Em 9 Julho 2021, a Comissão das Nações Unidas sobre o Direito do Comércio Internacional, comumente conhecido como UNCITRAL, adotou o Regras de Arbitragem Rápida da UNCITRAL, que entrou em vigor em 19 setembro 2021 (a "(UNCITRAL) Regras aceleradas").
A UNCITRAL também publicou um Rascunho de nota explicativa para as regras aceleradas (a "Nota explicativa"), contendo comentários úteis sobre a aplicação e interpretação das Regras Expedidas.
Interação com as Regras de Arbitragem da UNCITRAL
As Regras Expedidas contêm 16 Artigos que são incorporados como um apêndice ao 2013 Regras de Arbitragem da UNCITRAL atualmente em vigor e deve ser lido em conjunto com eles.
A este respeito, um novo parágrafo 5 é adicionado ao artigo 1 das Regras de Arbitragem da UNCITRAL, que prevê que "[t]As Regras de Arbitragem Acelerada no apêndice serão aplicadas à arbitragem onde as partes assim concordarem."
Para tornar a interação entre os dois conjuntos de regras mais aparente para seus usuários, Artigo 1 das Regras Expedidas contém uma nota de rodapé explicativa útil, listando as disposições das Regras de Arbitragem da UNCITRAL que não se aplicam a arbitragens aceleradas, salvo acordo em contrário das partes (isto é, Artigo 3(4)(uma) e (b) (Aviso de Arbitragem); Artigo 6(2) (Designando e nomeando autoridades); Artigo 7 (Número de árbitros); Artigo 8(1) (Nomeação de Árbitros); primeira frase do artigo 20(1) (Declaração de reivindicação); Artigo 21(1) e (3) (Declaração de Defesa); Artigo 22 (Emendas à Reivindicação ou Defesa); e segunda frase do artigo 27(2) (Evidência) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL).
Âmbito de aplicação das regras aceleradas
Artigo 1 das Regras aceleradas da UNCITRAL estabelece que as regras aceleradas se aplicam apenas onde as partes concordam expressamente.
O consentimento expresso das partes deve servir como escudo de proteção para as partes menos experientes ou menos poderosas que, de outra forma, estariam vinculadas ao procedimento acelerado concordando com as Regras de Arbitragem da UNCITRAL. Também é geralmente prudente exigir o consentimento expresso das partes quando regras de procedimento rigorosas devem ser aplicadas para agilizar uma arbitragem, para prevenir, ou pelo menos para minimizar, questões de devido processo, o que poderia comprometer a exeqüibilidade das sentenças arbitrais resultantes.
Ressalta-se que a aplicação das Regras de Expedição independe do valor em disputa ou de outros critérios, como é o caso nas principais regras institucionais. Por exemplo, a Provisões de procedimento acelerado ICC são aplicáveis nos casos em que o valor em disputa não exceda US $ 2 milhões ou USD 3 milhão (dependendo da data da convenção de arbitragem).
A Nota Explicativa esclarece ainda mais, no parágrafo 6, que as partes são livres para concordar com a aplicação das Regras Rápidas a qualquer momento, mesmo após o início do processo de arbitragem de acordo com as Regras de Arbitragem da UNCITRAL, ainda assim eles “deve estar ciente das consequências ao mudar de arbitragem não acelerada para acelerada".
Por exemplo, caso as partes decidam passar para a arbitragem acelerada após um tribunal de três membros já ter sido constituído de acordo com as Regras de Arbitragem da UNCITRAL, as partes teriam que concordar se preservariam o tribunal de três membros (que é possível sob o Artigo 7 das Regras Expedidas) ou para nomear um árbitro único, e, em seguida, também considera o status das declarações e provas apresentadas ao antigo tribunal, como observado no parágrafo 6 da Nota Explicativa.
Fatores a serem considerados ao concordar com a arbitragem acelerada
Parágrafo 93 da Nota Explicativa fornece uma lista não exaustiva de fatores que as partes podem desejar considerar ao determinar se concordam com a aplicação das Regras Explicativas, isto é:
– A urgência de resolver a disputa;
– A complexidade das transações e o número de partes envolvidas;
– A complexidade antecipada da disputa;
– O valor antecipado da disputa;
– Os recursos financeiros disponíveis para a parte na proporção do custo esperado da arbitragem;
– A possibilidade de união ou consolidação; e
– A probabilidade de uma sentença ser proferida dentro dos prazos previstos no artigo 16 das Regras Expedidas (isto é, normalmente 6-9 meses).
Ocasiões em que as regras aceleradas deixam de se aplicar
Artigo 2(1) das Regras Expedidas da UNCITRAL permite que as partes concordem, a qualquer momento durante o processo de arbitragem, que as Regras Expedidas não se aplicarão mais.
A pedido de uma parte, o tribunal arbitral pode, "em circunstâncias excepcionais", também decidir, "depois de convidar as partes a expressarem suas opiniões", que as Regras Expedidas não se aplicarão mais, conforme previsto no Artigo 2(2) das Regras Expedidas.
Parágrafo 13 da Nota Explicativa esclarece a esse respeito que, ao fazer tal determinação, o tribunal arbitral pode desejar levar em consideração todos os fatores relevantes, como a urgência de resolver a disputa, o estágio do processo, a complexidade da disputa, a quantia em disputa, bem como as consequências de tal determinação no processo, entre outros.
Artigo 2(3) das Regras Expedidas, então estipula que onde as Regras Expedidas não se aplicam mais, o tribunal arbitral permanece intacto e a arbitragem pode continuar sem impedimentos de acordo com as Regras de Arbitragem da UNCITRAL.
Aviso de arbitragem e declaração de reivindicação devem ser arquivados juntos
Artigo 4(2) das Regras Rápidas prevê que o requerente deve comunicar ao requerido sua notificação de arbitragem, juntamente com sua declaração de reclamação, que podem ser combinados em um único documento. Esta disposição modifica o Artigo 20(1) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL, que prevê que a reclamação seja comunicada dentro de um prazo a ser determinado pelo tribunal arbitral.
Artigo 4(1) das Regras Rápidas, então, estabelece que a notificação de arbitragem deve incluir (uma) uma proposta para a designação de uma autoridade investida do poder de nomeação, se ainda não houver um acordo, assim como (b) uma proposta para a nomeação de um árbitro.
Comparar, a fim de facilitar a rápida constituição do tribunal arbitral em arbitragens aceleradas, esses dois elementos, isto é, uma proposta para uma autoridade nomeada e um árbitro, que são apenas opcionais, isto é, "pode”Ser incluída na notificação de arbitragem nos termos do Artigo 3(4) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL, agora são obrigatórios, isto é, "deve”Ser incluída na notificação de arbitragem nos termos do Artigo 4(1) das Regras Expedidas.
Conforme esclarecido no parágrafo 27 da Nota Explicativa, uma proposta para a nomeação de um árbitro não significa que uma parte precise apresentar o nome do árbitro; em vez, um partido pode sugerir uma lista de candidatos adequados ou qualificações exigidas, ou um mecanismo a ser usado pelas partes para chegar a um acordo sobre um árbitro.
Conforme explicado mais detalhadamente no parágrafo 31 da Nota Explicativa, o requerente não tem necessariamente de apresentar todos os documentos e outras provas em que se baseia com a sua notificação de arbitragem e declaração de reclamação, o que pode ser oneroso e contraproducente; em vez de, pode simplesmente fazer referência a alguns deles.
Isso é possível de acordo com o artigo 20(4) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL, que não foi modificado pelas Regras de Expedição, e, portanto, ainda está em vigor, que prevê que a declaração de reivindicação deve, "o mais longe possível", ser acompanhada de todos os documentos e outras evidências em que o reclamante confia, ou conter referências a eles. A frase "o mais longe possível”Fornece alguma margem de manobra para o reclamante não apresentar todos os documentos antecipadamente, que também pode ser um movimento estratégico, se não deseja colocar todas as suas cartas na mesa em um estágio inicial, antes que o entrevistado tenha a chance de responder.
Resposta ao Aviso de Arbitragem e Declaração de Defesa (e reconvenção)
Nos termos do artigo 5(1) das Regras Expedidas, o réu deve, então, comunicar sua resposta à notificação de arbitragem dentro 15 dias a partir do recebimento da notificação de arbitragem, incluindo as suas respostas às propostas do requerente para a designação de uma autoridade de nomeação e de um árbitro.
Artigo 5(1) das Regras Expedidas modifica essencialmente o Artigo 4(1) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL, que prevê um prazo de 30 dias para a apresentação de uma resposta à notificação de arbitragem, cortar o limite de tempo pela metade por uma questão de rapidez.
Nos termos do artigo 5(2) das Regras Expedidas, a declaração de defesa do réu é devida dentro de 15 dias da constituição do tribunal arbitral. Comparar, Artigo 21(1) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL não impõe um prazo específico, mas, em vez disso, prevê que a declaração de defesa seja comunicada "dentro de um período de tempo a ser determinado pelo tribunal arbitral."
Por uma questão de rapidez, um período de 15 dias é, portanto, introduzido para arbitragens fast-track, que pode ser, mesmo assim, estendido sob o artigo 10 das Regras Expedidas, que capacita o tribunal para “prorrogar ou reduzir qualquer período de tempo prescrito nas Regras de Arbitragem da UNCITRAL e nas Regras Rápidas", se considerar apropriado fazê-lo.
Além disso, Artigo 12 das Regras aceleradas preserva o direito das partes de fazer reconvenções e reivindicações para fins de compensação (juntos aqui referidos como “reconvenção"), ainda assim, introduz um limite mais alto, exigindo que o réu apresente suas reconvenções, o mais tardar, em sua declaração de defesa, a menos que o tribunal arbitral considere apropriado permitir tais reconvenções em uma fase posterior "tendo em conta o atraso em fazê-lo ou prejuízo a outras partes ou quaisquer outras circunstâncias."
Comparar, Artigo 21(3) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL é um pouco mais tolerante, desde que o réu possa fazer reconvenções “[Eu]n sua declaração de defesa, ou em uma fase posterior do procedimento arbitral, se o tribunal arbitral decidir que o atraso foi justificado sob as circunstâncias".
Emendas a reivindicações
A regra padrão em Artigo 13 das Regras Expedidas é que uma parte não deve alterar ou complementar suas reivindicações, defesas ou reconvenções durante o curso do processo arbitral, a menos que o tribunal arbitral considere isso apropriado.
Em comparação, a regra padrão em Artigo 22 das Regras de Arbitragem da UNCITRAL é que uma parte pode alterar ou complementar suas reivindicações, defesas ou reconvenções, durante o curso do processo arbitral, a menos que o tribunal arbitral considere isso inapropriado.
Para evitar possíveis atrasos, o limite para fazer alterações é, portanto, definido um pouco mais alto no artigo 13 das Regras Expedidas, em comparação com o artigo 22 das Regras de Arbitragem da UNCITRAL.
Como também devidamente observado no parágrafo 80 da Nota Explicativa, se reconvenções e alterações forem introduzidas, as regras aceleradas podem não ser mais adequadas para resolver a disputa, Nesse caso, as partes podem concordar, ou uma parte pode solicitar ao tribunal arbitral para determinar, que as Regras Rápidas não mais se aplicam à arbitragem de acordo com o Artigo 2 das Regras Expedidas.
Submissões adicionais
Artigo 14 das Regras Expedidas reforça o poder discricionário do tribunal para decidir, "depois de convidando as partes a expressarem suas opiniões", se quaisquer outras declarações por escrito devem ser feitas pelas partes, após a Declaração de Reivindicação e Declaração de Defesa.
O mesmo poder discricionário é confiado ao tribunal nos termos do artigo 24 das Regras de Arbitragem da UNCITRAL; ainda, sob as regras aceleradas, uma rodada de envios pode ser mais apropriada, em comparação com arbitragens não expedidas, onde mais envios podem ser necessários, especialmente quando várias partes e questões factuais ou jurídicas complexas estão envolvidas.
Número de árbitros, Constituição do Tribunal e Autoridades Nomeadoras
Nos termos do artigo 7 das Regras Expedidas, salvo acordo em contrario, o número padrão de árbitros deve ser um árbitro que, conforme previsto no Artigo 8(1) das Regras Expedidas, serão nomeados conjuntamente pelas partes. Em comparação, o número padrão de árbitros de acordo com o Artigo 7(1) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL são três árbitros. Ter um árbitro reduz custos.
Se as partes não chegarem a um acordo sobre o árbitro único dentro 15 dias após a proposta ter sido recebida por todas as outras partes, o que costuma acontecer na prática, qualquer parte pode solicitar a intervenção da autoridade investida do poder de nomeação (Artigo 8(2) das Regras Expedidas).
Quando as partes não concordam com uma autoridade de nomeação dentro 15 dias após uma proposta para a designação de uma autoridade investida do poder de nomeação ter sido recebida por todas as outras partes, Artigo 6 das Regras Expedidas autoriza qualquer parte a solicitar ao Secretário-Geral do Tribunal Permanente de Arbitragem que designe a autoridade nomeada ou ela própria atue como autoridade nomeada, se considerar apropriado fazê-lo.
Conduta Rápida do Processo
Artigo 3 das Regras Expedidas impõe uma obrigação geral às partes e ao tribunal arbitral de agir "expeditamente", enquanto encoraja o uso de “qualquer meio tecnológico", Incluindo audiências remotas, para facilitar a condução do processo. A adoção de um procedimento acelerado não deve prejudicar o devido processo, Contudo, para evitar colocar em risco a executoriedade da sentença arbitral resultante.
Artigo 9 das Regras Expedidas introduz o curto prazo de 15 dias a partir de sua constituição dentro dos quais o tribunal “deve cconsultar as festas, por meio de uma conferência de gerenciamento de caso ou de outra forma", que não se encontra no artigo correspondente 17(2) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL.
Artigo 10 das Regras Expedidas reforça o poder discricionário do tribunal “para estender ou reduzir qualquer período de tempo", como é o caso de acordo com o artigo 17(2) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL, com exceção do prazo para a emissão do prêmio, qual deve ser, em princípio, seis meses a partir de sua constituição, nos termos do artigo 16(1) das Regras Expedidas.
Artigo 11 das Regras aceleradas, em seguida, enfatiza o poder discricionário do tribunal para decidir que nenhuma audiência deve ser realizada, na ausência de um pedido de uma parte para realizar audiências, nesse caso, a arbitragem deve ser conduzida com base apenas em provas documentais. Os tribunais em arbitragens não aceleradas da UNCITRAL têm o mesmo critério para decidir que nenhuma audiência deve ser realizada, ainda a norma, pelo menos para arbitragens não aceleradas, é que as audiências orais são normalmente realizadas.
Artigo 15 das Regras Expedidas reforça o poder discricionário do tribunal para “decidir quais documentos, exibições ou outras evidências que as partes devem produzir", bem como rejeitar, a menos que uma solicitação seja feita por todas as partes, uma fase de produção de documentos, que tem o potencial de causar atrasos.
Período de tempo para render o prêmio final
Nos termos do artigo 16(1) das Regras Expedidas, a posição padrão é que a sentença deve ser proferida no prazo de seis meses a partir da data de constituição do tribunal, salvo acordo em contrário das partes. Comparar, as Regras de Arbitragem da UNCITRAL são omissas sobre o prazo dentro do qual um tribunal deve proferir sua sentença.
Os três parágrafos restantes do artigo 16 em seguida, fornecer um mecanismo para acomodar extensões de tempo que, embora desagradável para as partes, às vezes são garantidos.
Em particular, Artigo 16(2) das Regras Aceleradas confere poderes ao tribunal, "em circunstâncias excepcionais e após convidar as partes a expressarem suas opiniões", estender o prazo de entrega de sua premiação por mais três meses, isto é, não mais que "um total de nove meses a partir da data de constituição do tribunal arbitral."
Artigo 16(3) das Regras Expedidas, então, fornece que, se o tribunal considerar que corre o risco de não proferir uma sentença no prazo de nove meses, deverá propor um limite final de tempo estendido, que deve ser adotado apenas se todas as partes assim concordarem.
Finalmente, Artigo 16(4) das Regras Expedidas estipula que, se uma das partes se opõe à extensão do parágrafo 3, qualquer parte pode fazer uma solicitação para que as Regras Rápidas não se apliquem mais à arbitragem. Depois de ouvir as partes’ Visualizações, o tribunal pode então tomar uma decisão de que as Regras Rápidas não mais se aplicarão e continuar a conduzir a arbitragem de acordo com as Regras de Arbitragem da UNCITRAL.
Além disso, conforme esclarecido no parágrafo 90 da Nota Explicativa, salvo acordo em contrario, um tribunal arbitral em uma arbitragem acelerada deve declarar em sua sentença as razões nas quais a sentença se baseia, conforme exigido no Artigo 34(3) das Regras de Arbitragem da UNCITRAL, que continua a se aplicar em arbitragens aceleradas.
A razão disso é que “[r]fazer com que o tribunal arbitral forneça uma sentença fundamentada pode auxiliar sua tomada de decisão e garantir a justiça, uma vez que as partes descobrirão que seus argumentos foram devidamente considerados e estariam cientes da base sobre a qual a sentença foi proferida", como parágrafo 90 da Nota Explicativa explica mais detalhadamente.
Aplicabilidade das regras aceleradas às arbitragens de investimento
A Nota Explicativa prevê, no parágrafo 94, que a adequação das Regras Rápidas para arbitragens de investimento é uma questão deixada para as partes em disputa, quem pode aplicar as Regras Rápidas se concordar explicitamente.
Parágrafo 94 da Nota Explicativa esclarece, a este respeito, naquela, dado que o consentimento expresso é necessário para que as Regras Rápidas sejam aplicadas, uma referência às Regras de Arbitragem da UNCITRAL em tratados de investimento (independentemente de a referência ter sido incluída antes ou depois da data de vigência das Regras de Expedição) não seria interpretado como consentimento pelos Estados Partes nas Regras Expedidas.
Cláusula de Arbitragem Modelo para Contratos
A UNCITRAL incluiu como um anexo às Regras de Expedição uma proposta de cláusula de arbitragem modelo a ser adotada pelas partes interessadas que desejam fornecer arbitragem de acordo com as Regras de Expedição em seus contratos, que tem a seguinte redação:
Qualquer disputa, controvérsia ou reclamação decorrente ou relacionada a este contrato, ou a violação, rescisão ou invalidez do mesmo, será resolvido por arbitragem de acordo com as Regras de Arbitragem Acelerada da UNCITRAL.
A UNCITRAL também observa que as partes “deve considerar”Especificando a autoridade de nomeação, bem como o local e o idioma da arbitragem, propondo os seguintes acréscimos ao seu modelo de cláusula compromissória:
(uma) A autoridade investida do poder de nomeação deve ser ... [nome da instituição ou pessoa]; (b) O local da arbitragem será ... [cidade e campo];(c) O idioma a ser usado no procedimento arbitral será ...[.]
Declaração modelo para árbitros
A UNCITRAL também anexou às Regras de Expedição um modelo de declaração, observando que as partes devem considerar a solicitação do árbitro para que o seguinte acréscimo seja feito em sua declaração de independência, nos termos do artigo 11 das Regras de Arbitragem da UNCITRAL:
eu confirmo, com base nas informações atualmente disponíveis para mim, que eu possa dedicar o tempo necessário para conduzir esta arbitragem diligentemente, eficientemente, de forma expedita e de acordo com os limites de tempo nas Regras de Arbitragem da UNCITRAL e nas Regras de Arbitragem Rápida da UNCITRAL.
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Em suma, as regras aceleradas da UNCITRAL, que entrou em vigor em 19 setembro 2021, são uma adição bem-vinda às Regras de Arbitragem da UNCITRAL, especialmente durante um tempo onde, como resultado das interrupções causadas pela pandemia COVID-19, há uma necessidade cada vez maior de mecanismos de resolução de disputas acelerados. Seguindo o exemplo das principais instituições arbitrais, que já adotaram procedimentos acelerados em suas regras, A UNCITRAL agora também oferece às partes interessadas um conjunto equilibrado e eficiente para regras, permitindo-lhes resolver suas disputas de uma maneira mais rápida e econômica.