В феврале 2024, Международная ассоциация юристов («ДРУГОЙ») выпустила самую последнюю версию Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже («2024 ДРУГИЕ рекомендации»). Новый 2024 Рекомендации IBA вносят несколько заметных обновлений в предыдущие 2014 версия Руководства.[1]
Конфликт интересов важен. Нераскрытый конфликт интересов может привести к отмене арбитражного решения или арбитражному решению, не имеющему исковой силы.. Рекомендации IBA представляют собой всеобъемлющий инструмент мягкого права., определение рамок для обеспечения беспристрастности и независимости арбитров в международных арбитражах. Самый последний 2024 версия ДРУГИЕ рекомендации направлена на дальнейшее укрепление и подчеркивание важности общих стандартов в отношении беспристрастности., независимость, и раскрытие информации в международном арбитраже.
В ДРУГИЕ рекомендации, как указывает само название («методические рекомендации»), является необязательным инструментом мягкого права. Это означает, что они не могут отменить любое применимое национальное законодательство или арбитражные правила, выбранные сторонами.. У них есть, тем не менее, получить широкое признание в международной арбитражной практике и применяться как в коммерческих, так и в инвестиционных арбитражах по всему миру.. Они также часто включаются в арбитражные соглашения или процессуальные правила, согласованные сторонами..
Предыстория 2024 Обновления в Руководстве IBA
Первый, 2004 версия Руководства IBA подготовлен Арбитражным комитетом IBA, рабочая группа в составе 19 эксперты в области международного арбитража. Он был принят Советом IBA в 2004. Последующие 2014 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже были приняты и выпущены в 2014, десять лет спустя, что соответствует практике Арбитражного комитета IBA каждые десять лет оценивать необходимость адаптации его правил и рекомендаций.. В феврале 2024, IBA опубликовало свои последние поправки,[2] на основе рекомендаций специальной целевой группы IBA и результатов опроса, проведенного ее подкомитетом в 2022.
В 2022 Исследование показало, что Рекомендации IBA остаются полезным и эффективным инструментом в международном арбитраже., хотя некоторые корректировки были оправданы. Результаты опроса предложили модернизировать несколько руководств., среди прочего, в связи с раскрытием информации арбитром, стороннее финансирование, свидетели-эксперты, конфликты проблем, и социальные сети.[3] После 2022 опрос, Специальная группа IBA представила обновленную версию руководящих принципов для общественных консультаций и предоставила ее сотням арбитражных организаций по всему миру.. После сбора, анализируя, и с учетом различных предложений и замечаний, IBA в конечном итоге приняла окончательную версию в феврале. 2024.
Обзор 2024 ДРУГИЕ рекомендации
В 2024 ДРУГИЕ рекомендации сохранить ту же структуру, что и предыдущая 2014 версия. В части I Руководства IBA изложены общие принципы, касающиеся беспристрастности и независимости арбитров от сторон на момент принятия назначения до вынесения окончательного решения или до окончательного прекращения разбирательства иным образом..[4] Во второй части используется так называемый «система светофора» Красного, Оранжевый и зеленый списки для решения распространенных ситуаций конфликта интересов в международном арбитраже (видеть обзор рекомендаций IBA, Правила и рекомендации IBA в отношении международного арбитража: Обзор).
Новый 2024 ДРУГИЕ рекомендации сохранили следующую структуру:
Часть I: Общие стандарты, касающиеся беспристрастности, Независимость и раскрытие информации
- Основной принцип
- Конфликт интересов
- Раскрытие информации арбитром
- Отказ сторон
- Объем
- Отношения
- Обязанности сторон и арбитра
Часть II: Практическое применение общих стандартов
Часть II ДРУГИЕ рекомендации состоит из нескольких списков, которыми руководствуются арбитры, стороны, и институтов в выявлении и разрешении потенциальных конфликтов интересов в международных арбитражных разбирательствах, конкретно:
- Красный список для не подлежащих отмене, который содержит "ситуации, проистекающие из главного принципа, что никто не может быть сам себе судьей».[5] Красный список, от которого невозможно отказаться, перечисляет конкретные отношения, которые обычно считаются несовместимыми с выполнением функций арбитра., например, текущие или недавние назначения одной из сторон, прямая финансовая заинтересованность в исходе арбитражного разбирательства, и другие существенные деловые отношения с одной из сторон;
- Красный список, подлежащий отмене, который включает "ситуации, которые серьезные«но от него можно отказаться»только если и когда стороны, осведомленность о ситуации конфликта интересов, прямо заявить о своей готовности, чтобы такое лицо выступало в качестве арбитра»;[6]
- Оранжевый список, который состоит из отношений, которые могут вызвать обоснованные сомнения в беспристрастности арбитра, например, прошлые отношения или участие юридической фирмы арбитра в одной из сторон;[7]
- Зеленый список, который включает в себя отношения, которые вряд ли вызовут обоснованные сомнения в беспристрастности арбитра, например, членство в профессиональных организациях или академических консультативных советах.[8]
Основные изменения в 2024 ДРУГИЕ рекомендации
Основные изменения в 2024 ДРУГИЕ рекомендации включить несколько обновлений как в общие стандарты, так и в (Часть I) и списки приложений (Часть II).[9]
Изменения подчеркивают важность общих стандартов, изложенных в Части I., подчеркивая, что эти стандарты должны служить руководством для оценки конфликтов интересов и потребностей в раскрытии информации, а не особенностей, изложенных в Части II «светофор» перечисляет. Некоторые ключевые поправки к руководствам включают более единообразный стандарт оценки конфликта интересов., что приводит к большей эффективности арбитражного разбирательства. Дополнительно, новые положения касаются таких ситуаций, как отношения арбитра с экспертами, соарбитры, публично отстаивать мнения по делам, неспособность раскрыть, и обязательства сторон по комплексной проверке. В руководящих принципах также подчеркивается важность раскрытия информации, даже если этому препятствуют правила секретности, и признается, что нераскрытие определенных обстоятельств не означает автоматически конфликт интересов..
Ключевые изменения Части II в первую очередь касаются «Оранжевого списка» и включают следующие противоречия::
- В случае, если арбитр в настоящее время выступает, или действовал в течение последних трех лет, в качестве эксперта одной из сторон или аффилированного лица одной из сторон по несвязанному вопросу (Элемент 3.1.6);
- Отношения между арбитром и другим арбитром или адвокатом:
- Арбитр и адвокат одной из сторон в настоящее время выступают вместе в качестве арбитров в другом арбитражном разбирательстве. (Элемент 3.2.12);
- Арбитр и его коллега-арбитр(с) в настоящее время вместе выступают в качестве арбитров в другом арбитраже (Элемент 3.2.13);
- Арбитр имеет, в течение последних трех лет, был назначен для оказания помощи в инсценированных судебных процессах или подготовке к слушаниям более трех раз одним и тем же адвокатом или одной и той же юридической фирмой (Элемент 3.2.10); Элемент 3.1.4 также предусматривает ситуацию, когда арбитр в течение последних трех лет назначался одной из сторон для оказания помощи в проведении инсценированных судебных разбирательств или подготовке к слушаниям в двух или более случаях.;
- Отношения между арбитром и стороной или другими лицами, участвующими в арбитраже: арбитр поручает эксперту, выступающему в арбитражном разбирательстве, по другому делу, где арбитр выступает в качестве защитника (Элемент 3.3.6);
- Арбитр публично отстаивает свою позицию по делу: арбитр публично отстаивал свою позицию по делу, либо в опубликованной статье, или речь, или через социальные сети или профессиональные сетевые онлайн-платформы., или иным образом (3.4.2);
- Арбитр участвовал в принятии решений по арбитражному разбирательству в учреждении/назначающем органе (Элемент 3.4.3).[10]
Еще одним заметным дополнением к «Зеленому списку» является случай контактов между арбитром и одним из экспертов., при этом арбитр, выступая в качестве арбитра по другому делу, уже заслушал показания эксперта, фигурирующего в текущем разбирательстве (Элемент 4.5).
Актуальность (пересмотренный) Рекомендации IBA по международному арбитражу
Пересмотренный 2024 ДРУГИЕ рекомендации, как и его предыдущие версии, являются очень важным инструментом в международном арбитраже. Первый, они обеспечивают широко признанную основу для выявления и управления конфликтами интересов в международном арбитраже.. Предлагая стандартизированные критерии, они способствуют последовательности и предсказуемости в арбитражном разбирательстве.
второй, конфликты интересов могут подорвать беспристрастность и честность арбитражного разбирательства. В ДРУГИЕ рекомендации помочь гарантировать, что арбитры свободны от конфликтов, которые могут поставить под угрозу их нейтралитет, тем самым обеспечивая справедливость и легитимность арбитражного процесса.. Верно, стороны арбитражного разбирательства часто стремятся получить заверения в том, что трибунал беспристрастен и независим.. Соблюдение рекомендаций IBA повышает уверенность стороны в честности арбитражного процесса., повышение доверия к результату.
В третьих, то ДРУГИЕ рекомендации также отражают лучшие практики и этические стандарты международного арбитражного сообщества.. Соблюдая эти стандарты, арбитры демонстрируют профессионализм и приверженность соблюдению принципов честности и справедливости.
в заключение, в то время ДРУГИЕ рекомендации не имеют юридической силы, как указано ранее, они часто включаются в арбитражные соглашения и процессуальные правила.. Соблюдение Руководства IBA может быть обеспечено путем отвода арбитрам или вынесения решений, основанных на конфликте интересов..
В заключении, можно с уверенностью сказать, что ДРУГИЕ рекомендации играют решающую роль в обеспечении прозрачности, справедливость, и честность в международном арбитраже, тем самым способствуя эффективности и достоверности арбитражного процесса.
[1] Для обзора 2014 ДРУГИЕ рекомендации, видеть Правила и рекомендации IBA в отношении международного арбитража: Обзор.
[2] В 2024 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже, предисловие.
[3] В 2024 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже, предисловие.
[4] В 2024 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже, Часть I, (1) Основной принцип.
[5] В 2024 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже, Часть II, для. 2.
[6] В 2024 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже, Часть II, для. 2.
[7] В 2024 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже, Часть II, для. 3.
[8] В 2024 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже, Часть II, для. 4.
[9] Для сравнения красной линии, видеть «Сравнение 2024 и 2014 версии Руководящих принципов» опубликовано IBA.
[10] Элемент 3.4.3 предусматривает потенциальный конфликт, когда «[T]арбитр занимает исполнительную или иную руководящую должность в управляющем учреждении или назначающем органе в отношении спора и в этой должности участвовал в принятии решений в отношении арбитража.”