Международная ассоциация адвокатов («ДРУГОЙ») опубликовал несколько правил и руководств, касающихся международного арбитража, которые призваны упростить арбитражную процедуру и облегчить использование международного арбитража в качестве альтернативного средства разрешения споров..
В общем, правила и рекомендации IBA не являются правовыми положениями и, таким образом, не имеют преимущественной силы в отношении какого-либо применимого национального законодательства или правил арбитража, выбранных сторонами.. Они становятся обязательными только по соглашению сторон..
Несмотря на их как таковой необязательный характер, у них есть, тем не менее, стали достаточно влиятельными и нашли широкое признание в международной арбитражной практике. Это потому, что они предназначены для того, чтобы помочь участникам, то есть, стороны, адвокат, арбитры, арбитражные учреждения, а также национальные суды, в решении важных вопросов, возникающих в контексте международного арбитража, например, получение доказательств (Раздел I), конфликты интересов, а также беспристрастность и независимость арбитров (Раздел II.), этика арбитров (Раздел III), партийное представительство (Раздел IV) и составление арбитражных оговорок (Раздел V).
я. Правила IBA о получении доказательств в международном арбитраже (2020)
IBA недавно приняла третью пересмотренную 2020 версия Правил МАЮ о получении доказательств в международном арбитраже, который заменяет 2010 версия. Впервые опубликовано в 1999, Правила доказывания IBA - это инструмент мягкого права, часто применяется как в коммерческих, так и в инвестиционных арбитражах.
Цель Правил представления доказательств IBA, как предусмотрено в преамбуле, является "обеспечить эффективный, экономичный и справедливый процесс сбора доказательств в международных арбитражах, особенно между Сторонами из разных правовых традиций" а также "дополнить правовые нормы и институциональные, специальные или другие правила, которые применяются к ведению арбитража» (преамбула, для. 1).
В преамбуле также говорится, что «Стороны и Составы арбитража могут принять Правила доказывания МАИ., полностью или частично, управлять арбитражным разбирательством, или они могут их изменять или использовать в качестве руководящих принципов при разработке своих собственных процедур.» (преамбула, для. 2).
Правила IBA о доказывании состоят из девяти статей., работа с документами (Статья 3), свидетели факта (Статья 4), эксперты (статьи 5-6), доказательные слушания (Статья 8), а также допустимость и оценка доказательств (Статья 9), среди других вопросов.
особенно, вновь вставленный абзац 2 статьи 8 (Слушание доказательств) из 2020 Правила доказывания IBA вводят возможность проведения виртуальные слушания, что стало новой нормой во время COVID-19 пандемия. Также, еще одно недавно добавленное положение теперь прямо уполномочивает арбитражный суд потенциально исключать доказательства, полученные незаконным путем (Статья 9).
Вы можете найти наш комментарий к ключевым изменениям, внесенным 2020 Правила IBA о получении доказательств здесь, вместе с подробный обновленный комментарий к 2020 Правила IBA и полезный красное сравнение 2020 и 2010 Правила IBA, оба выпущены 2020 Целевая группа по анализу IBA.
II. Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже (2014)
В 2014 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже, как обновлено в августе 2015, являются еще одним ведущим инструментом мягкого права в предоставлении рекомендаций относительно круга арбитров’ обязательства по раскрытию информации и проблемы конфликта интересов, с тех пор они впервые запущен в 2004.
Рекомендации IBA по конфликтам интересов применяются как к коммерческому, так и к инвестиционному арбитражу., а также как юридическим, так и неюридическим профессионалам, выступающим в качестве арбитров. Во Введении к этим Руководящим принципам также говорится, что они «основаны на законах и прецедентном праве в разных юрисдикциях, и на основании суждений и опыта практикующих специалистов, участвующих в международном арбитраже.» (Введение, для. 4).
Часть I 2014 Руководящие принципы МАЮ по конфликту интересов содержат «Общие стандарты» в отношении беспристрастности., независимость и раскрытие информации, а также «Пояснительные примечания» к этим стандартам..
Часть II этих Руководящих принципов, под названием «Практическое применение общих стандартов», разделен на три цветных списка, то есть, Красный список, оранжевый список, и зеленый список (вместе «Списки приложений»), которые содержат конкретные, не ограничен, сценарии, которые могут иметь место в арбитражной практике, с целью помочь пользователям определить, нарушит ли назначение арбитра правила о конфликте интересов.
Красный список
Красный список делится на две части., то есть, Красный список, подлежащий отмене, который включает "ситуации, которые серьезные», но от него можно было отказаться »только если и когда стороны, осведомленность о ситуации конфликта интересов, прямо заявить о своем желании, чтобы такое лицо выступало в качестве арбитра » и Красный список для лиц, не подлежащих отмене, который содержит «ситуации, проистекающие из главного принципа, что никто не может быть сам себе судьей», таким образом, «принятие такой ситуации не может вылечить конфликт» (Часть II, для. 2).
Примером ситуации с Красным списком, подлежащим отмене, является то, что «арбитр в настоящее время представляет или консультирует одну из сторон, или аффилированное лицо одной из сторон» (Часть II, Красный список, подлежащий отмене, для. 2.3.1).
Примером ситуации с Красным списком, не подлежащим отмене, является то, что «арбитр или его или ее фирма регулярно консультирует сторону, или филиал партии, и арбитр или его или ее фирма получает от этого значительный финансовый доход» (Часть II, Красный список для не подлежащих отмене, для. 1.4).
особенно, вышеупомянутый параграф 1.4 Красного списка, для которого не допускается отказ, недавно подвергся критике в W Limited v. М СДН БХД [2016] ЭВВК 422 дело, когда английский суд был вызван для рассмотрения отвода двух арбитражных решений, вынесенных единоличным арбитром. Единственным арбитром, о котором идет речь, был партнер юридической фирмы, которая предоставляла услуги компании, у которой была та же материнская компания, что и ответчик.. Английский суд оспорил термин «филиал», что широко определено в Руководстве (п. 21, фн. 4) в качестве "все компании в группе компаний, включая материнскую компанию»И тот факт, что, под параграфом 1.4 Красного списка для не подлежащих отмене, арбитр может быть дисквалифицирован, хотя он или она не знали, и не связан с, консультирование аффилированного лица стороны (Решение, лучший. 33-41). Суд признал это «трудно понять, почему эта ситуация должна оправдывать включение в Красный список для не подлежащих отмене. Ситуация классически подходит для вынесения решения по конкретному делу.. И если арбитр знал и раскрыл, почему бы сторонам не, по крайней мере, иногда, иметь возможность принять ситуацию отказом от прав?» (Решение, для. 36).
Оранжевый список
Оранжевый список содержит ситуации, которые «может, в глазах сторон, вызывают сомнения в беспристрастности или независимости арбитра», это означает, что арбитр обязан раскрыть их (Часть II, для. 3). Это, например, когда "арбитр имеет, в течение последних трех лет, назначен арбитром дважды или более одной из сторон, или аффилированное лицо одной из сторон» (Часть II, Оранжевый список, для. 3.1.3). Однако, раскрытие такого факта может не потребоваться, в некоторых видах арбитража, такие как "морской, спортивный или товарный арбитраж», где пул арбитров меньше, и поэтому "стороны часто назначают одного и того же арбитра по разным делам.» (Часть II, Оранжевый список, для. 3.1.3, фн. 5).
Зеленый список
Зеленый список включает «ситуации, когда не существует явного и фактического конфликта интересов с объективной точки зрения» (Часть II, для. 7), например, когда "арбитр и советник одной из сторон ранее работали вместе в качестве арбитров» (Часть II, Зеленый список, для. 4.3.2). Арбитр не обязан раскрывать ситуации, попадающие в «Зеленый список»..
III. Правила этики международных арбитров IBA (1987)
В соответствии с Вводным примечанием к 1987 Правила этики международных арбитров IBA, международные арбитры должны быть «беспристрастный, независимый, компетентный, старательный и сдержанный » и цель настоящих Правил - «установить способ, которым эти абстрактные качества могут быть оценены на практике.»
Во вступительной записке далее разъясняется, что Правила этики «не предназначены для создания оснований для отмены решений национальных судов..»
В частности, то 1987 Правила этики IBA содержат девять правил, которые международный арбитр должен соблюдать., в связи с принятием его или ее назначения, его или ее общение со сторонами, его или ее участие в предложениях по урегулированию, его или ее гонорары, а также конфиденциальность обсуждения в суде, среди других. «Основное правило"Это международный арбитраж"будет действовать старательно и эффективно, чтобы обеспечить сторонам справедливое и эффективное разрешение их споров., и должен быть и оставаться свободным от предвзятости.»
При этом пользуясь меньшей популярностью по сравнению с другими обсуждаемыми здесь правилами и рекомендациями IBA., Пункт 8 Введение в 2014 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже указывает, что 1987 Правила этики IBA охватывают больше тем, чем Руководство IBA, и, следовательно, «остаются в силе в отношении тем, которые не обсуждаются в Руководстве». Он также предусматривает, Однако, что Руководящие принципы IBA в отношении конфликтов интересов заменяют собой Этические правила IBA в отношении вопросов, рассматриваемых в Руководящих принципах, например, вопросы, касающиеся арбитров’ беспристрастность, независимость и их обязанность раскрывать информацию.
IV. Руководство МБА по представительству сторон в международном арбитраже (2013)
В отличие от разрешения внутренних споров, в международном арбитраже, может быть широкий спектр правил, применимых к партийному представительству, в том числе юрисдикции страны проживания представителя партии, место арбитража и место, где физически проходят слушания.
Чтобы решить эту проблему, то 2013 Руководство МБА по представительству сторон в международном арбитраже цель предоставить руководство в отношении партийного представительства, в частности, когда различные нормы и применимые правила могут угрожать целостности и справедливости арбитражного разбирательства.
Согласно Преамбуле, Руководящие принципы МАЮ по представительству сторон основаны на «принцип, согласно которому представители сторон должны действовать добросовестно и честно и не должны участвовать в деятельности, направленной на создание ненужных задержек или расходов, в том числе тактика, направленная на воспрепятствование арбитражному разбирательству.»
В итоге, есть 27 Руководящие принципы, касающиеся вопросов, связанных с, среди прочего, общение с арбитрами (Руководящие указания 7-8), представления в суд (Руководящие указания 9-11), обмен и раскрытие информации (Руководящие указания 12-17), свидетели и эксперты (Руководящие указания 18-25), а также доступные средства правовой защиты от возможных проступков (Руководящие указания 26-27).
особенно, ведущие институциональные правила также содержат положения, касающиеся представительства партий, такой как статья 18 (Уполномоченные представители партии) из 2020 Правила LCIA и статья 17 (Представительство партии) из 2021 Правила ICC. особенно, Приложение к 2020 Правила LCIA, под названием «Общие правила для уполномоченных представителей сторон», содержит положения «призваны способствовать добросовестному и равноправному поведению уполномоченных представителей сторон, заявленных поименно в арбитражном суде» (пункт 1 Приложения к 2020 Правила LCIA). Также, вновь вставленный абзац 2 статьи 17 из 2021 Правила ICC уполномочивают арбитражный суд исключать из разбирательства нового адвоката или принимать любые другие соответствующие меры при наличии конфликта интересов для защиты целостности разбирательства..
Вы также можете найти наши соответствующие комментарии на есть ли необходимость в адвокате для представления здесь стороны в международном арбитраже (в общем, ответ - нет, но это не рекомендуется), а также на как сменить юриста во время международного арбитража доступно здесь.
V. Руководство IBA по составлению международных арбитражных оговорок (2010)
В 2010 Руководство IBA по составлению международных арбитражных оговорок призваны помочь в достижении эффективных арбитражных оговорок, которые недвусмысленно отражают пожелания сторон.
После введения (Часть I), Руководство разделено на пять частей., следующее: Основные принципы составления чертежей (Часть II), Рекомендации по составлению дополнительных элементов (Часть III), Рекомендации по составлению положений о многоуровневом разрешении споров (Часть IV.), Руководство по составлению многосторонних арбитражных оговорок (Часть V) и Руководство по составлению многодоговорных арбитражных оговорок (Часть VI.).
В то время как ведущие арбитражные учреждения опубликовали свои собственные стандартные арбитражные оговорки, которые могут быть приняты заинтересованными сторонами. (видеть, например, то Стандартные арбитражные оговорки ICC), Руководящие принципы IBA по арбитражным оговоркам содержат дополнительные указания и разъяснения относительно того, что должно быть включено в арбитражную оговорку., какие элементы являются необязательными и как каждый из этих обязательных или необязательных элементов может повлиять на арбитражную процедуру.
Вы также можете получить доступ к нашим собственным рекомендации по составлению арбитражных оговорок в 2021 Вот.
***
В сумме, несколько наборов правил и руководств, принятых IBA в отношении международного арбитража, в то время как не как таковой переплет, стали широко приняты международным арбитражным сообществом как выражение передовой практики арбитража. Они есть, таким образом, ценный ориентир для всех участников международного арбитража, включая национальные суды.