Предоставление документов — один из самых противоречивых, но важных шагов в международном арбитраже.. Поскольку дела обычно решаются на основании документов, а не устных показаний, производство документов может быть мощным инструментом для обнаружения доказательственных материалов, имеющих решающее значение для победы в арбитраже..[1]
Неудивительно, что арбитражное разбирательство обычно включает стадию подготовки документов.. Объем такого раскрытия может различаться из-за сторон’ ожидания от юрисдикций гражданского и общего права. Большинство национальных законов и институциональных правил признают, неявно или прямо, полномочия арбитражного суда распорядиться о представлении документов и сделать неблагоприятные выводы из необоснованного отказа в предоставлении документов.[2]
В сегодняшней практике, то Правила IBA о получении доказательств в международном арбитраже («Правила доказывания IBA») описать типичный международный подход к производству документов. Эти правила широко используются в арбитражном сообществе и считаются отражением лучших практик..[3]
Производство документов: Перспективы гражданского и общего права
В международном арбитраже, стороны, адвокаты и арбитры часто приезжают из разных стран и имеют разное юридическое образование.. Таким образом, объем производства будет, в некоторой степени, под влиянием юридической подготовки и опыта арбитров.[4]
Принимая во внимание, что принципы и правила составления документов значительно различаются в режимах общего и гражданского права., эти различия были смягчены в последние десятилетия.[5] Дополнительно, опытные арбитры, как правило, стремятся принимать процессуальные решения, соответствующие международно признанным стандартам..[6]
Подход общего права
В системе общего права, представление документов основано на презумпции того, что все документы, относящиеся к спору, должны быть раскрыты другой стороне.[7] В системе общего права, судья более склонен искать правду, что обосновывает необходимость раскрытия всех соответствующих документов, находящихся в руках другой стороны.[8]
В этом отношении, стороны в системе общего права обязаны представить документы, которые могут быть неблагоприятными для их требований или защиты в этом поиске истины..[9]
Дальше, судопроизводство по общему праву более приспособлено к раскрытию документов. Раскрытие обычно проводится сторонами и происходит после раунда состязательных бумаг и до суда.. Суды не получают представленные документы, но могут вмешаться, если одна из сторон не будет сотрудничать. Только во время судебного разбирательства суд будет иметь доступ к обменным документам., если одна из сторон использует их в качестве доказательства.[10]
таким образом, в системе общего права, цель производства документов состоит не в том, чтобы доказать определенные факты, а в том, чтобы проинформировать другую сторону о существовании и содержании документов, находящихся в распоряжении ее оппонента..[11]
Гражданско-правовой подход
Система гражданского права, с другой стороны, фокусируется на бремени доказывания. таким образом, производство документов является механизмом для снятия этого бремени, а не инструментом для информирования сторон о конкретных фактах дела..[12] У каждой стороны будет своя версия фактического фона, и она будет опровергать эти версии в суде..[13]
В обычном гражданском процессе, стороны будут представлять свои дела в суде и представлять все доказательства, подтверждающие их правоту.. Сфера производства документов, следовательно, узкий.[14] Стороны могут запрашивать только те документы, которые могут быть идентифицированы с достаточной точностью и подробностями..[15]
Еще одно отличие заключается в роли судьи.. Судья в судах по гражданским делам будет проводить стадию доказывания и, как ожидается, будет вмешиваться в запросы сторон..[16]
В сумме, в системе гражданского права, ожидается, что стороны докажут свою правоту, и им не рекомендуется подавать иск, пока они не будут располагать основными документами, подтверждающими их претензии..[17]
Системы гражданского и общего права повлияли на современную арбитражную практику., Однако.[18]
Полномочия Арбитражного суда по представлению документов
Оформление документов регулируется арбитражным соглашением и процессуальным правом арбитража. (вообще закон местонахождения).[19]
Эти два источника определяют полномочия арбитражных судов по распоряжению о представлении документов..[20] На практике, большинство национальных законодательств содержат мало положений, касающихся представления документов в арбитраже, оставляя на усмотрение сторон и арбитров решение об объеме производства документов.[21]
Арбитражный регламент в производстве документов
Большинство институциональных правил предоставляют третейскому суду право распорядиться о предоставлении сторонами документов..
- Правила LCIA
Статья 22 из 2020 Правила LCIA наделяет трибуналы достаточными полномочиями для того, чтобы обязать стороны представить документальные доказательства и обеспечить доступ к другим материалам, такие как товары, образцы и имущество:[22]
Арбитражный суд обладает полномочиями, по заявлению любой стороны или (за исключением подпункта (Икс) ниже) по собственной инициативе, но в любом случае только после предоставления сторонам разумной возможности высказать свои взгляды и на таких условиях (что касается затрат и других) по решению арбитража:
[...]
(IV) приказать любой стороне сделать какие-либо документы, товары, образцы, свойство, объект или предмет, находящийся под его контролем, доступный для осмотра составом арбитража, любая другая партия, любого эксперта такой стороне и любого эксперта Трибунала;
(v) приказать любой стороне представить в арбитражный суд и другие стороны документы или копии документов, находящихся в их распоряжении, опекунство или полномочия, которые арбитражный суд решает иметь отношение[.]
Для получения дополнительной информации о подготовке документов в соответствии с Правилами LCIA, видеть Производство документов в соответствии с правилами LCIA.
- ICC Арбитражный регламент
В 2021 Правила ICC менее четкие, чем Правила LCIA. Статья 25(1) Правил ICC предусматривает, что «[T]Арбитражный суд должен в кратчайшие сроки установить факты по делу всеми надлежащими средствами..»[23] Статья 25(4) добавляет, что «[а]t в любое время в ходе судебного разбирательства, арбитражный суд может вызвать любую сторону для представления дополнительных доказательств».
Хотя Правила ICC прямо не уполномочивают трибунал распоряжаться о раскрытии, Трибуналы ICC неизменно заявляли, что такие полномочия подразумеваются в Правилах ICC..[24]
- Правила ЮНСИТРАЛ
Статья 27(3) из 2013 Правила ЮНСИТРАЛ разъясняет, что трибуналы имеют право распоряжаться о представлении документов или других доказательств:[25]
В любой момент арбитражного разбирательства арбитражный суд может потребовать от сторон представить документы., вещественные доказательства или другие доказательства в течение такого периода времени, который определит арбитражный суд.
Статья 27(3) дает трибуналам широкие полномочия. таким образом, если трибунал придет к выводу, что ему поможет общий приказ о предоставлении всех документов или определенной категории документов, которые кажутся относящимися к делу, Статья 27(3) уполномочивает суд направить приказ сторонам.[26]
особенно, Ничто в приведенных выше правилах арбитража не мешает трибуналам предоставлять сторонам возможность обращаться друг к другу с запросами о раскрытии информации..
Национальные законы
- Типовой закон ЮНСИТРАЛ
В 2006 Типовой закон ЮНСИТРАЛ конкретно не касается предмета производства документов. статьи 19(1) и (2) широко ссылаются на процессуальную автономию сторон, который по умолчанию включает в себя вопрос о раскрытии:[27]
С учетом положений настоящего Закона, стороны могут договориться о процедуре, которой должен следовать арбитражный суд при ведении разбирательства..
При отсутствии такого соглашения, арбитражный суд может, с учетом положений настоящего Закона, проводить арбитраж таким образом, как он считает целесообразным. Полномочия, предоставленные арбитражному суду, включают право определять допустимость, актуальность, существенность и весомость любых доказательств.
Если стороны выбрали арбитражное учреждение, Статья 19(1) вводит в действие любое положение, касающееся производства документов, в правилах институционального арбитража.
- Федеральный закон США об арбитраже (Федеральное управление гражданской авиации)
Раздел 7 из Федеральный закон США об арбитраже, в очереди, прямо уполномочивает арбитров указывать сторонам арбитража и третьим сторонам представлять любые доказательства, которые считаются существенными в качестве доказательств по делу.:
Арбитры, выбранные либо в соответствии с настоящим титулом, либо иным образом, или большинство из них, может в письменной форме вызвать любое лицо для явки к ним или любому из них в качестве свидетеля и в надлежащем случае принести с собой любую книгу, записывать, документ, или бумаги, которые могут считаться вещественными доказательствами по делу.
- Закон об английском арбитраже
Раздел 34(1) из 1996 Закон об английском арбитраже также прямо предусматривает, что арбитражный суд имеет право решать процессуальные и доказательные вопросы:[28]
Трибунал должен решать все процессуальные и доказательные вопросы., с учетом права сторон договариваться по любому вопросу.
Английский закон об арбитраже также наделяет суды полномочиями предписывать третьим сторонам предоставлять документы для арбитражей с местонахождением в Англии. (Разделы 44(1) и (2)):[29]
(1) Если иное не согласовано сторонами, суд имеет для целей и в отношении арбитражного разбирательства такие же полномочия издавать постановления по вопросам, перечисленным ниже, как и в целях и в отношении судебного разбирательства.
(2) Эти дела —
(а) сбор показаний свидетелей;
(б) сохранение доказательств;
(с) вынесение распоряжений в отношении имущества, являющегося предметом разбирательства или в отношении которого в ходе разбирательства возникает какой-либо вопрос,—
(я) для осмотра, фотографирование, сохранение, хранение или задержание имущества, или
(б) приказ о взятии образцов из, или какое-либо наблюдение или эксперимент, проведенный на, недвижимость;
и с этой целью разрешать любому лицу входить в любые помещения, находящиеся во владении или под контролем стороны арбитражного разбирательства.;
(г) продажа любых товаров, являющихся предметом разбирательства;
(е) вынесение временного судебного запрета или назначение управляющего.
- Французский закон об арбитраже
Несмотря на отсутствие прямых положений в большинстве гражданско-правовых актов, вопросы, связанные с раскрытием документов, понимаются как неотъемлемые от общих полномочий трибунала по ведению арбитражного разбирательства при отсутствии соглашения об ином между сторонами..[30]
Одно исключение, Однако, это Французский закон об арбитраже (Постановление №. 2011-48 из 13 январь 2011) который прямо позволяет арбитрам приказывать сторонам представить доказательства:[31]
Арбитражный суд предпринимает все необходимые шаги в отношении доказательственных и процессуальных вопросов., если только стороны не уполномочат его делегировать такие задачи одному из его членов.
Арбитражный суд может вызвать любое лицо для дачи показаний.. Свидетели не могут быть приведены к присяге.
Если сторона владеет вещественными доказательствами, арбитражный суд может обязать эту сторону представить его, определить способ его производства и, если необходимо, приложить санкции к такому судебному запрету.
Правила IBA о получении доказательств в международном арбитраже
Правила IBA о доказывании представляют собой часто используемую процедуру представления документов в международном арбитраже.. В последнее издание было выпущено на 17 Декабрь 2020.
В соответствии с Правилами доказывания IBA, каждая сторона заранее раскрывает категории документов, имеющих отношение к ее делу или защите. таким образом, в соответствии со статьей 3(2) Правил доказывания IBA, трибунал определяет дату, когда каждая сторона должна запросить идентифицированную категорию документов, которые должны быть раскрыты противной стороной.[32]
Каждая сторона должна детализировать уместность и существенность своих запросов и объяснить, почему определенные категории документов «имеют отношение к делу и существенны для его исхода».[33]
Эти запросы обычно предоставляются в виде Редферн Расписание, в том числе:
- запросы на производство;
- обоснование существенности и актуальности запросов;
- аргументированные возражения, если есть, к запросам; и
- решение арбитражного суда.
Стороны также заявляют, что (я) запрошенные документы отсутствуют, опеки или контроля или почему для них было бы необоснованно обременительно предъявлять такие документы, и (б) причины, по которым разумно предположить, что запрошенные документы находятся в распоряжении, опека или контроль над другой стороной.[34]
После обмена запросами на раскрытие, трибунал обычно предоставляет сторонам от одной до четырех недель для ответа на запрос, сделанный другой стороной.. Каждый может (я) добровольно предъявить запрошенный документ(с)[35] или (б) оспорить запрос на основании нематериальности, недостаточная спецификация, привилегия, или соображения процедурной экономии.[36]
Сторонам часто разрешается отвечать на возражения, подтверждение существенности и актуальности запросов.
После изучения запросов и возражений, трибунал отдает приказ о раскрытии или отклоняет запрос. Трибуналы также могут перефразировать или сузить запросы одной стороны, чтобы стимулировать представление определенных документов..
Неблагоприятные выводы в производстве документов
В отличие от отечественных судей, арбитры не имеют прямого права принуждать сторону к предоставлению документов, которые они приказали предоставить. Как указано выше, Однако, трибуналы обладают широкими полномочиями в вопросах доказывания, включая способность делать неблагоприятные выводы.[37]
Например, то Правила ICDR, в статье 24(9), явно уполномочивает трибунал сделать неблагоприятный вывод:[38]
В случае невыполнения стороной порядка обмена информацией, трибунал может сделать неблагоприятные выводы и может принять такое несоблюдение во внимание при распределении расходов.
Однако, противоречит Правилам ICDR, очень немногие положения прямо упоминают о способности трибунала делать неблагоприятные выводы. При отсутствии такого специального положения, принято, что право делать неблагоприятные выводы присуще полномочиям арбитров в вопросах доказывания.[39]
В соответствии с Правилами доказывания IBA, Статья 9(6) предусматривает, что арбитражный суд может сделать неблагоприятные выводы в следующих ситуациях::[40]
- когда сторона не выполняет приказ суда о предоставлении запрошенного документа; и
- когда сторона не возражает против запроса в установленный срок, но не представляет запрошенный документ.
Неблагоприятные выводы означают, что арбитражный суд «может сделать вывод, что такие доказательства будут противоречить интересам этой Стороны.»[41] Следовательно, суд может считать факт доказанным как следствие неблагоприятного вывода, и сторона может быть освобождена от бремени доказывания.[42] Это может быть очень важно на практике, и многие дела выигрываются на основе неблагоприятных выводов.
в заключение, неблагоприятные выводы могут быть сделаны только в том случае, если трибунал удовлетворил запрос. Например, не будет никаких неблагоприятных выводов, если запрошенный документ будет сочтен несущественным и не имеющим отношения к исходу арбитража.[43]
[1] р. Маргитола, Производство документов в международном арбитраже (2015), п. 1.
[2] г. Родился, Международный коммерческий арбитраж (3й редактор, 2022), п. 2497.
[3] Маргитола, выше фн. 1, п. 2; смотрите также Родился, выше фн. 2, п. 2534.
[4] Родился, выше фн. 2, п. 2518.
[5] Я бы., п. 2520.
[6] Идентификатор., п. 2521.
[7] Маргитола, выше фн. 1, п. 12.
[8] Там же.
[9] Там же.
[10] Я бы., п. 13.
[11] Там же.
[12] Я бы., п. 14.
[13] Там же.
[14] Я бы., п. 15
[15] Там же.
[16] Там же.
[17] Идентификатор., п. 16.
[18] Посмотреть идентификатор., стр. 16-20.
[19] Родился, выше фн. 2, п. 2498.
[20] Там же.
[21] Там же.
[22] 2020 Арбитражный регламент LCIA, Статья, 22.1(IV) и статья 22.1(v).
[23] 2021 Арбитражный регламент ICC, Статья 25(1) и статья 25(4).
[24] Родился, выше фн. 2, стр. 2514-2515 (со ссылкой на постановление по делу ICC No.. 5542, в D. Хашеры (редактор), Сборник процессуальных решений в арбитраже ICC 1993-1996 62 (1997)).
[25] 2013 Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ, Статья 27(3).
[26] Родился, выше фн. 2, п. 2513; смотрите также Маргитола, выше фн. 1, п. 27.
[27] 2006 Типовой закон ЮНСИТРАЛ, Статья 19(1) и статья 19(2).
[28] 1996 Закон об английском арбитраже, Раздел 34(1).
[29] 1996 Закон об английском арбитраже, Раздел 44(1) и раздел 44(2).
[30] Родился, выше фн. 2, п. 2505.
[31] 2011 Французский закон об арбитраже, Статья 1467.
[32] Правила доказывания IBA, Статья 3(2), «В установленный Арбитражным судом срок, любая Сторона может подать в Арбитражный суд и другим Сторонам Просьбу о предоставлении.»
[33] Правила доказывания IBA, Статья 3(3)(б).
[34] Правила доказывания IBA, Статья 3(3)(с).
[35] Правила доказывания IBA, статьи 3(4).
[36] Правила доказывания IBA, Статья 9(2).
[37] Маргитола, выше фн. 1, п. 175.
[38] 2021 Арбитражный регламент ICDR, Статья 24(9).
[39] Маргитола, выше фн. 1, п. 175.
[40] Правила доказывания IBA, Статья 9(6).
[41] Правила доказывания IBA, статьи 9(6).
[42] Маргитола, выше фн. 1, п. 176.
[43] Там же.