Arbitrajul internațional din Kazahstan este guvernat de Legea arbitrajului (Legea nr. 488-V) datat 8 Aprilie 2016 („Legea arbitrajului“). Legea arbitrajului a fost modificată de două ori de la intrarea ei în vigoare la data de 19 Aprilie 2016, prima dată în martie 2017 (Articol 9.5) iar a doua oară în ianuarie 2019, când au fost aduse modificări semnificative ca parte a eforturilor mai ample de a face din Kazahstan o jurisdicție mai internațională și mai favorabilă arbitrajului și de a crește investițiile străine directe în țară.
Legea privind arbitrajul în Kazahstan
De asemenea, Legea arbitrajului nr. 488-V este compusă din opt capitole în total:
- Capitol 1: Dispoziții generale (Articole 1-10)
- Capitol 2: Camera de Arbitraj din Kazahstan (Articole 11-12)
- Capitol 3: Desfășurarea Procedurilor de Arbitraj (Articole 20-40)
- Capitol 5: Costurile de arbitrare a unei dispute (Articole 41-43)
- Capitol 6: Emiterea unei hotărâri arbitrale și încetarea procedurii. Anularea sentinței arbitrale (Articole 44-53)
- Capitol 7: Recunoașterea și executarea premiilor arbitrale (Articole 54-57)
- Capitol 8: Dispoziții finale și tranzitorii (Articole 59-60).
desi Legea arbitrajului se bazează pe Modelul UNCITRAL Legea cu privire la arbitrajul comercial internațional (de “Legea model UNCITRAL“) Sunt, cu toate acestea, diferențe întrucât Legea arbitrajului conține cerințe mai stricte cu privire la anumite aspecte ale procedurii de arbitraj. Un exemplu sunt cerințele pentru un arbitru, întrucât Legea arbitrajului prevede că un arbitru nu poate fi decât o persoană care a împlinit vârsta de 30, cu studii superioare și experiență de lucru de cel puțin cinci ani în profesia sa (Articol 13(1)). în plus, spre deosebire de Legea model a UNCITRAL, Legea Arbitrajului prevede o perioadă de două luni în timpul căreia un litigiu trebuie analizat și soluționat prin arbitraj, cu excepția cazului în care se stabilește o altă perioadă de timp prin regulile sau acordul părților (Articol 35(2)), care este relativ scurt. Legea arbitrajului prevede, de asemenea, anumite cerințe suplimentare cu privire la conținutul sentinței arbitrale și o listă mai largă de motive pentru anularea acesteia. (Articol 57), după cum se explică mai jos.
Forma acordului de arbitraj
Articol 9 din Legea arbitrajului (Forma și consimțământul unei hotărâri arbitrale) prevede că o convenție de arbitraj se încheie în scris. Cerința formei scrise a unui acord de arbitraj a fost respectată dacă o clauză de arbitraj este prezentă într-un document semnat de părți, sau în schimbul de scrisori, telegrame, mesaje telefonice și fax, sau documente electronice, sau alte documente care determina actorii si continutul exprimarii vointei acestora (Articol 9.1). în plus, o convenție de arbitraj se consideră, de asemenea, încheiată în scris dacă este încheiată prin schimbul unei declarații de creanță și a unui memoriu de apărare., în care una dintre părți confirmă existența unui acord, iar celălalt nu se opune (Articol 9(2)). Legea arbitrajului prevede, de asemenea, o opțiune de a încheia un acord de arbitraj prin trimitere într-un contract la un document care conține o dispoziție care permite trimiterea litigiilor către arbitraj., cu condiția ca contractul să fie încheiat în scris și referința să facă din convenția de arbitraj o parte a contractului (Articol 9.3).
Arbitrabilitatea litigiilor din Kazahstan
Articol 8.2 din Legea arbitrajului prevede că numai litigiile care decurg din relații civile pot fi supuse arbitrajului. Următoarele dispute sunt considerate chestiuni nearbitrabile în conformitate cu legile Kazahstanului:
- litigii care afectează interesele minorilor;
- litigii care afectează interesele persoanelor recunoscute ca incompetente sau incapabile;
- litigii privind reabilitarea si falimentul;
- litigii dintre entitățile monopoliste naturale și consumatorii acestora;
- dispute între autoritățile guvernamentale;
- litigii între persoane juridice unde 50% a acțiunilor cu drept de vot (interes participativ la capitalul nav) sau mai multe sunt deținute direct sau indirect de stat; și
- litigii care decurg din raporturi personale neproprietate, care nu sunt asociate cu relaţiile de proprietate (dispute privind protecția onoarei, demnitate și reputație de afaceri, dreptul de a numi, protecție a vieții private, imaginea personală, etc.).
Instanțe arbitrale
Articol 13 din Legea arbitrajului stabilește criteriile care pot fi numiți ca arbitru:
Un individ, care nu este direct sau indirect interesat de rezultatul unui caz, care este independent de părți și consimte să îndeplinească atribuțiile unui arbitru, care a împlinit vârsta de treizeci de ani, are studii superioare și nu mai puțin de cinci ani de experiență în profesia sa, este selectat (numit) un arbitru.
Un arbitru care rezolvă o dispută trebuie să aibă numai studii juridice superioare. În cazul rezolvării colegiale a unui litigiu, preşedintele tribunalului arbitral trebuie să aibă studii superioare juridice.
Prin acordul părților, un cetățean al Republicii Kazahstan, un străin sau o persoană fără cetăţenie poate fi selectat ca arbitru.
Articol 13(2) prevede cerințe suplimentare pentru potențialii arbitri, care poate fi convenit direct de către părți sau determinat prin regulile unui tribunal de arbitraj permanent.
Tribunalul arbitral poate fi compus fie dintr-un singur tribunal membru (arbitru unic) sau mai mulți membri ("colegial"), astfel cum este prevăzut la art 14 din Legea arbitrajului. Părțile au libertatea de a determina numărul de arbitri, care trebuie să fie neuniformă. Cu excepția cazului în care părțile convin altfel, Legea Arbitrajului prevede un număr implicit de trei arbitri (Articol 14(2)).
Articol 17 din Legea privind arbitrajul stabilește procedura și temeiurile recunoașterii unui arbitru. Primul, părțile pot recuza un arbitru în cazul nerespectării de către acesta a cerințelor art 13 a Legii. Alte motive pentru contestarea unui arbitru includ următoarele circumstanțe, care pun la îndoială imparțialitatea sau competența arbitrului:
1) o persoană strâns legată de arbitru este parte la dispută sau arbitrul se poate aștepta altfel la un beneficiu sau un prejudiciu semnificativ pentru sine, în funcție de rezultatul disputei;
2) arbitrul sau o persoană strâns legată de acesta este conducătorul unei persoane juridice, sucursala sau reprezentanța sa care este parte la dispută sau reprezintă în alt mod o parte sau orice altă persoană care se poate aștepta la beneficii sau pagube semnificative în funcție de rezultatul disputei;
3) arbitrul fie a acționat ca expert, fie a identificat în orice alt mod poziția sa în diferend în prealabil sau a asistat o parte în diferend în pregătirea sau prezentarea poziției sale;
4) arbitrul a primit sau a cerut remunerație în legătură cu examinarea acestui caz, care nu este prevăzut de prezenta lege;
5) arbitrul nu îndeplinește în mod nerezonabil termenele pentru procedurile de arbitraj.
Tribunalul arbitral are puterea inerentă de a emite o decizie cu privire la competența sa și de a dispune măsuri provizorii, astfel cum este prevăzut la art 20 din Legea arbitrajului. În plus, părțile sunt libere să stabilească locul arbitrajului. Dacă nu reușesc acest lucru, locul arbitrajului va fi stabilit de tribunal ținând seama în mod corespunzător de toate împrejurările cauzei, inclusiv comoditatea acesteia pentru părți (Articol 22).
Instituțiile arbitrale din Kazahstan
O caracteristică interesantă a Legii privind arbitrajul este capitolul acesteia 2, care prevede înfiinţarea, organizarea și rolul Camera de Arbitraj din Kazahstan. The Arbitration Chamber of Kazakhstan is a non-profit organization formed as an association of permanent arbitration tribunals and arbitrators, stabilite pentru a asigura condiţii favorabile de implementare, promovarea și sprijinirea activității de arbitraj în Republica Kazahstan. Combină toate “arbitraj permanent” Republicii Kazahstan prin calitatea de membru colectiv. Competențele Camerei de Arbitraj sunt prevăzute la art 12 din Legea arbitrajului și includ, printre altele, reprezentarea și protecția intereselor arbitrilor și ale tribunalelor permanente de arbitraj în organele de stat ale Republicii Kazahstan și în organizațiile străine și internaționale; monitorizarea situației cu activitatea de arbitraj în Republica Kazahstan; menţinerea registrului arbitrilor tribunalelor permanente de arbitraj, precum şi arbitrilor, care sunt membri ai Camerei de Arbitraj; formarea si dezvoltarea profesionala a arbitrilor, etc.
Alte instituții de arbitraj proeminente din Kazahstan includ:
- Curtea Internațională de Arbitraj (IAC)
- Centrul de Arbitraj al Camerei Naționale a Antreprenorilor “Atameken”; și
- CONVENȚIA INTERNAȚIONALĂ DE ARBITRAJ
De asemenea, Curtea Internațională de Arbitraj este unul dintre fondatorii Camerei de Arbitraj din Republica Kazahstan. Stabilit in 2001 (sub denumirea de Arbitraj Internaţional (Proces) Tribunalul Republicii Kazahstan), a fost redenumit în 2008 la „Centrul Internațional de Arbitraj”. in orice caz, din cauza modificărilor aduse legislaţiei în 2016, Centrul Internațional de Arbitraj a fost desființat, iar funcțiile sale pentru examinarea litigiilor dintre rezidenții din Kazahstan au fost transferate Curții Internaționale de Arbitraj.
Recunoașterea și executarea hotărârilor arbitrale străine în Kazahstan
Kazahstanul a aderat la Convenția de la New York privind recunoașterea și executarea premiilor arbitrale externe (de “Convenția de la New York“) prin Decret prezidențial din data de 4 octombrie 1995. În același an, Kazahstanul a ratificat de asemenea Convenția europeană privind arbitrajul comercial internațional.
The recognition and enforcement of foreign arbitral awards are governed by the Legea arbitrajului (Articole 54-57), dar şi de către Codul de procedură civilă al Republicii Kazahstan datat 31 octombrie 2015 (Legea nr. 377-În ZRK). Codul de procedură civilă, Articol 255, prevede un număr mai mare de motive pentru refuzul de a recunoaște o hotărâre decât este stipulat în Convenția de la New York.[1] Pe lângă motivele prevăzute la articolul V din Convenția de la New York, instanțele din Republica Kazahstan pot refuza să recunoască și să execute o hotărâre arbitrală dacă o parte împotriva căreia a fost pronunțată hotărârea arbitrală depune dovezi că există o hotărâre judecătorească sau o hotărâre arbitrală pronunțată într-un litigiu între aceleași părți., cu privire la același subiect și pe aceleași temeiuri, sau o hotărâre judecătorească sau arbitrală privind încheierea procedurii în legătură cu renunțarea reclamantului la cerere.[2]
Motivele de respingere a recunoașterii și executării hotărârilor arbitrale străine sunt, în consecință, prevăzute concomitent în patru acte legislative diferite.: Codul de procedură civilă, Legea arbitrajului, Convenția de la New York și Convenția europeană privind arbitrajul comercial internațional. Acest lucru ridică dificultăți practice, avand in vedere ca temeiurile prevazute in conventiile internationale nu coincid in intregime cu motivele prevazute in Codul de procedura civila si Legea arbitrajului. Ca o regulă generală, abordarea instanţelor kazahe a fost, în baza articolului 255 din Codul de procedură civilă și art 57 din Legea arbitrajului, a respinge recunoașterea și/sau executarea unei hotărâri arbitrale, indiferent de țara în care a fost emis, pe următoarele motive:[3]
1) Dacă partea împotriva căreia a fost invocată hotărârea arbitrală face dovada în instanţă că:
(eu) convenţia de arbitraj nu este valabilă potrivit legii statului căruia părţile i-au supus-o sau, în lipsa vreunui indiciu în acest sens, în conformitate cu legea țării în care a fost adjudecată;
(ii) hotărârea tratează un litigiu care nu este prevăzut de convenția de arbitraj sau care nu se încadrează în termenii acestuia, sau conține rezoluții cu privire la chestiuni dincolo de sfera de aplicare a acordului de arbitraj, sau arbitrajul nu are competență asupra litigiului. În cazul în care deciziile privind aspectele care fac obiectul unei convenții de arbitraj pot fi separate de deciziile privind aspectele care nu sunt acoperite astfel, nu poate fi refuzată emiterea titlului executoriu pentru partea de hotărâre arbitrală acoperită de convenția arbitrală;
(iii) o parte la convenția de arbitraj a fost considerată incapabilă sau având capacitate limitată de către o instanță;
(Iv) partea împotriva căreia este invocată hotărârea arbitrală nu a fost înștiințată în mod corespunzător cu privire la numirea unui arbitru sau la procedura arbitrală, sau nu a putut să-și prezinte cazul arbitrajului din alte motive recunoscute ca fiind valabile de instanță;
(v) există o hotărâre judecătorească efectivă sau o hotărâre arbitrală pronunțată într-un litigiu între aceleași părți, pe acelasi subiect, si pe aceleasi temeiuri, sau o hotărâre judecătorească sau o hotărâre arbitrală de încheiere a procedurii cazului din cauza renunțării reclamantului la cerere;
(noi) componența tribunalului arbitral sau procedura de arbitraj în cadrul procedurii nu a fost conformă cu acordul părților sau, eșuând un astfel de acord, nu a fost în conformitate cu legile țării în care a avut loc arbitrajul;
(vii) hotărârea nu a devenit încă obligatorie pentru părți sau a fost anulată, sau executarea lui a fost suspendată de către instanţa ţării în temeiul legii căreia a fost pronunţată.
Sau, instanţa kazahă stabileşte că:
(1) recunoașterea și/sau executarea hotărârii arbitrale este contrară ordinii publice RK; sau
(2) litigiul în care s-a pronunțat hotărârea arbitrală nu poate face obiectul unei proceduri de arbitraj.
Sarcina probei circumstanțelor de mai sus revine părții împotriva căreia a fost pronunțată o hotărâre arbitrală. In practica, in orice caz, Instanțele din Kazahstan nu respectă întotdeauna această cerință de distribuire a sarcinii probei.
[1] V. Zharaskanovici Shaikenov & A. Turekhanovna Idayatova, „4.6 Kazahstan: Recunoașterea și executarea sentințelor arbitrale străine”, în Roman Zykov (ed), Recunoașterea și executarea sentințelor arbitrale străine în Rusia și fostele state URSS (Kluwer Law International, 2021) pp. 379 - 416, nota de subsol nr. 7.
[2] Arbitraj internațional 2021, Kazahstan, Camere & Ghiduri de practică pentru parteneri, disponibil la: https://practiceguides.chambers.com/practice-guides/international-arbitration-2021/kazakhstan
[3] V. Zharaskanovici Shaikenov & A. Turekhanovna Idayatova, „4.6 Kazahstan: Recunoașterea și executarea sentințelor arbitrale străine”, în Roman Zykov (ed), Recunoașterea și executarea sentințelor arbitrale străine în Rusia și fostele state URSS (Kluwer Law International, 2021), pp. 398-399.