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Centro Internacional para Resolução de Disputas sobre Investimentos (ICSID)

21/11/2020 por Arbitragem Internacional

Centro Internacional para Resolução de Disputas sobre Investimentos, ou o ICSID, foi estabelecido sob o Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, também chamada de Convenção de Washington ou ICSID,[1] adotado em 18 marcha 1965, que entrou em vigor “30 dias após a data do depósito do vigésimo instrumento de ratificação, aceitação ou aprovação",[2] em 14 Outubro 1966.

A Convenção ICSID é dividida em 10 Capítulos e 75 Artigos, seguido por uma cláusula de assinatura:

  • Centro Internacional para Resolução de Disputas sobre Investimentos (Artigos 1-24);
  • Jurisdição do Centro (Artigos 25-27);
  • Conciliação (Artigos 28-35);
  • Arbitragem (Artigos 36-55);
  • Substituição e Desqualificação de Conciliadores e Árbitros (Artigos 56-58);
  • Custos de Processos (Artigos 59-61);
  • Local dos procedimentos (Artigos 62-63);
  • Litígios entre Estados Contratantes (Artigo 64);
  • Emenda (Artigos 65-66); e
  • Disposições finais (Artigos 67-75).

O ICSID faz parte do Banco Mundial e sua sede é “na sede do Banco Internacional de Reconstrução e Desenvolvimento".[3] Nos termos do artigo 1(2) da Convenção ICSID, o objetivo do ICSID é “fornecer facilidades para a conciliação e arbitragem de controvérsias sobre investimentos entre os Estados Contratantes e nacionais dos outros Estados Contratantes, de acordo com as disposições desta Convenção."[4]

Atualmente, a convenção ICSID conta 162 Estados signatários e contratantes, com Djibouti sendo o último Estado para o qual a Convenção ICSID entrou em vigor, em 9 Julho 2020. Ser Parte da Convenção ICSID não significa que a arbitragem seja automaticamente possível com um Estado anfitrião em caso de disputa. O Estado anfitrião também deve conceder seu consentimento à arbitragem, por exemplo, em um tratado de investimento bilateral.Centro Internacional para Resolução de Disputas sobre Investimentos (ICSID)

Antecedentes e negociações da Convenção ICSID

Enquanto a versão final da Convenção ICSID foi adotada em 18 marcha 1965, seu texto teve que passar por várias rodadas de discussões e emendas. Os marcos mais importantes estão resumidos abaixo.

UMA. Nota sobre solução de controvérsias (1961)

Em 28 agosto 1961, o Conselheiro Geral do Banco Internacional de Reconstrução e Desenvolvimento ("BIRD"), broches de aron, que foi conselheiro geral do Banco Mundial por duas décadas até sua aposentadoria em 1979, transmitted a Note on Settlement of Disputes between Governments and Private Parties to the Executive Directors of the IBRD whereby he pleaded for the “estabelecimento de arbitragem internacional e / ou mecanismo de conciliação"[5] para disputas entre investidores estrangeiros e Estados anfitriões. Em sua nota, ele identificou vários problemas principais, entre os quais figurou a incapacidade dos investidores estrangeiros "para prosseguir com uma reclamação internacional diretamente contra o governo anfitrião". Ele fez quatro sugestões para remediar o problema:

  • "um reconhecimento pelos Estados da possibilidade de acesso direto de pessoas físicas e jurídicas a um tribunal internacional no campo de disputas financeiras e econômicas com governos";[6]
  • "um reconhecimento pelos Estados de que os acordos feitos por eles com pessoas físicas e jurídicas para submeter tais disputas à arbitragem são compromissos internacionais vinculantes";[7]
  • "o fornecimento de mecanismos internacionais para a condução de arbitragem, incluindo a disponibilidade de árbitros; métodos para sua seleção e regras para a condução do processo arbitral";[8]
  • "provisão para conciliação como alternativa à arbitragem".[9]

A ausência de um adequado “mecanismo de conciliação e arbitragem”Para disputas entre investidores estrangeiros e os Estados anfitriões também foi apresentado no discurso do Presidente do BIRD, Eugene R. Preto, à Reunião Anual do Conselho de Governadores realizada em 19 setembro 1961 em viena.[10]

B. Documento de Trabalho sobre o Projeto de Convenção ICSID (1962)

Em 5 Junho 1962, um Documento de Trabalho na forma de um Projeto de Convenção preparado por Aron Broches foi submetido aos Diretores Executivos.[11] O rascunho continha 11 Artigos. O artigo I delineou o propósito da Convenção, isto é, "promover a resolução de litígios que surjam entre os Estados Contratantes e os nacionais de outros Estados Contratantes, incentivando e facilitando o recurso à conciliação e arbitragem internacionais."[12] O Artigo III também exigia o estabelecimento do “Centro Internacional de Conciliação e Arbitragem".[13] O Artigo IV tratou da jurisdição do Centro, que foi limitado a “disputas entre os Estados Contratantes e nacionais de outros Estados Contratantes e serão baseadas no consentimento",[14] excluindo disputas “envolvendo reivindicações de menos do que o equivalente a [USD 100,000.00] determinado Como do tempo de apresentação da disputa."[15]

C. Primeiro Projeto Preliminar da Convenção ICSID (1963)

Em 9 agosto 1963, o Primeiro Projeto Preliminar de uma Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, contendo 11 Artigos, foi submetido aos Diretores Executivos.[16] É interessante notar que, em comparação com o documento de trabalho, a Primeira Minuta Preliminar continha uma série de novidades e alterações em relação à jurisdição do Centro. Primeiro, Artigo II abandonou o USD 100,000.00 limitação para reivindicações e desde que, "A jurisdição do Centro será limitada aos procedimentos de conciliação e arbitragem com relação a qualquer disputa existente ou futura de caráter legal entre um Estado Contratante e um nacional de outro Estado Contratante"[17].

É de notar que a definição do que constitui um investimento não foi incluído no Primeiro Rascunho Preliminar. O motivo era que qualquer definição específica “abre a porta para desacordos frequentes quanto à aplicabilidade da Convenção a uma empresa particular, prejudicando assim o objetivo principal deste artigo [,isto é,] para dar confiança de que as empresas para recorrer à conciliação ou arbitragem serão realizadas."[18]

Contudo, O Artigo X da Primeira Minuta Preliminar continha uma definição de quem se qualificaria como nacional:

  • Nacional de um Estado Contratante: "uma pessoa física ou jurídica que possua a nacionalidade de qualquer Estado Contratante na data de entrada em vigor de um compromisso na acepção da Seção 2 do artigo II, e inclui (uma) qualquer empresa que, segundo a legislação nacional desse Estado, seja sua nacional, e (b) qualquer empresa na qual os nacionais desse Estado tenham o controle acionário. ‘Empresa’ inclui qualquer associação de pessoas físicas ou jurídicas, se tal associação é ou não reconhecida pelo direito interno do Estado Contratante em questão como tendo personalidade jurídica."
  • Nacional de outro Estado Contratante: "nacional de um Estado Contratante que não seja o Estado parte na controvérsia, não obstante, tal pessoa pode possuir concomitantemente a nacionalidade de um Estado não parte desta Convenção ou do Estado parte na controvérsia."

A definição de nacional de outro Estado Contratante é particularmente interessante no sentido de que engloba dupla nacionalidade que possui a nacionalidade do Estado de acolhimento (NB. reivindicações de dupla nacionalidade estão expressamente excluídas na versão final e atual da Convenção ICSID do escopo de sua aplicação).

O Primeiro Projeto Preliminar da Convenção ICSID foi discutido durante várias Reuniões Consultivas de Peritos Jurídicos realizadas em Adis Abeba,[19] Santiago,[20] Genebra[21] e Bangkok,[22] após o qual o Conselho Geral do BIRD elaborou um relatório geral.[23] O relatório foi então avaliado pelos Diretores Executivos[24] e submetido ao Conselho de Governadores que o adotou durante uma Reunião Anual em Tóquio em setembro 1964.[25]

D. Projeto de Convenção ICSID (setembro 1964)

Em 11 setembro 1964, um Projeto de Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados foi lançado para consulta.[26] Continha 78 Artigos. Artigo 30 sobre a jurisdição do Centro é particularmente notável, pois incluiu novas definições.

Primeiro, contrário ao Primeiro Rascunho Preliminar, Artigo 30 do Projeto de Convenção ICSID propôs a seguinte definição de investimento: "qualquer contribuição de dinheiro ou outro ativo de valor econômico por um período indefinido ou, se o período for definido, por não menos de cinco anos."[27]

Segundo, a definição de nacional de outro Estado Contratante foi alterada para "(uma) qualquer pessoa singular que possua a nacionalidade de um Estado Contratante diferente do Estado parte no litígio na data em que as partes consentiram na jurisdição do Centro em relação a esse litígio, bem como na data em que o processo foi iniciado nos termos do esta convenção; e (b) qualquer pessoa jurídica que possuísse a nacionalidade de um Estado Contratante diferente do Estado parte no litígio na data em que as partes consentiram na jurisdição do Centro em relação ao litígio, e qualquer pessoa jurídica que as partes tenham acordado será tratada como "nacional de outro Estado Contratante"."[28] Em outros termos, o Projeto de Convenção ICSID já excluía de sua aplicação reivindicações de dupla nacionalidade que possuíam a nacionalidade do Estado anfitrião.

E. Minuta Revisada da Convenção ICSID (dezembro 1964)

Entre setembro e dezembro 1964, o conteúdo do Projeto de Convenção ICSID foi discutido durante uma série de reuniões do Comitê Jurídico e recebeu vários comentários e emendas dos Estados.[29] Em 11 dezembro 1964, o Projeto Revisado da Convenção sobre Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados foi lançado.[30]

Após as discussões sobre o Projeto de Convenção ICSID, as principais mudanças relacionadas, novamente, à jurisdição do Centro. A definição do que constitui um investimento foi abandonada. além do que, além do mais, a noção de um nacional de outro Estado Contratante foi alterada. Artigo 28 manteve explicitamente a exclusão de dupla nacionalidade que possuam a nacionalidade do Estado anfitrião do âmbito da Convenção.[31] além do que, além do mais, o mesmo artigo também acrescentou o critério de controle estrangeiro na definição e incluiu no escopo da Convenção “qualquer pessoa jurídica que tivesse a nacionalidade do Estado Contratante parte na controvérsia naquela data e que, por causa do controle estrangeiro, as partes acordaram que deveriam ser tratadas como nacionais de outro Estado Contratante para os fins desta Convenção."[32]

A Organização do ICSID

UMA. Conselho Administrativo

O Conselho de Administração é o órgão dirigente do ICSID composto por “um representante de cada Estado Contratante."[33] É presidido pelo Presidente do Banco Mundial, que exerce seu mandato fora do escritório, isto é, ele / ela não tem voto nas questões apresentadas ao Conselho de Administração.[34] O Presidente e os Membros do Conselho de Administração servem “sem remuneração do Centro"[35] and they enjoy immunity from legal process regarding their functions.[36]

  • Nos termos do artigo 6 da Convenção ICSID, o Conselho de Administração tem as seguintes funções principais:
  • Adoção dos regulamentos administrativos e financeiros do Centro;
  • Adoção das regras de procedimento para a instituição de procedimentos de conciliação e arbitragem;
  • Adoção das regras de procedimento para procedimentos de conciliação e arbitragem;
  • Aprovar um acordo com o Banco Mundial para o uso das instalações e serviços administrativos do Banco;
  • Determinar as condições de serviço do Secretário-Geral e de qualquer Secretário-Geral Adjunto;
  • Adotando o orçamento anual de receitas e despesas do Centro; e
  • Aprovar o relatório anual de funcionamento do Centro.

B. O Secretariado ICSID

O Secretariado do ICSID garante a gestão das atividades do dia-a-dia do ICSID. O Secretariado é atualmente composto pelo Secretário-Geral, Em. Meg Freeman, dois secretários-gerais adjuntos, Senhor. Gonzalo Flores e Sra.. Martina Polasek, vários consultores jurídicos, consultores jurídicos, assistentes legais, paralegais, finanças e administração geral e equipe de atendimento.

O Secretário-Geral e os Secretários-Gerais Adjuntos são eleitos pelo Conselho de Administração “por uma maioria de dois terços de seus membros mediante a nomeação do Presidente"[37] por um período renovável de seis anos. Nos termos do artigo 11 da Convenção ICSID, o Secretário-Geral é o “representante legal e o diretor principal do Centro e será responsável por sua administração".[38] O Secretário-Geral também atua como registrador do Centro.[39]

C. The Panels

O ICSID compreende dois painéis[40] – o Painel de Árbitros e o Painel de Conciliadores - composto por indivíduos qualificados para um mandato renovável de seis anos.[41]

Em conformidade com o artigo 13 da Convenção ICSID, cada Estado-Membro pode designar quatro pessoas para o Painel de Conciliadores ou para o Painel de Árbitros. As pessoas designadas pelos Estados-Membros podem, mas não precisa, sejam seus nacionais.[42] Por sua vez, o presidente pode designar um total de dez pessoas de diferentes nacionalidades para cada painel.[43]

Os membros dos Painéis também estão disponíveis para nomeação para tribunais arbitrais, comissões de conciliação ou para comitês.

Regras de Arbitragem do ICSID

Regras de Arbitragem do ICSID e a Regras de instalação adicional ICSID sofreram várias alterações (Veja o Regras de Arbitragem do ICSID).

Contudo, observações adicionais sobre as emendas atuais propostas às Regras de Arbitragem do ICSID valem a pena. O processo de alteração começou em outubro 2016. Durante o 50º Reunião Anual do Conselho de Administração, Os Estados Membros foram convidados a “considere possíveis emendas às regras."[44] Consequentemente, quatro rodadas de documentos de trabalho se seguiram em 3 agosto 2018,[45] 15 marcha 2019,[46] 16 agosto 2019[47] e 28 fevereiro 2020,[48] com comentários públicos

A atual proposta de alteração coloca ênfase, entre outros, sobre a relação custo-eficácia dos processos, métodos eletrônicos de arquivamento de documentos e a obrigação de divulgar a existência de financiamento de terceiros, a fim de evitar conflito de interesses (Vejo Financiamento de terceiros sob as alterações do ICSID).

  • Zuzana Vysudilova, Aceris Law LLC

[1] Convenção ICSID, Artigo 1(1).

[2] Convenção ICSID, Artigo 68(2).

[3] Convenção ICSID, Artigo 2.

[4] Convenção ICSID, Artigo 1(2).

[5] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 1, para. 1.

[6] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 1, para. 3(uma).

[7] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 1, para. 3(b).

[8] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 1, para. 3(c).

[9] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 1, para. 3(d).

[10] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 2, p. 3.

[11] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 6, pp. 19-46.

[12] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 6, p. 21.

[13] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 6, p. 25.

[14] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 6, p. 33.

[15] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 6, p. 34.

[16] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 21, pp. 133-174.

[17] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 21, p. 148.

[18] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 21, Comente (Categoria de Disputas), p. 149.

[19] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Docs Our. 25-26, pp. 236-298.

[20] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Docs Our. 27-28, pp. 298-367.

[21] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Docs Our. 29-30, pp. 367-458.

[22] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 31, pp. 458-554.

[23] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 33, pp. 557-585.

[24] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 37, p. 605.

[25] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 41, p. 608.

[26] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 43, pp. 610-645.

[27] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 43, p. 623.

[28] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-1, Doc No. 43, pp. 623-624.

[29] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-2, Docs Our. 44-122, pp. 647-910.

[30] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-2, Doc No. 123, pp. 911-934.

[31] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-2, Doc No. 123, p. 919.

[32] História da Convenção ICSID, Documentos relativos à origem e à formulação da Convenção sobre a Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, Volume II-2, Doc No. 123, p. 919.

[33] Convenção ICSID, Artigo 4(1).

[34] Convenção ICSID, Artigo 5.

[35] Convenção ICSID, Artigo 8.

[36] Convenção ICSID, Artigo 21(uma).

[37] Convenção ICSID, Artigo 10 (1).

[38] Convenção ICSID, Artigo 11.

[39] Convenção ICSID, Artigo 11.

[40] Convenção ICSID, Artigo 12.

[41] Convenção ICSID, Artigo 15.

[42] Convenção ICSID, Artigo 13.

[43] Convenção ICSID, Artigo 13.

[44] 50º Reunião Anual do Conselho Administrativo do ICSID, comunicado de imprensa datado 7 Outubro 2016.

[45] Projeto de Alteração de Regra - Estado Membro & Comentários públicos sobre o documento de trabalho # 1 datado 3 agosto 2018.

[46] Projeto de Alteração de Regra - Estado Membro & Comentários públicos sobre o documento de trabalho # 2 datado 15 marcha 2019.

[47] Propostas de alteração das regras ICSID, agosto 2019.

[48] Propostas de alteração das regras ICSID, fevereiro 2020.

Arquivado em: Arbitragem do ICSID

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