În februarie 2024, Asociația Baroului Internațional („IANCU“) a lansat cea mai recentă versiune a Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional („2024 ALTE orientări“). Noul 2024 Orientările IBA introduc câteva actualizări notabile față de cele precedente 2014 versiunea Ghidului.[1]
Conflictele de interese sunt importante. Un conflict de interese nedezvăluit poate duce la anularea unei hotărâri arbitrale sau a unei hotărâri arbitrale care este inaplicabilă. Orientările IBA reprezintă un instrument cuprinzător de drept fără caracter obligatoriu, definirea unui cadru care să asigure imparțialitatea și independența arbitrilor în arbitrajele internaționale. Cel mai recent 2024 versiunea de ALTE orientări își propune să consolideze și mai mult și să sublinieze importanța standardelor generale privind imparțialitatea, independenţă, și dezvăluirea în arbitrajul internațional.
De asemenea, ALTE orientări, după cum indică numele însuși („instrucțiuni“), este un instrument legal neobligatoriu. Aceasta înseamnă că acestea nu pot trece peste nicio lege națională aplicabilă sau norme de arbitraj alese de părți. Ei au, cu toate acestea, devin acceptate pe scară largă în practica arbitrajului internațional și se aplică atât arbitrajelor comerciale, cât și de investiții din întreaga lume. Ele sunt, de asemenea, adesea încorporate în acordurile de arbitraj sau regulile procedurale convenite de părți.
Fundalul 2024 Actualizări ale Ghidurilor IBA
Primul, 2004 versiunea Ghidurilor IBA a fost pregătit de Comitetul de Arbitraj IBA, un grup de lucru compus din 19 experți în domeniul arbitrajului internațional. A fost adoptată de Consiliul IBA în 2004. Ulterior 2014 Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional au fost adoptate și eliberate în 2014, zece ani mai tarziu, care este în concordanță cu practica Comitetului de Arbitraj IBA de a evalua la fiecare zece ani dacă regulile și liniile directoare ale acestuia ar trebui adaptate. În februarie 2024, IBA a lansat cele mai recente amendamente,[2] pe baza recomandărilor unui grup special IBA și a rezultatelor unui sondaj efectuat de subcomitetul său în 2022.
De asemenea, 2022 Sondajul a arătat că Orientările IBA rămân un instrument util și eficient în arbitrajul internațional, deși anumite ajustări erau justificate. Rezultatele sondajului au sugerat modernizarea mai multor linii directoare, printre altele, legate de dezvăluirea arbitrului, finanțare terță parte, martori experti, problema conflictelor, și rețelele sociale.[3] Urmărind 2022 studiu, Grupul operativ IBA a trimis o versiune actualizată a ghidurilor pentru consultare publică și a furnizat-o sutelor de organizații de arbitraj din întreaga lume. După adunare, analizand, și luând în considerare diverse sugestii și comentarii, IBA a adoptat în cele din urmă versiunea finală în februarie 2024.
Privire de ansamblu asupra 2024 ALTE orientări
De asemenea, 2024 ALTE orientări păstrează aceeași structură ca cea precedentă 2014 versiune. Partea I a Ghidurilor IBA subliniază principiile generale privind imparțialitatea și independența arbitrilor față de părți în momentul acceptării numirii până la pronunțarea hotărârii finale sau până la încheierea definitivă a procedurii..[4] Partea a II-a folosește așa-numitul „sistem de semafor” a lui Roșu, Liste portocalii și verzi pentru a aborda situațiile comune de conflicte de interese în arbitrajul internațional (vedea o prezentare generală a orientărilor IBA, Reguli și linii directoare IBA privind arbitrajul internațional: O imagine de ansamblu).
Noul 2024 ALTE orientări au menținut următoarea structură:
Partea I: Standarde generale privind imparțialitatea, Independență și dezvăluire
- Principiu general
- Conflicte de interes
- Dezvăluirea de către arbitru
- Renunțare de către părți
- Domeniul de aplicare
- Relații
- Datoria părților și a arbitrului
Partea a II-a: Aplicarea practică a standardelor generale
Partea a II-a a ALTE orientări este format din mai multe liste care ghidează arbitrii, petreceri, și instituții în identificarea și abordarea potențialelor conflicte de interese în procedurile de arbitraj internațional, specific:
- Lista roșie care nu se poate renunța, care contine "situații care decurg din principiul suprem că nimeni nu poate fi propriul său judecător“.[5] Lista roșie care nu poate fi renunțată enumerează relații specifice care sunt în general considerate incompatibile cu funcția de arbitru, cum ar fi numirile curente sau recente ale uneia dintre părți, un interes financiar direct în rezultatul arbitrajului, și alte relații de afaceri semnificative cu una dintre părți;
- Lista roșie renunțabilă, care include "situații grave„dar ar putea fi renunțat”numai dacă și când părțile, fiind conștient de situația conflictului de interese, își declară în mod expres disponibilitatea ca o astfel de persoană să acționeze ca arbitru“;[6]
- Lista portocalie, care constă în relații care pot da naștere la îndoieli justificate cu privire la imparțialitatea unui arbitru, cum ar fi relațiile anterioare sau implicarea firmei de avocatură a arbitrului cu una dintre părți;[7]
- Lista verde, care cuprinde relații care este puțin probabil să dea naștere la îndoieli justificate cu privire la imparțialitatea unui arbitru, cum ar fi apartenența la organizații profesionale sau consilii consultative academice.[8]
Schimbări primare ale 2024 ALTE orientări
Schimbările primare ale 2024 ALTE orientări include mai multe actualizări ale ambelor standarde generale (Partea I) și liste de aplicații (Partea a II-a).[9]
Revizuirile subliniază importanța standardelor generale prezentate în partea I, subliniind faptul că aceste standarde ar trebui să ghideze evaluările conflictelor de interese și nevoilor de divulgare în raport cu specificul subliniat în partea a II-a „semafor” liste. Unele modificări cheie la orientări includ un standard mai uniform pentru evaluarea conflictelor de interese, conducând la o mai mare eficiență în procedurile de arbitraj. În plus,, noile prevederi abordează situații precum relația unui arbitru cu experții, coarbitrii, susținând public opinii asupra cazurilor, o lipsă de dezvăluire, și obligațiile de diligență ale părților. Orientările subliniază, de asemenea, importanța dezvăluirii chiar și atunci când sunt împiedicate de regulile de secretizare și recunosc că nedezvăluirea anumitor circumstanțe nu implică automat un conflict de interese..
Principalele revizuiri ale părții a II-a se referă în primul rând la Lista portocalie și includ următoarele conflicte:
- În cazul în care arbitrul servește în prezent, sau a acționat în ultimii trei ani, în calitate de expert pentru una dintre părți sau afiliat uneia dintre părți într-o chestiune fără legătură (Articol 3.1.6);
- Relația dintre un arbitru și un alt arbitru sau consilier:
- Un arbitru și un consilier pentru una dintre părți servesc în prezent împreună ca arbitri într-un alt arbitraj (Articol 3.2.12);
- Un arbitru și colegul lor(s) în prezent servesc împreună ca arbitri într-un alt arbitraj (Articol 3.2.13);
- Arbitrul are, în ultimii trei ani, a fost desemnat să asiste la procese simulate sau la pregătirea audierilor de mai mult de trei ori de către același avocat sau aceeași firmă de avocatură (Articol 3.2.10); Articol 3.1.4 prevede, de asemenea, o situație în care arbitrul a fost desemnat în ultimii trei ani să asiste la procese simulate sau la pregătirea ședinței de două sau mai multe ori de către una dintre părți.;
- Relația dintre arbitru și parte sau alții implicați în arbitraj: arbitrul instruiește un expert care apare în procedura de arbitraj pentru o altă chestiune în care arbitrul acționează ca avocat (Articol 3.3.6);
- Arbitrul susține public o poziție în cauză: arbitrul a susținut public o poziție în cauză, fie într-o lucrare publicată, sau vorbire, sau prin intermediul rețelelor sociale sau al platformelor de rețele profesionale online, sau altfel (3.4.2);
- Arbitrul a participat la deciziile cu privire la arbitrajul într-o instituție/autoritate împuternicită să facă numiri (Articol 3.4.3).[10]
O altă adăugare notabilă la Lista Verde este un caz de contacte între arbitru și unul dintre experți, prin care arbitrul, când acţionează ca arbitru într-o altă chestiune, a audiat deja mărturia expertului prezent în prezenta procedură (Articol 4.5).
Relevanța (revăzut) Ghidurile IBA pentru arbitrajul internațional
Cea revizuită 2024 ALTE orientări, ca și versiunile sale anterioare, sunt un instrument foarte important în arbitrajele internaționale. Primul, ele oferă un cadru larg acceptat pentru identificarea și gestionarea conflictelor de interese în arbitrajul internațional. Prin oferirea de criterii standardizate, ele promovează coerența și predictibilitatea în procedurile de arbitraj.
Al doilea, conflictele de interese pot submina imparțialitatea și integritatea procedurilor de arbitraj. De asemenea, ALTE orientări contribuie la asigurarea faptului că arbitrii sunt liberi de conflicte care le-ar putea compromite neutralitatea, asigurând astfel echitatea și legitimitatea procesului arbitral. Intr-adevar, părțile la procedurile de arbitraj caută adesea să se asigure că tribunalul este imparțial și independent. Aderarea la Orientările IBA sporește încrederea părții în integritatea procesului de arbitraj, stimularea încrederii în rezultat.
Al treilea, de ALTE orientări reflectă, de asemenea, cele mai bune practici și standardele etice ale comunității internaționale de arbitraj. Prin respectarea acestor standarde, arbitrii demonstrează profesionalism și angajament pentru a susține principiile echității și justiției.
In cele din urma, in timp ce ALTE orientări nu sunt obligatorii din punct de vedere juridic, asa cum s-a indicat anterior, ele sunt adesea încorporate în convențiile de arbitraj și normele procedurale. Aderarea la orientările IBA poate fi impusă prin contestații la arbitri sau prin hotărâri bazate pe conflicte de interese.
In concluzie, se poate spune cu siguranță că ALTE orientări joacă un rol crucial în promovarea transparenței, dreptate, și integritatea în arbitrajul internațional, contribuind astfel la eficacitatea și credibilitatea procesului arbitral.
[1] Pentru o privire de ansamblu asupra 2014 ALTE orientări, vedea Reguli și linii directoare IBA privind arbitrajul internațional: O imagine de ansamblu.
[2] De asemenea, 2024 Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional, cuvânt înainte.
[3] De asemenea, 2024 Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional, cuvânt înainte.
[4] De asemenea, 2024 Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional, Partea I, (1) Principiu general.
[5] De asemenea, 2024 Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional, Partea a II-a, pentru. 2.
[6] De asemenea, 2024 Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional, Partea a II-a, pentru. 2.
[7] De asemenea, 2024 Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional, Partea a II-a, pentru. 3.
[8] De asemenea, 2024 Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional, Partea a II-a, pentru. 4.
[9] Pentru o comparație cu linia roșie, vedea „Comparația dintre 2024 și 2014 versiuni ale Ghidurilor“ publicat de IBA.
[10] Articol 3.4.3 prevede un potenţial conflict atunci când „[T]arbitrul deține o funcție executivă sau de decizie în cadrul instituției de administrare sau al autorității împuternicite să facă numiri în ceea ce privește litigiul și în această funcție a participat la deciziile referitoare la arbitraj.”