contudo, o termo execução é o menos claro dos três termos, pois, em algumas jurisdições, é usado de forma intercambiável com reconhecimento ou mesmo execução.
Por exemplo, no contexto de sentenças arbitrais de investimento, a Arbitragem (Disputas Internacionais de Investimento) A Lei do Zimbabué exige que “o Tribunal Superior registrará uma sentença a pedido de qualquer pessoa que solicite o reconhecimento e a execução da sentença"[5] e que tal registro “terão o mesmo efeito para efeitos de execução […] como se a sentença registrada fosse uma sentença do Tribunal Superior [e] terá o mesmo efeito que uma decisão final do Tribunal Superior ao impedir novos procedimentos entre as partes na sentença em relação às questões determinadas pelo Tribunal na sentença."[6]
As diferenças na compreensão do reconhecimento pelas leis nacionais, aplicação, e a execução são por vezes sublinhadas em diferentes versões linguísticas de convenções internacionais. Por exemplo, Artigo 54 da versão em inglês da Convenção ICSID refere-se a todos os três termos: reconhecimento, execução e execução da seguinte forma:[7]
(1) Cada Estado Contratante deverá reconhecer uma sentença proferida nos termos da presente Convenção como vinculativa e executar as obrigações pecuniárias impostas por essa sentença em seus territórios como se fosse uma decisão definitiva de um tribunal nesse Estado. Um Estado Contratante com uma constituição federal pode executar tal sentença em ou através de seus tribunais federais e pode estabelecer que tais tribunais tratem a sentença como se fosse um julgamento final dos tribunais de um estado constituinte..
(2) Uma festa em busca reconhecimento ou aplicação nos territórios de um Estado Contratante fornecerá a um tribunal competente ou outra autoridade que esse Estado tenha designado para esse fim uma cópia da sentença certificada pelo Secretário-Geral. Cada Estado Contratante notificará o Secretário-Geral da designação do tribunal competente ou outra autoridade para esse fim e de qualquer alteração subsequente em tal designação..
(3) Execução da sentença será regida pelas leis relativas à execução de sentenças em vigor no Estado em cujos territórios tal execução é solicitada.
Contudo, a versão francesa refere-se apenas a dois termos: reconhecimento e execução:
(1) Cada Estado Contratante reconhecer qualquer sentença proferida nos termos da presente Convenção como vinculativa e garante a execução no seu território das obrigações pecuniárias que a sentença impõe como se fosse uma decisão final de um tribunal que opera no território desse Estado. Um Estado Contratante que tenha uma constituição federal poderá assegurar execução da sentença através de seus tribunais federais e estabelecer que eles devem considerar tal sentença como uma decisão final dos tribunais de um dos estados federados.
(2) Para obter o reconhecimento e execução de uma sentença no território de um Estado Contratante, o interessado deverá apresentar cópia autenticada pelo Secretário-Geral ao tribunal nacional competente ou a qualquer outra autoridade que o referido Estado Contratante tenha designado para esse fim. Cada Estado Contratante notificará o Secretário-Geral do tribunal ou autoridades competentes que designar para esse fim e mantê-lo-á informado de possíveis alterações..
(3) A execução rege-se pela legislação relativa à execução de sentenças em vigor no Estado em cujo território se pretende a sua execução.[8]
Esta diferença linguística foi explicada com precisão pela decisão do Tribunal Superior do Reino Unido datada de 19 janeiro 2024 do seguinte modo:[9]
(uma) O francês, Os textos em espanhol e inglês são igualmente autênticos. Artigo 33(3) da Convenção de Viena presume, portanto, que os termos do tratado tenham o mesmo significado em cada texto.
(b) Contudo, os textos francês e espanhol devem ser entendidos no contexto do conceito civil de exequatur que combina o reconhecimento com uma declaração de executoriedade. Os termos execução e execução abrangem, portanto, tanto o reconhecimento como a execução no sentido de aplicabilidade (Artigo 54(1)) por um lado, e execução por meio de execução, por outro (Artigo 54(3)).
(c) Este é o sentido que melhor concilia os textos tendo em conta o objecto e a finalidade da Convenção, tal como exige o artigo 33(4) da Convenção de Viena.
Portanto, não há unanimidade quanto ao significado exato do termo execução e à sua clara distinção entre reconhecimento e execução. Conforme resumido por Sabahi e Rubins, pode ser usado:[10]
para se referir ao processo pelo qual um tribunal concede a uma sentença arbitral a força de uma decisão de um tribunal nacional, mais precisamente chamado de confirmação ou reconhecimento,
referir-se à execução efetiva de uma dívida contra ativos específicos do devedor, mais precisamente chamado de execução,
para se referir a vários passos intermediários entre os dois existentes em algumas jurisdições, ou
como uma palavra abrangente para descrever em termos gerais o processo de transformar uma sentença proferida por um tribunal arbitral em uma transferência de dinheiro para a parte vencedora, abrangendo cada uma das etapas individuais de reconhecimento e execução envolvidas ao fazê-lo, Contudo, eles podem diferir de uma jurisdição para outra.
Execução em Arbitragem Internacional
Geralmente, o conceito de execução refere-se ao processo pelo qual o tribunal assume o controle de bens específicos do devedor, por exemplo, através de um transporte obrigatório, anexo, ou venda. A execução é normalmente regida pelas regras do direito interno do país em que tais activos específicos estão localizados.
Reconhecimento, Execução, Execução e imunidade estatal
No contexto de sentenças arbitrais proferidas contra Estados e entidades estatais, a questão das imunidades deve ser levada em conta ao considerar o seu reconhecimento, aplicação, e execução.
Existem dois níveis de imunidade do Estado – imunidade de jurisdição e imunidade de execução. A imunidade de jurisdição refere-se ao reconhecimento de sentenças arbitrais no sentido em que diz respeito a “se um tribunal pode ser impedido de decidir algo que envolva um estado, inclusive no que diz respeito à força vinculativa de uma sentença arbitral."[11] Por outro lado, imunidade de execução (como o próprio nome indica) refere-se à execução de sentenças arbitrais no que diz respeito a “se um órgão de um estado, seja um tribunal ou algum outro órgão do Poder Judiciário ou Executivo, pode ser impedido, na execução de uma dívida de acordo com uma sentença, de tomar algo que pertence a outro estado.”Em relação à aplicação, isto "pode estar relacionado a qualquer um, ou ambos, dependendo de como a palavra está sendo usada."[12]
Conclusão
Reconhecimento, aplicação, e a execução são conceitos jurídicos importantes a serem considerados quando uma sentença arbitral é proferida, a fim de garantir que o resultado da arbitragem seja eficaz e vinculativo além-fronteiras. Embora existam várias diferenças conceituais entre eles, o seu conteúdo e regime dependem em grande parte dos tratados internacionais e das leis nacionais.
[1] Blackaby N., Partasides C., Redfern A. e caçador, M., Redfern e Hunter em Arbitragem Internacional, 7º ed., para. 11.22 (enfase adicionada).
[2] Conformidade e aplicação dos prêmios ICSID, Documento de referência do ICSID, Junho 2024, Para. 36.
[3] Blackaby N., Partasides C., Redfern A. e caçador, M., Redfern e Hunter em Arbitragem Internacional, 7º ed., para. 11.21.
[4] Blackaby N., Partasides C., Redfern A. e caçador, M., Redfern e Hunter em Arbitragem Internacional, 7º ed., para. 11.22 (enfase adicionada).
[5] Arbitragem (Disputas Internacionais de Investimento) Ato do Zimbábue, Artigo 4(1).
[6] Arbitragem (Disputas Internacionais de Investimento) Ato do Zimbábue, Artigo 5.
[7] Convenção ICSID, versão em inglês, Artigo 54 (ênfases adicionadas).
[8] Convenção ICSID, versão francesa, Artigo 54 (ênfases adicionadas).
[9] Decisão do Tribunal Superior [2024] EWHC 58 (Comunicação) datado 19 janeiro 2024, para. 45 (enfase adicionada).
[10] B. Manhã, N. Esfregar, e outros, Arbitragem Estado-Investidor, 2nd ed. (2019), p. 837.
[11] B. Manhã, N. Esfregar, e outros, Arbitragem Estado-Investidor, 2nd ed. (2019), p. 837.
[12] B. Manhã, N. Esfregar, e outros, Arbitragem Estado-Investidor, 2nd ed. (2019), p. 837.