Plata avansurilor de costuri în arbitraj are ca scop asigurarea faptului că o instituție arbitrală are suficiente fonduri pentru a acoperi plata onorariilor și cheltuielilor arbitrilor, precum și costurile suportate în administrarea procedurilor arbitrale. Avansurile asupra costurilor plătite instituțiilor arbitrale nu includ costurile părții, cum ar fi onorariile juridice și onorariile experților.
La depunerea unei cereri de arbitraj, instituții arbitrale, cum ar fi ICC, LCIA, HKIAC și SIAC, solicitați o primă plată a unei taxe de înregistrare sau de înregistrare nerambursabile. Această primă plată nu reflectă avansul integral asupra costurilor care vor fi plătite pentru arbitraj, dar este creditat ca parte a avansului asupra costurilor care vor fi plătite pentru procedura de arbitraj de către reclamant.
Momentul avansurilor privind costurile în arbitrajele CPI
În arbitrajele administrate de CPI, după primirea cererii de arbitraj și plata USD 5,000 taxa de depunere, secretarul general al CPI va solicita reclamantului efectuarea unei a doua plăți, numit “avans provizoriu asupra costurilor.”
Avansul provizoriu asupra costurilor va fi într-o sumă destinată să acopere lucrările inițiale efectuate de CPI până la redactarea Termenilor de Referință (Articol 37(1) din 2021 Reguli de arbitraj ICC). Acest avans al costurilor acoperă în primul rând constituirea tribunalului arbitral și lucrările preliminare ale tribunalului arbitral. Secretarul general al CPI fixează avansul provizoriu asupra costurilor înainte ca solicitarea de arbitraj să fie notificată intimatului și reclamantului i se solicită, în general, să plătească într-o perioadă de 30 de zile.
Apoi va fi solicitată o a treia plată pentru avansul integral al costurilor. Cuantumul avansului provizoriu al costurilor va fi utilizat pentru compensarea plății reclamantului a avansului viitor al costurilor fixat de Curtea Internațională de Arbitraj ICC („curte“), conform Articol 37(2) din 2021 Reguli de arbitraj ICC:
De îndată ce este posibil, Curtea stabilește avansul costurilor într-o sumă susceptibilă să acopere onorariile și cheltuielile arbitrilor, cheltuielile administrative ICC și orice alte cheltuieli suportate de ICC legate de arbitrajul pentru creanțe care i-au fost sesizate de părți, cu excepția cazului în care se fac reclamații în temeiul articolului 7 sau 8 caz în care articolul 37(4) se aplică. Avansul privind costurile fixate de Curte în temeiul prezentului articol 37(2) se plătesc în acțiuni egale de către reclamant și pârât.
Deși Regulile ICB de arbitraj specifică faptul că Curtea va stabili avansul integral al costurilor ”cât mai curând posibil“, nu este dată o dată precisă. In practica, secretariatul general al CPI va invita Curtea să stabilească avansul costurilor de îndată ce consideră că are suficiente informații pentru ca Curtea să facă acest lucru, care este adesea o chestiune de luni de la data la care a fost depusă o cerere de arbitraj.
În fixarea sumei, Curtea va lua de obicei în considerare:
- numărul arbitrilor necesari;
- locul arbitrajului; și
- suma în litigiu (inclusiv principalele creanțe și cereri reconvenționale).
prin urmare, Curtea va stabili doar avansul asupra costurilor (1) după primirea răspunsului respondentului la cererea de arbitraj, pentru a cunoaște suma în litigiu (deoarece cererile reconvenționale pot fi ridicate); sau (2) după ce intimatul și-a prezentat comentariile cu privire la constituirea tribunalului arbitral; sau (3) după o perioadă de 30 de zile dacă respondentul rămâne tăcut.
Părților nu li se cere să plătească avansul costurilor imediat după hotărârea Curții. Practica CPI este să aștepte până când dosarul cauzei a fost transmis tribunalului arbitral înainte de a solicita plata avansului integral al costurilor (Articol 16 din 2021 Reguli de arbitraj ICC).
În timp ce a treia plată a avansului la costuri poate fi definitivă, din când în când, secretariatul CPI verifică cu tribunalul arbitral pentru a vedea dacă sumele deja plătite sunt suficiente pentru a acoperi costurile de arbitraj suportate. Prin urmare, suma stabilită pentru avansul de costuri de către Curte poate fi reajustată ulterior, de exemplu, dacă suma în litigiu crește (Articol 37(5) din 2021 Reguli de arbitraj ICC).
Momentul avansurilor asupra costurilor în arbitrajele LCIA
Ca și în arbitrajul CPI, o primă plată a unei taxe de înregistrare nerambursabile trebuie făcută odată cu depunerea unei Cereri de Arbitraj.
Spre deosebire de arbitrajul CPI, avansurile asupra costurilor în arbitrajele LCIA sunt apoi adresate părților din când în când, pe tot parcursul arbitrajului (Articol 24.1 din 2020 Reguli de arbitraj LCIA):
Curtea LCIA poate conduce părțile, în proporțiile și momentele pe care le consideră adecvate, să efectueze una sau mai multe plăți către LCIA (de “Plata în avans pentru costuri”) pentru a asigura plata costurilor de arbitraj în temeiul articolului 28.1. Astfel de plăți de către părți pot fi aplicate de LCIA pentru a plăti orice element al acestor costuri de arbitraj (inclusiv taxele și cheltuielile proprii LCIA) în conformitate cu Regulile LCIA
În practica LCIA, plata inițială pentru avansul de costuri se datorează de obicei după ce intimatul a depus răspunsul la cererea de arbitraj. Dacă nu există fond suficient pentru acoperirea tuturor cheltuielilor, Registratorul LCIA va solicita avansuri suplimentare sau depozite suplimentare pe tot parcursul arbitrajului. Spre deosebire de arbitrajul CPI, aceste avansuri ale costurilor sunt mai treptate, deoarece nu încearcă să asigure toate costurile arbitrajului de la început.
După cum este indicat în document Programul costurilor de arbitraj LCIA, avansuri asupra costurilor plătite pentru acoperirea LCIA:
- Taxele administrative ale LCIA;
- Cheltuielile membrilor Curții LCIA;
- Taxe și cheltuieli ale tribunalului arbitral; și
- Taxe și cheltuieli ale secretarului și / sau expertului tribunalului arbitral.
Taxe pentru săli de audiere, tehnologia comunicațiilor și alte servicii pot fi, de asemenea, plătite contra facturii din orice sumă primită ca avans pentru costuri.
Tribunalul arbitral nu va proceda la arbitraj fără să fi constatat că LCIA va avea suficiente fonduri pentru a acoperi costurile arbitrajului (Articol 24.5 din 2020 Reguli de arbitraj LCIA).
Spre deosebire de alte instituții, și anume CPI și SIAC, Taxele LCIA sunt calculate pe o scară orară, adică, costurile se bazează pe cantitatea de timp pe care personalul administrativ LCIA și arbitrii o petrec pentru un caz.
Momentul avansării costurilor în arbitrajele HKIAC
Prima plată pentru un arbitraj HKIAC este, de asemenea, o taxă de înregistrare nerambursabilă plătită la depunerea unei notificări de arbitraj.
Articol 41.1 din 2018 Reguli de arbitraj administrate de HKIAC apoi cere HKIAC să solicite părților să depună avansul pentru costuri ”cât mai curând posibil“:
De îndată ce este posibil după primirea Avizului de arbitraj, HKIAC va, in principiu, solicitați reclamantului și pârâtului fiecare să depună la HKIAC o sumă egală cu avansul pentru costurile arbitrajului. HKIAC va furniza o copie a acestei cereri tribunalului arbitral.
Momentul acestui depozit nu este imediat. Mai întâi trebuie stabilit dacă onorariile tribunalului arbitral vor fi pe oră sau a valorifica bază. În cazul în care intimatul a depus o cerere reconvențională, HKIAC poate solicita depozite separate (Articol 41.2 din 2018 Reguli de arbitraj administrate de HKIAC).
Pe tot parcursul procedurii, HKIAC poate solicita apoi părților să efectueze plăți suplimentare. În acest caz, HKIAC va consulta tribunalul arbitral, care va avea un cuvânt de spus cu privire la debursarea costurilor pentru arbitraj (Articole 41.3 și 41.4 din 2018 Reguli de arbitraj administrate de HKIAC).
Avansurile asupra costurilor sunt de obicei datorate în interior 30 zile după primirea unei cereri de plată HKIAC.
Dacă un depozit nu este plătit integral, tribunalul arbitral poate suspenda sau încheia procedura (Articol 41.4).
Momentul avansurilor asupra costurilor în arbitrajele SIAC
SIAC solicită, de asemenea, o primă plată a unei taxe de depunere nerambursabile la depunerea unei notificări pentru arbitraj, care se aplică tuturor arbitrajelor administrate de SIAC, și la fiecare cerere sau cerere reconvențională (Articol 3.1 din 2016 SIAC Reguli de arbitraj).
În cazul arbitrajelor SIAC, instituția arbitrală ia în considerare toate cererile și cererile reconvenționale pentru a stabili avansul asupra costurilor plătibile în părți egale de către părți. In conformitate cu Notă practică SIAC pentru cazuri administrate, această tranșă de avansuri și depozite este în mod normal necesară “la scurt timp după începerea arbitrajului sau a cererii de administrare“, deși nu este imediat.
Articol 34.2 din 2016 SIAC Reguli de arbitraj prevede că, cu excepția cazului în care registratorul SIAC nu indică altfel, 50% din astfel de depozite se plătesc de către reclamant, iar partea rămasă plătită de respondent:
Grefierul stabilește suma depozitelor plătibile pentru costurile arbitrajului. Cu excepția cazului în care registratorul indică altfel, 50% din astfel de depozite vor fi plătite de către reclamant și restul 50% din astfel de depozite vor fi plătite de către intimat. Registratorul poate stabili depozite separate pentru costuri pentru creanțe și cereri reconvenționale, respectiv.
În urma acestei plăți pentru avansul de costuri, Registratorul SIAC va reajusta avansul costurilor în cazul în care taxele administrative și taxele arbitrilor depășesc suma depusă.
Mai jos este un tabel comparativ care prezintă regulile privind avansurile de costuri pentru instituțiile menționate mai sus:
| ICC | LCIA | HKIAC | SIAC | |
| Taxă de depunere | USD 5,000 (Anexa III Costuri și taxe de arbitraj, Articol 1) | lira sterlină 1,950 (Programul costurilor de arbitraj, articol 1(eu)) | HKD 8,000 (2018 Programul tarifelor) | 2.140 USD (pentru petrecerile din Singapore) 2.000 USD (pentru petreceri de peste mări) (2016 Programul SIAC al tarifelor) |
| Avansarea costurilor | Avansul asupra costurilor este stabilit de Curtea CPI și plătibil în părți egale de către părți. (Articol 37(2) din 2021 Reguli de arbitraj ICC) | Curtea LCIA îndrumă părțile să efectueze plăți în proporție și timp cât consideră adecvat. (Articol 24.1 din 2020 Reguli de arbitraj LCIA) | Avansul pentru costuri se plătește în părți egale de către reclamant și intimat. (Articol 41 din 2018 Reguli de arbitraj administrate de HKIAC) | Se plătește un avans asupra costurilor 50% de către reclamant și 50% de către respondent. (Articol 34.2 din Regulile SIAC 2016) |
| Progrese suplimentare în cursul arbitrajului | Avansul asupra costurilor poate fi reajustat în orice moment al arbitrajului. (Articol 37(5) din 2021 Reguli de arbitraj ICC) | Curtea LCIA poate îndruma părțile să efectueze plăți în proporție și timp pe care le consideră adecvate. (Articol 24.1 din 2020 Reguli de arbitraj LCIA) | HKIAC poate solicita părților să facă depozite suplimentare. (Articol 41.3 din 2018 Reguli de arbitraj administrate de HKIAC ) | Registratorul SIAC poate ordona părților să plătească taxe suplimentare ca parte a avansului asupra costurilor, din cand in cand. (Articol 34.4 Reguli SIAC 2016) |
| Calcularea onorariilor administrative și a tribunalului | A valorifica în funcție de suma în litigiu (cu excepția cazului în care suma în litigiu depășește USD 500 milion, o sumă forfetară de USD 150,000 reprezintă totalitatea cheltuielilor administrative ale ICC)(Anexa III Costuri și taxe de arbitraj, Articol 3) | Bază orară (arbitri’ taxele nu trebuie să depășească GBP 500)(Programul costurilor de arbitraj) | Părțile au libertatea de a alege taxele administrative care vor fi calculate pe un a valorifica sau pe oră (2018 Programul taxelor HKIAC) | A valorifica bază (Programul SIAC al tarifelor) |
| Neîndeplinirea de către o parte a părții sale de avans în costuri | Orice parte este liberă să plătească cota celeilalte părți în caz de neplată (Articol 37(5) din 2021 Reguli de arbitraj ICC). În caz de neplată: secretarul general al CPI poate ordona tribunalului să-și suspende activitatea și cererile sau cererile reconvenționale pot fi retrase (Articol 37(6) din 2021 Reguli de arbitraj ICC) | Curtea LCIA poate ordona celeilalte părți să plătească în numele părții implicite (Articol 24.6 din 2020 Reguli de arbitraj LCIA). În caz de neplată: cererile sau cererile reconvenționale pot fi retrase de către Curtea LCIA sau tribunalul arbitral (Articol 24.8 din 2020 Reguli de arbitraj LCIA). | Dacă una dintre părți nu plătește avansul asupra costurilor, cealaltă parte este obligată să plătească în numele părții implicite. (Articol 41.5 din 2018 Reguli de arbitraj administrate de HKIAC). În caz de neplată: tribunalul arbitral poate suspenda sau încheia procedura sau poate continua pentru anumite creanțe sau cereri reconvenționale, după cum pare potrivit tribunalul (Articol 41.4 din 2018 Reguli de arbitraj administrate de HKIAC). | Părțile sunt răspunzătoare solidar pentru costurile arbitrajului. Orice parte este liberă să plătească în numele unei părți implicite (Articol 34.5 Reguli SIAC 2016). În caz de neplată: tribunalul poate suspenda procedura, iar creanțele sau cererile reconvenționale pot fi retrase (Articol 34.6 a Regulilor de arbitraj SIAC 2016). |