Международный арбитраж часто хвалят за его эффективность, гибкость, и партийная автономия. Еще, Эти преимущества реализуются только с помощью эффективного управления делами, который организует процедурное путешествие от конституции Трибунала до предоставления финальной награды.
Управление делами в международном арбитраже относится к преднамеренному структурированию и надзору арбитражного разбирательства для обеспечения эффективности, справедливость, и предсказуемость. Арбитраж часто выбирается по судебному разбирательству за его скорость и экономическую эффективность, но эти преимущества могут быть подорваны, если разбирательство не управляется активно. Обследования неоднократно показывают, что стоимость и задержка остаются самыми большими источниками неудовлетворенности пользователями в арбитраже.[1] Поэтому эффективное управление случаями имеет важное значение для защиты сравнительных преимуществ арбитража и его авторитета в качестве альтернативы судебным процессам.
В этой заметке, Мы исследуем роли арбитров, адвокат, и влияние арбитражных правил и учреждений, и практические инструменты, которые лежат в основе успешного управления делами в международном арбитраже. Опираясь на недавние комментарии и мягкие юридические инструменты, в том числе Международная арбитражная практика Ciarb («Руководство CIArb») и Методы ICC для контроля времени и затрат в арбитраже, Этот анализ также рассматривает предложенные инструменты, такие как методы визуализации[2] и расширенное использование технологий и конференций по управлению делами.
Почему гибкость управления делами имеет значение в международном арбитраже
Большинство арбитражных правил и национальных законов подчеркивают гибкость. Они редко диктуют подробно, как должно разворачиваться разбирательство, Но вместо этого признайте, что, если стороны не согласны иначе - арбитры пользуются широким усмотрением, чтобы сформировать процедуру в обстоятельствах дела. Это усмотрение не ограничено: Трибуналы всегда должны гарантировать, что обе стороны обращаются справедливо и имеют возможность представить свое дело. В то же время, Арбитры должны оставаться внимательными к любым обязательным положениям применимого законодательства и обеспечивать их строгое соблюдение их.
При выполнении этого усмотрения, Ожидается, что арбитры весят ряд факторов: арбитражное соглашение, Применимые правила и законы (в том числе решение закона и причина закона), сложность спора, отраслевая практика, конкретные потребности сторон, их законные традиции, Сумма спора поставлена на карту, и любые уже достигнутые процедурные соглашения. Выбранная процедура должна быть не только справедливой, но и эффективной, рентабельный, и в соответствии с надлежащей процедурой.[3]
Как арбитражные трибуналы формируют управление делами
Арбитражный суд играет центральную роль, Начиная с первой конференции по управлению делами («CMC»), где обычно устанавливаются процедурные правила и процедурный календарь. Процедурные заказы («Поступок»), Хотя не решения по существу, являются обязательными инструкциями, которые структурируют разбирательство. PO1 обычно устанавливает сроки, Правила связи, конфиденциальность, технологии, и форматирование документов. Заказы могут обращаться к производству документов, бифуркация, или слуховой логистик. Все чаще, Трибуналам рекомендуется принять проактивные управленческие стили, Отражая предпочтения пользователей арбитрам с сильными организационными и лидерскими навыками.[4]
Роль адвоката в управлении арбитражными процедурами
Адвокат играет упреждающую роль в формировании процедуры путем переговоров о справедливости (и реалистично) сроки, Установка проблем на конференциях по управлению делами (такие как доступность свидетелей или потребности в переводе), и обеспечение того, чтобы процедурные заказы соответствовали стратегии их клиента.
Эффективный адвокат знакомы с международными стандартами, такой как Правила IBA о получении доказательств в международном арбитраже, и использовать запросы на производство документов стратегически - гарантировать, что они не слишком широкие и не слишком узкие. Подготовка четких и целенаправленных свидетельских показаний и экспертных показаний имеет важное значение для убедительной адвокации. Адвокат также должен помнить о сохранении процедурных отчетов о потенциальных проблемах аннулирования или принуждения, обеспечение того, чтобы какие -либо возражения или процедурные нарушения были должным образом задокументированы.
Арбитражные правила и учреждения: Организации для управления делами
Правила арбитража (например, те из ICC, ЛСМА, СКИА, HKIAC, МЦУИС, и Uncitral) предоставить процедурный скелет для арбитража. Они описывают, как инициируется разбирательство, Как образуются трибуналы, и как проводятся слушания. В отличие от жестких судебных правил, Арбитражные правила преднамеренно гибки, разрешение на автономию и по своему усмотрению трибунала. Современные правила предоставляют арбитрам широкие полномочия для управления делом, в том числе полномочия по определению процедурных вопросов, которые явно не охватывают правила, выпустить процедурные графики и заказы, ограничить или разрешить доказательства, и санкционная тактика разгибания.
Все основные правила подчеркивают равенство сторон и право быть услышанным. Это действует как защита, Требование арбитров сбалансировать эффективность с справедливостью, чтобы избежать аннулирования или невыполнения наград.
Арбитражные учреждения обеспечивают критическую административную и процедурную поддержку: управление коммуникациями, гонорары арбитров, Предоставление безопасных платформ для обмена документами и виртуальных слушаний; Обеспечение соблюдения институциональных правил и процедурной справедливости; Наблюдение за временем и задержками мониторинга, Подтверждая встречи, обработка конфликтов интересов, Выбор проблем арбитра; и поощрение или обязательное управление делами и ускоренные процедуры.
Основные процедурные инструменты для эффективного арбитража
Проектирование эффективных процедурных графиков в арбитраже
Процедурный график - это расписание, установленное Трибуналом, Часто после консультации с сторонами на или сразу после первой конференции по управлению делами. Он устанавливает последовательность и сроки для письменных представлений, представление доказательств, и слушания. Стороны могут комментировать или договориться о графике до того, как трибунал выпустит окончательный, привязывающая версия. Типичные сроки, включенные в процедурные расписания, включают представление претензий и защиты, Запросы на производство документов и ответы, обмен свидетелями и экспертными заявлениями, слушания и процедурные конференции, Бруки после слушания и график для финальной награды. Согласно Руководство CIArb, Изложенные сроки должны быть достижимыми и реалистичными. Они должны учитывать арбитражное соглашение, включая любые арбитражные правила и/или решение закона.[5]
Использование процедурных заказов для оптимизации арбитража
Процедурные заказы являются основным инструментом трибунала для эффективного управления арбитражем. Они не являются решениями по достоинствам, а в связях, которые устанавливают структуру для случая. Согласно Руководство CIArb, хорошо продуманные заказы должны быть ясными, пронумеровано, подписанный, и разрешить корректировки по мере развития обстоятельств.[6]
Типичные вопросы, решаемые в процедурных заказах, включают:
- Расписание для ходатайств, доказательство, экспертные заключения, производство документов, и слушания.
- Протоколы связи (Сервис по электронной почте, Копирование всех партий, сроки).
- Документ Производство правила, в том числе электронное раскрытие и Редферн или строгие графики.
- язык, перевод, и конфиденциальность требования.
- Свидетель и экспертные доказательства: время, формат, и последствия не привлечения.
- Слухой логистика: расписание, Порядок презентаций, транскрипция, и интерпретация.
важно, Процедурные приказы должны также предупредить о последствиях для несоблюдения, начиная от затрат, Санкции и исключение доказательств в неблагоприятных выводах. В Руководство Ciarb Подчеркивает, что трибуналы должны дать четкие предупреждения перед наложением санкций, обеспечение пропорциональности и справедливости.[7]
Хорошо разработанные процедурные заказы обеспечивают структуру и предсказуемость, сохраняя при этом гибкость, которая отличает арбитраж от судебного разбирательства. Они есть, следовательно, Чрезвычайно актуальный инструмент для эффективного управления арбитражным разбирательством.
Условия ссылки ICC: Структурирование арбитража ICC
В арбитраже ICC, то Круг полномочий (Тор) обязательный документ, который создает спор на ранней стадии. Совместно составлено сторонами и трибуналом, и одобрено судом МУС, Тор излагает требования и облегчения сторон, проблемы, которые должны быть решены, Применимый закон и правила, сидение, и иногда предварительное расписание. Они должны быть завершены внутри 30 Дни передаваемого файла дела, и однажды подписано, Они запускают (теоретический) Шестимесячный ограничение по времени для награды.[8]
Основная функция TOR - предотвратить »область прицела«Кристаллируя проблемы в споре. После этого новых претензий не может быть введено без одобрения трибунала,[9] который предоставляется только в том случае, если трибунал считает их целесообразными, учитывая стадию разбирательства. Это обеспечивает справедливость, прозрачность, и эффективность в соответствии с практикой ICC.
Практически, TOR - это больше, чем формальность: Это возможность для сторон прояснить позиции, Запись бронирования, и решать процедурные вопросы, такие как язык, расписание, или полномочия арбитра. Для трибуналов, Он предоставляет ранний инструмент для установления ожиданий и достижения консенсуса. Хорошо продуманные TORS не только направляют арбитраж, но и защищают применимость возможной премии. Они являются уникальной особенностью правил ICC (Хотя они были включены в более поздние правила региональных центров, такой как Правила OAC). Большинство других арбитражных правил не содержат требования для Tor. Вместо, Как правило, они полагаются на трибунал вынести первый процедурный порядок или процедурное расписание после консультации с сторонами на конференции по управлению делами. Они выполняют некоторые из тех же функций, что и Tor (Создание процедурных ожиданий и соглашений о записи), но они более гибкие и менее формализованные.
Максимизация конференций по управлению делами для эффективности
Первая конференция по управлению делами иногда отклоняется как процедурная формальность, но в действительности, Это одна из наиболее важных возможностей для задания тона арбитража. Это первая структурированная встреча между трибуналом и сторонами, и это позволяет адаптации процедуры к делу, а не дефолт на «шаблонРешения, которые часто увеличивают время и затраты.[10] Лучшая практика для трибунала (или вечеринки) Распросить проектные процедурные документы и повестки дня заранее, Поощрение конференции между адвокатом, чтобы обсуждать только выдающиеся вопросы в CMC.[11] Это не только повышает эффективность, но и помогает преодолеть различия в юридических традициях, языки, и стили пропаганды. Стороны должны в идеале подготовлены с консолидированным набором предложений, оставив CMC, чтобы разрешить небольшое количество четко определенных вопросов.[12]
Инструменты, которые могут быть приняты в или после или после или после, Пределы страниц, Раннее производство документов, Альтернативные процедурные календари (например, различные графики в зависимости от того, предоставлена ли бифуркация), Раннее назначение экспертов, «Каплан”Открытия,[13] и средние CMCS, чтобы поддерживать дела на пути. Трибунал также должен вернуться к процедуре в соответствии с этим, Планирование дополнительных CMCS после первого обмена представлениями или производством документов, чтобы гарантировать, что процесс остается подходящим для цели..
Управление производством документов в международном арбитраже
Производство документов в международном арбитраже является еще одной общей чертой большинства арбитражных разбирательств (но не всегда обязательно). Как мы объясняли ранее (видеть Производство документов в международном арбитраже), Поскольку многие арбитражные решения опираются на документальные доказательства, а не устные показания, Способность заставить противника создать соответствующие документы может сделать или нарушить дело.[14]
В отличие от широкого открытия в юрисдикциях общего права, Производство документов в арбитраже более ограничено. В Правила IBA на получение доказательств широко используются в качестве эталона: Запросы должны быть актуальными и существенными, узко адаптировано, и не дублирует. Сторона должна указать документы, причины, по которым они нужны, и как они относятся к проблемам. Противоборствующая сторона может возразить (например, на основе конфиденциальности, привилегия, или запросы, чрезмерно широкие), и трибунал должен решить.
Управлять стоимостью и риском, Стороны и трибуналы могут договориться о авансовых пределах (такие как ограничения по количеству запросов), интегрировать производство в обмен заявлениями (Чтобы избежать отдельной фазы), или даже исключить производство документов, кроме как в исключительных случаях. Белые документы и недавняя практика побуждайте «меньше большеФилософия - обрезка чрезмерного раскрытия без подрыва справедливости.[15]
Бифуркация и секвенирование
Трибуналы могут раздвоить разбирательство для решения дискретных вопросов (такой как юрисдикция, ответственность, или квант) по этапам. Это может сэкономить время и затраты, если возможно раннее решение определенных проблем, и является стратегическим инструментом для фокусировки разбирательства.
Однако, В то время как бифуркация часто предлагается в качестве устройства экономии затрат, На практике это несет значительный риск. Как отмечалось ранее (видеть Дело против раздвоения арбитражного производства), раздвоение может увеличить время и стоимость, когда предварительная проблема не является диспозитивной, Потому что отдельные слушания, Повторные доказательства, и дубликативная подготовка часто следует.[16] более того, Арбитры могут изо всех сил пытаться отдельно распутать предварительные вопросы от достоинств - многие юрисдикционные вопросы или вопросы ответственности по своей природе связаны с фактическими или юридическими элементами основного спора. Есть также проблема восприятия: Если тот же трибунал правит сначала на юрисдикции, затем переходит к заслугам, могут возникнуть вопросы о объективности.[17]
По этим причинам, Стороны и трибуналы должны тщательно взвесить плюсы и минусы бифуркации в каждом случае. Это может быть уместно, если предварительная проблема действительно диспозитивна, Но в других обстоятельствах, это может привести к дублированию и задержке. Следовательно, вдумчивая оценка конкретной случай необходима. Арбитры, безусловно, должны быть осторожны с тем, что запросы на бифуркацию иногда могут использоваться сторонами в качестве тактики для задержки или препятствия арбитража. Прежде чем принять решение о бифуркате, Трибуналы должны тщательно рассмотреть конкретные обстоятельства дела, в том числе:
(1) Проблемы значительно различаются или практически одинаковы для этапов;
(2) Перекрывается ли доказательство или может быть четко разделено;
(3) Будет ли бифуркация увеличить затраты на несколько этапов или уменьшить их;
(4) Будет ли это ускорить или отложить разбирательство;
(5) рискует ли это предрассудкам или несправедливым преимуществом или вместо этого приносит пользу обеим сторонам в равной степени; и
(6) любые другие соответствующие факторы.[18]
Роль технологий в современном арбитражном управлении случаями
Технология становится все более неотъемлемой частью современного арбитража, Облегчение виртуальных слушаний, электронные заявки, и эффективное управление документами. Его использование повышает прозрачность, скорость, и экономическая эффективность, и стал важным в пост-пандемическую эпоху. Ключевые приложения включают виртуальные слушания (через команды Zoom или Microsoft), Электронное производство документов управляется через Редферн или строгие графики, Электронное открытие и безопасные комнаты данных, и онлайн -платформы управления делами. Эти инструменты делают трансграничные процессы более доступными и доступными.
В Протокол Ciarb по электронной разведению предоставляет полезное руководство для адаптации электронного раскрытия на потребности конкретного случая. Это поощряет раннее обсуждение масштаба раскрытия, Пропорциональность использования поисковых терминов и хранителей, и соглашение о формате производства (такие как собственные файлы, PDFS, или метаданные). Протокол CIARB по электронному раскрытию подчеркивает эффективность при защите справедливости, с целью предотвращения »рыболовные экспедицииИ контроль затрат во все более тяжелых спорах.
Недавнее предложение в арбитражной практике-так называемый подход визуализированного трибунала («Тривиальный»), где арбитры представляют визуальные резюме дела, используя временные рамки, Деревья решений, и кодированные цветовые диаграммы. Демонстративные и визуальные эффекты, конечно, уже широко используется в международном арбитраже, как в письменных представлениях, так и на слушаниях, Чтобы упростить сложные факты и аргументы. «Тривиальный«Метод идет еще на шаг дальше: Это не только демонстрирует, что Трибунал тщательно рассмотрел представления сторон, но и в теории оптимизирует аргументы и уменьшает дублирование. Управляя коренными причинами неэффективности - страх сторон, что их случай не будет полностью понят - «Тривиальный»Предлагает потенциальные инновации в случае управления, которое дополняет более традиционные инструменты, такие как процедурные расписания и заказы.[19]
Методы ICC для контроля времени и затрат в арбитраже
Методы ICC для контроля времени и затрат в арбитраже (2018) предоставляет комплексный контрольный список 88 Практические рекомендации, охватывающие каждую стадию арбитража - от составления арбитражных положений до получения премии. (По правде, Однако, Самый фундаментальный шаг - сохранить Опытный и экономически эффективный адвокат арбитража.) Эти методы прямо ссылаются в Приложении IV правил ICC. Они предназначены для реализации обязанностей Трибунала и партий в соответствии с статьей 22(1) провести разбирательство в оперативном и экономически эффективном способе.[20]
Ключевые меры, предложенные целевой группой ICC, включают:
- С самого начала: Использование простого, четкие арбитражные положения, чтобы избежать юрисдикционных стычек, с учетом единственного арбитра, где это необходимо, и обеспечение наличия арбитров и сильных навыков управления делами.
- Ранняя настройка процедуры: Соблюдение конференций по управлению делами вскоре после схем справки, С клиентами активно участвуют для принятия решений о затратах. (например, ограничивающие трусы, Запросы на документ, или свидетельство доказательств).
- Во время арбитража: принятие коротких и реалистичных сроков, ограничение количества и длины представлений, Использование графиков Redfern для управления производством документов, сокращение ненужных свидетелей и экспертных доказательств, и поощрение электронных заявок на бумагу.
- Фазы слуха и награды: Минимизация длины слуха, Использование видеоконференций, принятие «Шахматные часы”Методы, чтобы справедливо распределить время, и исправление дат отсечения для доказательств. Трибуналам также рекомендуется предвидеть время написания наград и дискуссионное поведение санкций через заказы затрат.
в конечном счете, Методы ICC гибкие, не предписывает. Их эффективность зависит от того, добросовестно ли трибуналы и адвокаты обнимают их, адаптировать процесс к сложности и ценности спора. Внедряя эти практики рано - особенно на первой конференции по управлению делами - арбитражи могут быть упорядочены без подрыва справедливости.
Лучшие практики для управления делами в международном арбитраже
Эффективное управление делами является основой успешного международного арбитража. Используя процедурные графики, заказы, Круг полномочий, Конференции по управлению делами, и современные технологии, Трибуналы и адвокат могут обеспечить эффективное разбирательство, справедливый, и предсказуемо. Гибкие рамки, предоставленные арбитражными правилами и поддержкой арбитражных учреждений еще больше расширяют возможности партий и трибуналов для адаптации процедур к потребностям каждого спора. Мастерство этих инструментов и принципов имеет важное значение для практиков и ученых, стремящихся ориентироваться в сложностях международного арбитража.
[1] белый & случай & Лондонский университет королевы Марии, 2025 Международное арбитражное исследование: Путь вперед (2025); смотрите также р. Боденхаймер, Трибунал визуализировал подход: Улучшение разбирательства путем визуализированного введения дела, в Макси Шерер (редактор), Журнал Международного Арбитража (августейший 2024), стр. 461–462.
[2] р. Боденхаймер, Трибунал визуализировал подход: Улучшение разбирательства путем визуализированного введения дела, в Макси Шерер (редактор), Журнал Международного Арбитража (августейший 2024), стр. 461–486.
[3] Управляющие арбитражные и процедурные заказы Ciarb 2015, Статья 1 - Общие принципы. Международная арбитражная практика CIARB по управлению арбитражом и процедурными порядками - это практическое руководство, опубликованное Чартерным институтом арбитров. Он предлагает структурированную структуру и комментарии к лучшим практикам для арбитров при организации разбирательства, Выдача процедурных заказов, и применение санкций за несоблюдение. Это особенно полезно, потому что он перегоняет широко принятые процедурные стандарты и протоколы электронного раскрытия в практическое инструмент для трибуналов и практикующих, стремящихся к эффективности и справедливости.
[4] р. Боденхаймер, Трибунал визуализировал подход: Улучшение разбирательства путем визуализированного введения дела, в Макси Шерер (редактор), Журнал Международного Арбитража (август 2024), стр. 466, 471-472.
[5] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Комментарий к статье 2.1.
[6] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Комментарий к статье 3.3.
[7] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Комментарий к статье 3.2.
[8] 2021 Правила ICC, Статья 23(2).
[9] 2021 Правила ICC, Статья 23(4).
[10] Д. Schramm и J.. Банки, глава 13: Конференции по управлению делами и ранние встречи, в С. Лотфи и а. Zielińska-Eisen (ред.), Международный арбитраж на практике (3 апрель 2025), стр. 157-159.
[11] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Комментарий к статье 2.
[12] Д. Schramm и J.. Банки, глава 13: Конференции по управлению делами и ранние встречи, в С. Лотфи и а. Zielińska-Eisen (ред.), Международный арбитраж на практике (3 апрель 2025), стр. 161-162.
[13] Keynote Speech Mauritius Conference December 2014, Нил Каплан CBE QC SBS, Международная арбитражная конференция Маврикия 2014, стр. 9-10; смотрите также Д. Schramm и J.. Банки, глава 13: Конференции по управлению делами и ранние встречи, в С. Лотфи и а. Zielińska-Eisen (ред.), Международный арбитраж на практике (3 апрель 2025), п. 160.
[14] Aceris Law, Производство документов в международном арбитраже, 19 Март 2023.
[15] Швейцарская Арбитражная Ассоциация, «Укрощение зверя» в белом документе по производству документов, 12 сентябрь 2025.
[16] Aceris Law, Дело против раздвоения арбитражного производства, 17 сентябрь 2023.
[17] Aceris Law, Дело против раздвоения арбитражного производства, 17 сентябрь 2023.
[18] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Комментарий к статье 2, для. 11.
[19] р. Боденхаймер, Трибунал визуализировал подход: Улучшение разбирательства путем визуализированного введения дела, в Макси Шерер (редактор), Журнал Международного Арбитража (августейший 2024), стр. 471-485.
[20] 2021 Правила ICC, Статья 22(1): «Арбитражный суд и стороны прилагают все усилия для проведения арбитража оперативным и экономически эффективным образом., принимая во внимание сложность и ценность спора.»