Pe 9 iulie 2021, Comisia Națiunilor Unite pentru dreptul comerțului internațional, cunoscut sub numele de UNCITRAL, a adoptat Regulile UNCITRAL de arbitraj accelerat, care a intrat în vigoare la 19 Septembrie 2021 („(UNCITRAL) Reguli expirate“).
UNCITRAL a publicat, de asemenea, a Proiect de notă explicativă la regulile accelerate („Notă explicativă“), care conțin comentarii utile cu privire la aplicarea și interpretarea Regulilor accelerate.
Interacțiunea cu Regulile de Arbitraj UNCITRAL
Regulile Expedited conțin 16 Articole care sunt încorporate ca apendice la 2013 Reguli de arbitraj UNCITRAL în vigoare în prezent și se citesc împreună cu acestea.
În acest sens, un nou paragraf 5 se adaugă la articolul 1 din Regulile de arbitraj UNCITRAL, care prevede că „[T]Regulile de arbitraj accelerat din anexă se vor aplica arbitrajului în cazul în care părțile convin astfel.“
Pentru a face interacțiunea dintre cele două seturi de reguli mai vizibilă pentru utilizatorii săi, Articol 1 din Regulile accelerate conține o notă de subsol explicativă utilă, enumerarea prevederilor Regulilor de arbitraj UNCITRAL care nu se aplică arbitrajelor accelerate, cu excepția cazului în care părțile convin altfel (adică, Articol 3(4)(A) și (b) (Notificare de arbitraj); Articol 6(2) (Autoritățile de desemnare și desemnare); Articol 7 (Numărul de arbitri); Articol 8(1) (Numirea arbitrilor); prima teză a articolului 20(1) (Declarație de revendicare); Articol 21(1) și (3) (Declarație de apărare); Articol 22 (Amendamente la cerere sau apărare); și a doua teză a articolului 27(2) (evidență) din Regulile de arbitraj UNCITRAL).
Domeniul de aplicare al regulilor accelerate
Articol 1 din Regulile accelerate UNCITRAL prevede că Regulile accelerate se aplică numai în cazul în care părțile convin în mod expres.
Consimțământul expres al părților ar trebui să servească drept scut de protecție pentru părțile mai puțin experimentate sau mai puțin puternice, care altfel ar fi găsite legate de procedura accelerată prin acordul cu Regulile de arbitraj UNCITRAL.. De asemenea, este, în general, prudent să se ceară consimțământul expres al părților atunci când se aplică reguli stricte de procedură pentru a accelera un arbitraj., pentru a preveni, sau cel puțin pentru a minimiza, probleme legate de procesul echitabil, care ar putea pune în pericol caracterul executoriu al hotărârilor arbitrale rezultate.
Este de remarcat faptul că aplicarea Regulilor accelerate nu depinde de suma în litigiu sau de alte criterii, precum este cazul regulilor instituționale de conducere. De exemplu, de Dispoziții privind procedura accelerată ICC sunt aplicabile în cazurile în care suma în litigiu nu depășește USD 2 milioane sau USD 3 milion (în funcţie de data încheierii convenţiei de arbitraj).
Nota explicativă clarifică în continuare, la alin 6, că părțile sunt libere să convină în orice moment asupra aplicării Regulilor accelerate, chiar și după ce procedurile de arbitraj au început în conformitate cu Regulile de arbitraj UNCITRAL, totuși ei „ar trebui să fie atenți la consecințe atunci când treceți de la arbitrajul neaccelerat la arbitrajul accelerat“.
De exemplu, în cazul în care părțile decid să treacă la arbitrajul accelerat după ce un tribunal format din trei membri a fost deja constituit în conformitate cu Regulile de arbitraj UNCITRAL, părțile ar trebui să convină dacă să păstreze tribunalul format din trei membri (ceea ce este posibil în temeiul art 7 din Regulile Expedited) sau de a numi un arbitru unic, și apoi să ia în considerare și stadiul declarațiilor și probelor depuse la fostul tribunal, după cum s-a menționat în paragraful 6 a Notei explicative.
Factori de luat în considerare atunci când acceptați un arbitraj accelerat
Paragraf 93 din Nota explicativă oferă o listă neexhaustivă de factori pe care părțile ar putea dori să ia în considerare atunci când determină dacă să convină asupra aplicării Regulilor accelerate., adică:
– Urgența soluționării litigiului;
– Complexitatea tranzacțiilor și numărul de părți implicate;
– Complexitatea anticipată a disputei;
– Valoarea anticipată a disputei;
– Resursele financiare disponibile părții proporțional cu costul așteptat al arbitrajului;
– Posibilitatea de unire sau consolidare; și
– Probabilitatea ca o hotărâre să fie pronunțată în termenele prevăzute la art 16 din Regulile Expedited (adică, în mod normal 6-9 luni).
Ocazii în care regulile accelerate încetează să se aplice
Articol 2(1) din Regulile accelerate UNCITRAL permite părților să cadă de acord, în orice moment al procedurii de arbitraj, că Regulile accelerate nu se vor mai aplica.
La cererea unei părți, tribunalul arbitral poate, „în circumstanțe excepționale“, decide de asemenea, „după ce a invitat părțile să-și exprime punctele de vedere“, că Regulile accelerate nu se vor mai aplica, conform prevederilor articolului 2(2) din Regulile Expedited.
Paragraf 13 al Notei explicative clarifică în acest sens că, atunci când se face o asemenea hotărâre, tribunalul arbitral poate dori să ia în considerare toți factorii relevanți, precum urgența soluționării litigiului, stadiul procedurii, complexitatea disputei, suma în litigiu, precum și consecințele unei astfel de determinări asupra procesului, printre alții.
Articol 2(3) din Regulile accelerate stipulează apoi că acolo unde Regulile accelerate nu se mai aplică, tribunalul arbitral rămâne intact și arbitrajul poate continua nestingherit conform Regulilor de arbitraj UNCITRAL.
Notificarea de arbitraj și declarația de revendicare vor fi depuse împreună
Articol 4(2) din Regulile accelerate prevede că reclamantul va comunica pârâtului notificarea sa de arbitraj împreună cu declarația sa de revendicare., care pot fi combinate într-un singur document. Această prevedere modifică articolul 20(1) din Regulile de arbitraj UNCITRAL, care prevede că întâmpinarea se comunică într-un termen ce va fi stabilit de tribunalul arbitral.
Articol 4(1) din Regulile accelerate prevede apoi că notificarea de arbitraj va include (A) o propunere de desemnare a unei autorități împuternicite să facă numiri, dacă nu s-a convenit deja asupra unuia, precum și (b) o propunere de numire a unui arbitru.
Pentru a compara, pentru a facilita constituirea rapidă a tribunalului arbitral în arbitrajele accelerate, aceste două elemente, adică, o propunere pentru o autoritate de numire și un arbitru, care sunt doar optionale, adică, „Mai” să fie incluse în avizul de arbitraj conform art 3(4) din Regulile de arbitraj UNCITRAL, acum sunt făcute obligatorii, adică, „trebuie” să fie incluse în avizul de arbitraj conform art 4(1) din Regulile Expedited.
După cum s-a clarificat în paragraful 27 a Notei explicative, o propunere de numire a unui arbitru nu înseamnă că o parte trebuie să prezinte numele arbitrului; mai degraba, un partid poate sugera o listă de candidați potriviți sau calificări necesare, sau un mecanism care trebuie utilizat de către părți pentru a conveni asupra unui arbitru.
După cum se explică în continuare în paragraful 31 a Notei explicative, reclamantul nu trebuie neapărat să prezinte toate documentele și alte probe pe care se bazează în notificarea sa de arbitraj și declarația de revendicare, care poate fi împovărătoare și contraproductivă; in schimb, poate face doar referire la unele dintre ele.
Acest lucru este posibil în conformitate cu articolul 20(4) din Regulile de arbitraj UNCITRAL, care nu a fost modificat de Regulile Expedited, și, prin urmare, este încă în vigoare, care prevede că cererea de creanță ar trebui, „pe cât posibil“, să fie însoțit de toate documentele și alte probe pe care reclamantul se bazează, sau conţin referiri la acestea. Fraza "pe cât posibil” oferă reclamantului o anumită marjă de libertate pentru a nu prezenta toate documentele în avans, care ar putea fi și o mișcare strategică, dacă nu dorește să-și pună toate cărțile pe masă într-un stadiu incipient, înainte ca respondentul să aibă ocazia să răspundă.
Răspuns la Notificarea de Arbitraj și Declarația de Apărare (și cerere reconvențională)
Conform articolului 5(1) din Regulile Expedited, pârâtul va comunica apoi răspunsul său la notificarea de arbitraj în termen 15 zile de la primirea notificării de arbitraj, inclusiv răspunsurile sale la propunerile reclamantului de desemnare a unei autorități de numire și a unui arbitru.
Articol 5(1) din Regulile accelerate modifică în esență articolul 4(1) din Regulile de arbitraj UNCITRAL, care prevede un termen de 30 de zile pentru depunerea unui răspuns la notificarea de arbitraj, reducerea termenului la jumătate de dragul promptitudinii.
Conform articolului 5(2) din Regulile Expedited, Întâmpinarea pârâtului se datorează atunci în termen 15 zile de la constituirea tribunalului arbitral. Pentru a compara, Articol 21(1) din Regulile de arbitraj UNCITRAL nu impune un anumit interval de timp, dar prevede în schimb că se va comunica întâmpinarea „într-un termen ce va fi stabilit de tribunalul arbitral.“
De dragul promptitudinii, un interval de timp de 15 zile este, prin urmare, introduse pentru arbitraje accelerate, care poate fi, cu toate acestea, extins în temeiul art 10 din Regulile Expedited, care împuternicește tribunalul să „prelungește sau scurtează orice perioadă de timp prevăzută de Regulile de arbitraj UNCITRAL și de Regulile accelerate“, dacă consideră oportun să facă acest lucru.
De asemenea, Articol 12 din Regulile accelerate păstrează dreptul părților de a face cereri reconvenționale și pretenții în scopul compensării (împreună denumite aici „cereri reconvenționale“), cu toate acestea introduce un prag mai mare, prin solicitarea intimatei să-și introducă cererile reconvenționale cel târziu în întâmpinare, cu excepția cazului în care tribunalul arbitral consideră că este adecvat să admită astfel de cereri reconvenționale într-o etapă ulterioară”având în vedere întârzierea efectuării acestuia sau prejudiciul altor părți sau orice alte circumstanțe.“
Pentru a compara, Articol 21(3) din Regulile de arbitraj UNCITRAL este ceva mai îngăduitor, cu condiția ca pârâtul să poată formula pretenții reconvenționale”[eu]n declarația sa de apărare, sau într-o etapă ulterioară a procedurii arbitrale, dacă tribunalul arbitral decide că întârzierea a fost justificată în circumstanțe“.
Amendamente la revendicări
Regula implicită de la articolul 13 din Regulile Expedited este că o parte poate nu modifică sau completează revendicările sale, apărări sau cereri reconvenționale în cursul procedurii arbitrale, cu excepția cazului în care tribunalul arbitral îl consideră corespunzătoare.
In comparatie, regula implicită conform articolului 22 din Regulile de arbitraj UNCITRAL este că o parte Mai modifică sau completează revendicările sale, apărări sau cereri reconvenționale, în cursul procedurii arbitrale, cu excepția cazului în care tribunalul arbitral îl consideră nepotrivit.
Pentru a preveni eventualele întârzieri, pragul pentru efectuarea modificărilor este, prin urmare, stabilite puțin mai sus la articolul 13 din Regulile Expedited, comparativ cu articolul 22 din Regulile de arbitraj UNCITRAL.
După cum s-a observat în mod adecvat și în paragraful 80 a Notei explicative, dacă se introduc cereri reconvenționale și modificări, este posibil ca regulile accelerate să nu mai fie adecvate pentru soluționarea litigiului, caz în care părțile pot conveni, sau o parte poate solicita tribunalului arbitral să stabilească, că Regulile accelerate nu se vor mai aplica arbitrajului conform art 2 din Regulile Expedited.
Alte trimiteri
Articol 14 din Regulile accelerate consolidează puterea discreționară a tribunalului de a decide, „după invitând părțile să-și exprime punctele de vedere“, dacă părțile vor face alte declarații scrise, după Declarația de revendicare și Declarația de apărare.
Aceeași putere discreționară este încredințată tribunalului în temeiul art 24 din Regulile de arbitraj UNCITRAL; inca, conform Regulilor Expedited, o rundă de trimiteri ar putea fi mai potrivită, comparativ cu arbitrajele neaccelerate, unde ar putea fi necesare mai multe depuneri, mai ales în cazul în care sunt implicate mai multe părți și probleme complexe de fapt sau de drept.
Numărul de arbitri, Constituția Tribunalului și Autoritățile împuternicite să facă numiri
Conform articolului 7 din Regulile Expedited, cu excepția cazului în care s-a convenit altfel, numărul implicit de arbitri va fi un arbitru care, conform prevederilor articolului 8(1) din Regulile Expedited, vor fi numite în comun de către părți. In comparatie, numărul implicit de arbitri conform art 7(1) din Regulile de arbitraj UNCITRAL este de trei arbitri. A avea un singur arbitru reduce costurile.
Dacă părțile nu ajung la un acord asupra arbitrului unic din cadrul 15 zile după ce o propunere a fost primită de către toate celelalte părți, ceea ce se întâmplă adesea în practică, orice parte poate solicita intervenția autorității împuternicite să facă numiri (Articol 8(2) din Regulile Expedited).
Atunci când părțile nu au convenit asupra unei autorități împuternicite să facă numiri în cadrul 15 zile după ce toate celelalte părți au primit o propunere de desemnare a unei autorități împuternicite să facă numiri, Articol 6 din Regulile Accélérate autorizează orice parte să solicite Secretarului General al Curții Permanente de Arbitraj fie să desemneze autoritatea de numire, fie să servească ea însăși ca autoritate de numire., dacă consideră oportun să facă acest lucru.
Desfășurarea rapidă a procedurilor
Articol 3 din Regulile accelerate impune părților și tribunalului arbitral o obligație generală de a acționa „rapid“, încurajând în același timp utilizarea „orice mijloc tehnologic“, inclusiv audieri la distanță, pentru a facilita desfășurarea procedurilor. Adoptarea unei proceduri accelerate nu ar trebui să fie în detrimentul procesului echitabil, in orice caz, pentru a evita periclitarea executorii hotărârii arbitrale rezultate.
Articol 9 din Regulile accelerate introduce termenul scurt al 15 zile de la constituirea sa în care tribunalul „trebuie cinsultă părțile, printr-o conferință de gestionare a cazului sau în alt mod“, care nu se regăseşte în articolul corespunzător 17(2) din Regulile de arbitraj UNCITRAL.
Articol 10 din Regulile accelerate întărește puterea discreționară a tribunalului „pentru a prelungi sau a scurta orice perioadă de timp“, asa cum este cazul la art 17(2) din Regulile de arbitraj UNCITRAL, cu excepția termenului de eliberare a premiului, care va fi, in principiu, șase luni de la constituire, în temeiul articolului 16(1) din Regulile Expedited.
Articol 11 din Regulile accelerate subliniază apoi puterea discreționară a tribunalului de a decide că nu vor avea loc audieri., în lipsa unei cereri din partea unei părți de a organiza audieri, in care caz, arbitrajul se va desfășura numai pe baza documentelor de probă. Tribunalele din arbitrajele UNCITRAL neaccelerate au aceeași putere de apreciere pentru a decide că nu vor avea loc audieri, totuși norma, cel putin pentru arbitrajele neaccelerate, este că audierile orale au loc în mod normal.
Articol 15 din Regulile accelerate consolidează puterea discreționară a tribunalului de a „decide ce documente, probe sau alte probe pe care părțile ar trebui să le prezinte“, cât şi să respingă, cu excepția cazului în care o cerere este făcută de către toate părțile, o etapă de producere a documentelor, care are potenţialul de a provoca întârzieri.
Perioada de timp pentru acordarea premiului final
În temeiul articolului 16(1) din Regulile Expedited, poziția implicită este că hotărârea trebuie pronunțată în termen de șase luni de la data constituirii tribunalului, cu excepția cazului în care părțile convin altfel. Pentru a compara, Regulile de arbitraj ale UNCITRAL nu se referă la termenul în care un tribunal își va pronunța hotărârea.
Celelalte trei paragrafe ale art 16 apoi să ofere un mecanism care să găzduiască prelungiri de timp care, deşi neplăcut părţilor, sunt uneori garantate.
În special, Articol 16(2) din Regulile accelerate împuternicește tribunalul, „în împrejurări excepţionale şi după invitarea părţilor să-şi exprime punctele de vedere“, să prelungească termenul de acordare a premiului cu încă trei luni, adică, nu mai mult de "în total nouă luni de la data constituirii tribunalului arbitral.“
Articol 16(3) din Regulile Expedited prevede atunci că, dacă tribunalul consideră că riscă să nu pronunțe o hotărâre în termen de nouă luni, va propune un termen final prelungit, care va fi adoptată numai dacă toate părțile convin.
In cele din urma, Articol 16(4) din Regulile accelerate stipulează că dacă o parte se opune extinderii la alin 3, orice parte poate solicita ca Regulile accelerate să nu se mai aplice arbitrajului. După audierea părților’ vederi, tribunalul poate decide apoi că Regulile accelerate nu se vor mai aplica și va continua să conducă arbitrajul în conformitate cu Regulile de arbitraj UNCITRAL.
în plus, după cum s-a clarificat în paragraful 90 a Notei explicative, cu excepția cazului în care s-a convenit altfel, un tribunal arbitral într-un arbitraj accelerat va menționa în hotărârea sa motivele pe care se întemeiază hotărârea, conform prevederilor art 34(3) din Regulile de arbitraj UNCITRAL, care continuă să se aplice în arbitrajele accelerate.
Motivul acestui lucru este că „[r]solicitarea tribunalului arbitral să furnizeze o hotărâre motivată poate ajuta la luarea deciziei și poate asigura echitatea, deoarece părțile vor constata că argumentele lor au fost luate în considerare în mod corespunzător și ar fi conștiente de temeiul pe care a fost pronunțată hotărârea.“, ca alineat 90 din Nota explicativă explică în continuare.
Aplicabilitatea regulilor accelerate la arbitrajele de investiții
Nota explicativă are în vedere, la alin 94, că adecvarea Regulilor accelerate pentru arbitraje de investiții este o problemă lăsată la latitudinea părților în litigiu, care pot aplica Regulile accelerate dacă sunt de acord în mod explicit.
Paragraf 94 din Nota explicativă clarifică, în acest sens, acea, dat fiind că este nevoie de consimțământul expres pentru aplicarea Regulilor accelerate, o trimitere la Regulile de arbitraj UNCITRAL în tratatele de investiții (indiferent dacă referința a fost inclusă înainte sau după data intrării în vigoare a Regulilor accelerate) nu ar fi interpretat ca un consimțământ de către statele părți la Regulile accelerate.
Clauza model de arbitraj pentru contracte
UNCITRAL a atașat ca anexă la Normele accelerate o propunere de clauză de arbitraj model care urmează să fie adoptată de părțile interesate care doresc să prevadă arbitrajul în conformitate cu Regulile accelerate în contractele lor., care se citește după cum urmează:
Orice litigiu, controverse sau revendicări care decurg din sau referitoare la acest contract, sau încălcarea, încetarea sau nulitatea acesteia, vor fi soluționate prin arbitraj în conformitate cu Regulile UNCITRAL de arbitraj accelerat.
UNCITRAL mai notează că părțile „ar trebui să consideri” cu precizarea autorității împuternicite să facă numiri, precum și locul și limba arbitrajului prin propunerea următoarelor completări la modelul său de clauză arbitrală:
(A) Autoritatea împuternicită să facă numiri va fi... [numele instituției sau persoanei]; (b) Locul arbitrajului va fi... [oras si tara];(c) Limba care va fi folosită în procedura arbitrală va fi...[.]
Declarație model pentru arbitri
UNCITRAL a anexat, de asemenea, regulilor accelerate un model de declarație, menționând că părțile ar trebui să ia în considerare solicitarea de la arbitru ca următoarea completare să fie făcută la declarația sa de independență, în temeiul articolului 11 din Regulile de arbitraj UNCITRAL:
confirm, pe baza informațiilor disponibile în prezent, că pot dedica timpul necesar conducerii cu sârguință a acestui arbitraj, eficient, rapid și în conformitate cu termenele din Regulile UNCITRAL de arbitraj și din Regulile UNCITRAL de arbitraj accelerat.
***
În concluzie, Regulile accelerate UNCITRAL, care a avut efect asupra 19 Septembrie 2021, sunt o completare binevenită la Regulile de arbitraj UNCITRAL, mai ales într-o perioadă în care, ca urmare a perturbărilor cauzate de pandemia COVID-19, există o nevoie crescută de mecanisme de soluționare rapidă a litigiilor. Urmând exemplul instituţiilor arbitrale de conducere, care au adoptat deja proceduri accelerate în normele lor, UNCITRAL oferă acum și părților interesate un set echilibrat și eficient la norme, permițându-le să-și rezolve disputele într-un mod mai rapid și mai eficient din punct de vedere al costurilor.