Asociația Internațională a Avocaților („IANCU“) a publicat mai multe reguli și orientări referitoare la arbitrajul internațional, care sunt concepute pentru a simplifica procedura arbitrală și pentru a facilita utilizarea arbitrajului internațional ca mijloc alternativ de soluționare a litigiilor.
In principiu, regulile și liniile directoare IBA nu sunt prevederi legale și, prin urmare, nu anulează nicio legislație națională aplicabilă sau reguli de arbitraj alese de părți. Acestea devin obligatorii numai după acordul părților.
Despite their în sine natura neobligatorie, ei au, cu toate acestea, au devenit destul de influenți și au găsit o largă acceptare în practica arbitrală internațională. Acest lucru se datorează faptului că sunt concepute pentru a asista participanții, adică, petreceri, sfat, arbitri, instituții arbitrale, precum și instanțele naționale, în tratarea problemelor esențiale care apar în contextul unui arbitraj internațional, precum preluarea probelor (Secțiunea I), conflictele de interese și imparțialitatea și independența arbitrilor (Secțiunea II), etica arbitrilor (Secțiunea III), reprezentarea partidului (Secțiunea IV) și redactarea clauzelor de arbitraj (Secțiunea V).
eu. Regulile IBA privind luarea probelor în arbitrajul internațional (2020)
IBA a adoptat recent o a treia revizuită 2020 versiunea Regulilor IBA privind luarea probelor în arbitrajul internațional, care înlocuiește 2010 versiune. Publicat pentru prima dată în 1999, Regulile de evidență IBA sunt un instrument de drept legale, adoptate frecvent atât în arbitrajele comerciale, cât și în cele de investiții.
Scopul Regulilor de probă IBA, așa cum se prevede în Preambulul său, este "pentru a oferi un eficient, proces economic și echitabil pentru obținerea probelor în arbitrajele internaționale, în special cele dintre părți din diferite tradiții juridice" și "pentru a completa prevederile legale și cele instituționale, ad-hoc sau alte reguli care se aplică desfășurării arbitrajului“ (preambul, pentru. 1).
Preambulul prevede în continuare că „Părțile și tribunalele arbitrale pot adopta regulile de probă IBA, integral sau parțial, să guverneze procedurile de arbitraj, sau le pot varia sau le pot folosi ca linii directoare în dezvoltarea propriilor proceduri“ (preambul, pentru. 2).
Regulile de probă IBA cuprind nouă articole, care se ocupă de documente (Articol 3), martori de fapt (Articol 4), experți (Articole 5-6), audieri probatorii (Articol 8), precum și admisibilitatea și evaluarea probelor (Articol 9), printre alte probleme.
În special, paragraful nou inserat 2 a articolului 8 (Audierea probatorie) din 2020 Regulile de evidență IBA introduc posibilitatea de a deține audieri virtuale, care a devenit noul normal în timpul Covid-19 pandemie. De asemenea, o altă dispoziție nou introdusă acum împuternicește în mod expres tribunalul arbitral să excludă potențial dovezi obținute ilegal (Articol 9).
S-ar putea să găsiți comentariul nostru asupra modificărilor cheie introduse de 2020 Regulile IBA privind luarea de dovezi aici, impreuna cu un comentariu complet actualizat cu privire la 2020 Reguli IBA and a helpful comparație redline a 2020 și 2010 Reguli IBA, ambele emise de 2020 Task Force de revizuire IBA.
II. Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional (2014)
De asemenea, 2014 Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional, actualizat în august 2015, sunt un alt instrument de conducere a soft law în furnizarea de îndrumări cu privire la sfera arbitrilor’ obligații de divulgare și probleme de conflict de interese, de cand ei lansat pentru prima dată în 2004.
Orientările IBA privind conflictele de interese se aplică atât arbitrajului comercial, cât și arbitrajului de investiții, precum și profesioniștilor juridici și non-legali care exercită funcția de arbitru. Introducerea la aceste linii directoare prevede în continuare că „se bazează pe statut și jurisprudență într-o secțiune transversală de jurisdicții, și pe baza judecății și experienței practicanților implicați în arbitrajul internațional“ (Introducere, pentru. 4).
Partea I a 2014 Ghidurile IBA privind conflictele de interese cuprind „Standarde generale” privind imparțialitatea, independență și dezvăluire, precum și „Note explicative” privind aceste standarde.
Partea II a acestor orientări, intitulat Aplicarea practică a standardelor generale, este împărțit în trei liste colorate, adică, Lista Roșie, Lista portocalie, și Lista verde (împreună „Listele de aplicații”), care conțin specific, nu este limitat, scenarii care ar putea apărea în practica arbitrală, cu scopul de a asista utilizatorii în stabilirea dacă numirea unui arbitru ar încălca regulile privind conflictul de interese.
Lista Roșie
Lista Roșie este împărțită în continuare în două părți, adică, lista roșie renunțabilă, care include "situații grave“, dar ar putea fi renunțat „numai dacă și când părțile, fiind conștient de situația conflictului de interese, declară în mod expres dorința lor ca o astfel de persoană să acționeze ca arbitru ” și lista roșie care nu poate fi renunțată care conține „situații care decurg din principiul suprem că nimeni nu poate fi propriul său judecător“, prin urmare, „acceptarea unei astfel de situații nu poate vindeca conflictul“ (Partea a II-a, pentru. 2).
Un exemplu de situație de listă roșie renunțabilă este în cazularbitrul reprezintă în prezent sau sfătuiește una dintre părți, sau un afiliat al uneia dintre părți“ (Partea a II-a, Lista roșie renunțabilă, pentru. 2.3.1).
Un exemplu de situație a listei roșii care nu se poate renunța este acela în care un „arbitrul sau firma acestuia consiliază în mod regulat partea, sau un afiliat al partidului, iar arbitrul sau firma acestuia obțin venituri financiare semnificative din acesta“ (Partea a II-a, Lista roșie care nu se poate renunța, pentru. 1.4).
În special, paragraful menționat anterior 1.4 din lista roșie care nu se poate renunța a fost criticată recent în W Limited v. M SDN BHD [2016] EWHC 422 caz, unde o instanță engleză a fost chemată să ia în considerare contestarea a două sentințe de arbitraj emise de un arbitru unic. Arbitrul unic în cauză a fost un partener la o firmă de avocatură care a furnizat servicii unei companii care avea același părinte ca și intimatul. Instanța engleză a contestat termenul „afiliat“, care este definit pe larg în Orientări (p. 21, fn. 4) la fel de "toate companiile dintr-un grup de companii, inclusiv societatea-mamă”Și faptul că, conform paragrafului 1.4 din lista roșie care nu se poate renunța, un arbitru ar putea fi descalificat, chiar dacă el sau ea nici nu știa, nici implicat cu, consilierea unui afiliat al unei părți (Decizie, cel mai bun. 33-41). Curtea a constatat că „greu de înțeles de ce această situație ar trebui să justifice includerea în Lista Roșie Ne-Renunțabilă. Situația este adecvată în mod clasic pentru o hotărâre specifică cazului. Și dacă arbitrul ar fi fost conștient și ar fi făcut dezvăluire, de ce părțile nu ar trebui, cel puțin ocazional, să poată accepta situația prin renunțare?“ (Decizie, pentru. 36).
Lista portocalie
Lista portocalie conține situații care „Mai, în ochii petrecerilor, să dea naștere la îndoieli cu privire la imparțialitatea sau independența arbitrului“, ceea ce înseamnă că un arbitru are datoria de a-i dezvălui (Partea a II-a, pentru. 3). Aceasta este, de exemplu, când un „arbitru are, în ultimii trei ani, a fost numit arbitru în două sau mai multe ocazii de către una dintre părți, sau un afiliat al uneia dintre părți“ (Partea a II-a, Lista portocalie, pentru. 3.1.3). in orice caz, nu poate fi necesară dezvăluirea unui astfel de fapt, în anumite tipuri de arbitraj, precum "maritim, arbitraj sportiv sau de mărfuri“, unde grupul de arbitri este mai mic, și, astfel "este obiceiul și practica ca părțile să numească frecvent același arbitru în cazuri diferite“ (Partea a II-a, Lista portocalie, pentru. 3.1.3, fn. 5).
Lista verde
Lista verde include „situații în care nu există nicio apariție și niciun conflict de interese efectiv din punct de vedere obiectiv“ (Partea a II-a, pentru. 7), cum ar fi atunci cândarbitrul și avocatul uneia dintre părți au funcționat anterior împreună ca arbitri“ (Partea a II-a, Lista verde, pentru. 4.3.2). An arbitrator has no duty to disclose situations falling within the Green List.
III. Regulile de etică IBA pentru arbitrii internaționali (1987)
În conformitate cu nota introductivă la 1987 Regulile de etică IBA pentru arbitrii internaționali, arbitrii internaționali vor fi „imparţial, independent, competente, harnic și discret ” iar scopul acestor reguli este „pentru a stabili modul în care aceste calități abstracte pot fi evaluate în practică.“
Nota introductivă clarifică în continuare faptul că regulile de etică „nu sunt destinate să creeze motive pentru anularea deciziilor de către instanțele naționale.“
Mai precis, de 1987 Regulile de etică ale IBA conțin nouă reguli pe care un arbitru internațional ar trebui să le respecte, referitoare la acceptarea numirii sale, comunicările sale cu părțile, implicarea sa în propunerile de decontare, onorariile sale, precum și confidențialitatea deliberărilor tribunalului, printre altii. „Regula fundamentală"Este acel arbitraj internațional"va proceda cu diligență și eficiență pentru a oferi părților o soluționare corectă și eficientă a litigiilor lor, și va fi și va rămâne liber de prejudecăți.“
În timp ce se bucură de mai puțină popularitate în comparație cu celelalte reguli și instrucțiuni IBA discutate aici, Paragraf 8 a Introducerii în 2014 Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional specifică faptul că 1987 Regulile de etică IBA acoperă mai multe subiecte decât liniile directoare IBA și astfel „rămân în vigoare în ceea ce privește subiectele care nu sunt discutate în liniile directoare“. În plus, oferă, in orice caz, că liniile directoare IBA privind conflictele de interese înlocuiesc regulile de etică IBA cu privire la aspectele tratate în liniile directoare, precum problemele legate de arbitri’ imparţialitate, independența și datoria lor de divulgare.
IV. Orientări IBA privind reprezentarea partidelor în arbitrajul internațional (2013)
Spre deosebire de soluționarea diferendelor interne, în arbitrajul internațional, poate exista o gamă largă de reguli aplicabile reprezentării partidului, inclusiv cele din jurisdicția de origine a reprezentantului partidului, sediul arbitral și locul unde au loc audieri fizic.
Pentru a aborda această problemă, de 2013 Orientări IBA privind reprezentarea partidelor în arbitrajul internațional urmăresc să ofere îndrumări cu privire la reprezentarea partidului, în special în cazul în care diferite norme și reguli aplicabile ar putea amenința integritatea și corectitudinea procedurilor arbitrale.
Potrivit Preambulului, Orientările IBA privind reprezentarea partidului se bazează pe „principiul conform căruia reprezentanții partidului ar trebui să acționeze cu integritate și onestitate și să nu se angajeze în activități menite să producă întârzieri sau cheltuieli inutile, inclusiv tactici care vizează obstrucționarea procedurilor de arbitraj.“
In total, Sunt 27 Orientări care abordează probleme legate de, printre altele, comunicarea cu arbitrii (Instrucțiuni 7-8), depuneri la tribunal (Instrucțiuni 9-11), schimbul și divulgarea de informații (Instrucțiuni 12-17), martori și experți (Instrucțiuni 18-25), precum și remedii disponibile pentru potențiale abateri (Instrucțiuni 26-27).
În special, regulile instituționale de conducere conțin, de asemenea, dispoziții privind reprezentarea partidului, cum ar fi articolul 18 (Reprezentanții autorizați ai unui partid) din 2020 Reguli LCIA și articolul 17 (Reprezentarea partidului) din 2021 Regulile ICC. În special, anexa la 2020 Reguli LCIA, intitulat Orientări generale pentru reprezentanții autorizați ai părților, conține prevederi „menit să promoveze buna și egală conduită a reprezentanților autorizați ai părților care apar pe nume în cadrul arbitrajului“ (paragraf 1 din anexa la 2020 Reguli LCIA). De asemenea, paragraful nou inserat 2 a articolului 17 din 2021 Regulile CPI împuternicesc tribunalul arbitral să excludă din procedură noul avocat sau să ia orice altă măsură adecvată în prezența unui conflict de interese pentru a proteja integritatea procedurii.
Puteți găsi, de asemenea, comentarii relevante despre dacă este nevoie ca un avocat să reprezinte o parte în arbitrajul internațional aici (in principiu, raspunsul este nu, dar nu este recomandat), precum și pe cum să schimbați avocații în timpul unui arbitraj internațional disponibil aici.
V. Liniile directoare IBA pentru elaborarea de clauze internaționale de arbitraj (2010)
De asemenea, 2010 Liniile directoare IBA pentru elaborarea de clauze internaționale de arbitraj sunt concepute pentru a contribui la realizarea unor clauze de arbitraj eficiente care întruchipează fără ambiguitate dorințele părților.
În urma introducerii (Partea I), liniile directoare sunt împărțite în cinci părți, după cum urmează: Liniile directoare de redactare de bază (Partea a II-a), Elaborarea liniilor directoare pentru elementele opționale (Partea a III-a), Ghiduri de redactare pentru clauze de rezolvare a diferendelor pe mai multe niveluri (Partea a IV-a), Ghid de elaborare a clauzelor de arbitraj multipartit (Partea V) și elaborarea liniilor directoare pentru clauzele de arbitraj multi-contract (Partea a VI-a).
În timp ce instituțiile arbitrale de conducere și-au publicat propriile clauze standard de arbitraj, care pot fi adoptate de părțile interesate (vedea, de exemplu, de Clauze standard de arbitraj ICC), liniile directoare IBA privind clauzele de arbitraj oferă îndrumări și explicații suplimentare în ceea ce privește ceea ce ar trebui inclus într-o clauză de arbitraj, ce elemente sunt opționale și modul în care fiecare dintre aceste elemente obligatorii sau opționale poate afecta procedura arbitrală.
Puteți accesa și a noastră recomandări pentru redactarea clauzelor de arbitraj în 2021 aici.
***
Pe scurt, mai multe seturi de reguli și orientări adoptate de IBA cu privire la arbitrajul internațional, în timp ce nu în sine legare, au devenit larg acceptate de comunitatea internațională de arbitraj ca expresie a celor mai bune practici de arbitraj. Sunt, prin urmare, un instrument valoros de îndrumare pentru toți participanții la arbitraj internațional, inclusiv instanțele naționale.