Începerea arbitrajului internațional este condiționată de plata avansurilor la costuri, după plata unei taxe de depunere. Spre deosebire de instanțele interne, care sunt finanțate public, sunt necesare avansuri în costuri pentru a plăti onorariile arbitrilor privați. Dacă se administrează arbitrajul, costurile trebuie, de asemenea, avansate pentru a plăti costurile administrative ale instituției de arbitraj.
În conformitate cu toate regulile majore de arbitraj instituțional, părților li se cere să plătească depozite pentru arbitraj în cote egale. Dacă o parte refuză să respecte această obligație de plată, in orice caz, deseori respondentul, cealaltă parte nu are, în general, altă opțiune decât să suporte doar avansurile asupra costurilor.
Datorită acestui fapt, neplata avansurilor de costuri este o tactică care este din ce în ce mai abuzată de anumite părți în arbitrajul internațional, de obicei respondenți, pentru a descuraja cealaltă parte să-și urmeze revendicările, mai ales când se știe că o parte se confruntă cu dificultăți financiare.
Scopul tacticii este ca cealaltă parte să-și retragă revendicările, datorită creșterii avansului la costuri, cealaltă parte va fi obligată să plătească. În timp ce această tactică de multe ori dă înapoi, întrucât tribunalele arbitrale se încruntă în general cu privire la neplata unei părți a avansurilor la costuri, cu încălcarea directă a regulilor procedurale, acest lucru nu a împiedicat utilizarea acestei tactici din ce în ce mai mult în încercarea de a înăbuși afirmațiile.
Prezentul post își propune să exploreze căile de atac disponibile atunci când o parte își respectă obligația de a plăti partea din avansul costurilor, în conformitate cu regulile instituționale majore de arbitraj.
Neplata avansului la costuri conform Regulilor ICC
Regulile de arbitraj ale Camerei Internaționale de Comerț în vigoare începând cu 1 ianuarie 2021 („Regulile ICC“) consultați avansul pentru a acoperi costurile arbitrajului în articolele 37 și 38.[1]
Ca în majoritatea regulilor de arbitraj, Paragraf 2 a articolului 37 din Regulile CPI specifică că „Curtea stabilește avansul costurilor într-o sumă susceptibilă să acopere onorariile și cheltuielile arbitrilor" si "avans asupra costurilor stabilite de Curte în temeiul prezentului articol 37(2) se plătesc în acțiuni egale de către reclamant și pârât.“
În cazul în care o parte nu își achită partea din avansul de costuri, Regulile CPI prevăd mai multe remedii.
Primul, cealaltă parte poate plăti cota celeilalte părți din avansuri asupra costurilor (Articol 37(5) din Regulile ICC). În general, poate solicita rambursarea acestor plăți într-o atribuire ulterioară a costurilor.
Al doilea, după consultarea tribunalului arbitral, secretarul general poate instrui tribunalul arbitral să „să-și suspende activitatea și să stabilească o limită de timp, care trebuie să fie nu mai puțin de 15 zi, la expirarea căreia revendicările relevante sunt considerate retrase." De exemplu, dacă intimatul nu își plătește cota, orice cerere reconvențională va fi retrasă, dar nu apărarea acesteia față de pretențiile reclamantului. Această cale de atac este limitată în măsura în care partea care nu plătește „nu trebuie prevenită, pe motivul unei astfel de retrageri, de la reintroducerea acelorași revendicări la o dată ulterioară într-o altă procedură“ (Articol 37(6) din Regulile ICC).
Pe lângă remediile specificate în Regulile CPI, Ghidul secretariatului pentru arbitrajul CPI notează capacitatea părții plătitoare de a solicita tribunalului arbitral să pronunțe o hotărâre parțială prin care să dispună rambursarea părții neplătitoare. Pentru a justifica o asemenea ușurare, partea plătitoare se poate baza pe obligația contractuală de a efectua plăți pe care părțile le suportă conform Regulilor CPI. Deși nu toate tribunalele arbitrale ICC au considerat că au puterea conform Regulilor ICC de a ordona părților care nu reușesc să plătească partea lor din avansul de costuri, premiile parțiale pentru costurile plătite în locul părții neplătitoare sunt destul de frecvente, la cerere.[2]
Chiar și în absența unei atribuții parțiale a costurilor, in orice caz, în temeiul articolului 38(4) din Regulile ICC, “Adjudecarea finală stabilește costurile arbitrajului și va decide care dintre părți le va suporta sau în ce proporție vor fi suportate de părți.” Tribunalele arbitrale vor lua în considerare de obicei faptul că o parte a refuzat să plătească avansul pentru costuri, atunci când iau decizia cu privire la costuri.
Remediile pentru neplata avansului la costuri conform Regulilor HKIAC
Centrul internațional de arbitraj din Hong Kong („HKIAC“) adoptă o abordare similară cu CPI în ceea ce privește plata și neplata avansurilor de costuri din normele sale, în timp ce prevede în mod explicit că partea care plătește în locul părții neplătitoare poate solicita o atribuire separată pentru rambursarea plății.[3] Conform Articole 41.4 și 41.5 din 2018 Proceduri HKIAC pentru administrarea arbitrajului internațional:
41.4 Dacă depozitele necesare nu sunt plătite integral către HKIAC în termen de 30 zile după primirea cererii, HKIAC va informa părțile astfel încât una sau alta dintre acestea să poată efectua plata solicitată. Dacă nu se face o astfel de plată, tribunalul arbitral poate dispune suspendarea sau încetarea arbitrajului sau poate continua arbitrajul pe baza și cu privire la cererea sau cererea reconvențională pe care tribunalul arbitral o consideră potrivită.
41.5 Dacă o parte plătește depozitele necesare în numele altei părți, tribunalul arbitral poate, la cererea părții plătitoare, acordă un premiu pentru rambursarea plății.
Neplata avansurilor la costuri conform Regulilor ICDR
Articol 39 a Regulilor internaționale de arbitraj ale Centrului internațional pentru soluționarea litigiilor („Regulile ICDR“) prevede, de asemenea, în mod explicit ca tribunalul arbitral să pronunțe o hotărâre separată pentru neplata avansurilor la costuri, în timp ce dă dreptul părții plătitoare la dobânzi:
Neplata avansurilor la costuri conform Regulilor LCIA
Contrar regulilor ICC, conform regulilor de arbitraj ale London Court of International Arbitration („Reguli LCIA“) avansurile de costuri se adresează părților din când în când.[4]
În ceea ce privește neplata de către o parte a avansurilor asupra costurilor, nu este o surpriză faptul că Regulile LCIA conțin o prevedere aproape identică cu cele din alte reguli instituționale (Articol 24.6 din Regulile LCIA), permițând celeilalte părți să plătească în locul părții neplătitoare:
24.6 În cazul în care o parte eșuează sau refuză să efectueze vreo plată în contul cheltuielilor de arbitraj conform instrucțiunilor instanței LCIA, Curtea LCIA poate ordona celeilalte părți sau părți să efectueze o plată în avans pentru costuri într-o sumă echivalentă pentru a permite procedarea arbitrajului (sub rezerva oricărei ordonanțe sau acordări privind costurile de arbitraj).
in orice caz, partea plătitoare are, de asemenea, în mod explicit dreptul de a solicita o comandă sau o atribuire pentru a recupera suma plătită ca datorie, împreună cu interesul, de la partea implicită:
24.7 În astfel de circumstanțe, partea care efectuează plata anticipată suplimentară pentru costuri poate solicita Tribunalului Arbitral să pronunțe o hotărâre sau o hotărâre pentru a recupera acea sumă ca datorie imediat datorată și plătibilă acelei părți de către partea implicată, împreună cu orice interes.
Concluzie privind neplata avansurilor la costuri
Atunci când o parte refuză să plătească partea sa din avansurile de costuri, regulile instituționale prevăd tribunalul arbitral, sau instituția însăși, să îndrume partea care nu a reușit să efectueze o plată înlocuitoare, în caz contrar, procedura poate fi suspendată sau cererile reconvenționale pot fi considerate retrase.
Părțile trebuie, in orice caz, rețineți că nu toate normele instituționale împuternicesc în mod explicit tribunalele arbitrale să emită o hotărâre parțială care dispune rambursarea unui avans asupra costurilor pe care cealaltă parte refuză să le plătească, deși acest lucru devine din ce în ce mai frecvent.
De asemenea, pe termen scurt, partea plătitoare nu are, în general, altă opțiune decât să plătească arbitrajul în numele părții neplătitoare, ale cărui cereri reconvenționale nu vor putea continua (chiar dacă sunt reformulate ca reclamații compensatorii, dacă solicită tribunalului arbitral să ia în considerare chestiuni suplimentare).
În timp ce costurile părții neplătitoare care au fost plătite pot fi de obicei recuperate în cadrul atribuirii finale, la pregătirea unui buget de arbitraj, părțile ar trebui să aibă în vedere faptul că cealaltă parte poate refuza să își plătească partea din avans din costuri, pentru a căuta un avantaj tactic.
[1] Vedea Legea Aceris – Avans cu privire la costuri în arbitrajul CPI
[2] Vedea ex, Ordinul procedural nr 10 în cazul ICC nr. 12895.
[3] Vedea Legea Aceris – Momentul plății avansului de arbitraj asupra costurilor
[4] Vedea Legea Aceris – Momentul plății avansului de arbitraj asupra costurilor