Правила Международного центра разрешения споров («ICDR») Американской арбитражной ассоциации («ААА») вступил в силу в 1998. Они были первыми пересмотрен в 2014. Семь лет спустя, ICDR выпустила пересмотренный свод правил, вступающих в силу 1 Март 2021.
В соответствии с недавними изменениями правил институционального арбитража в Европе,[1] ICDR 2021 правила’ Поправки направлены на обеспечение большей прозрачности и эффективности при разрешении споров в арбитраже..
Ключевые поправки включают поправки по:
- Консолидация и присоединение;
- Раскрытие информации о стороннем финансировании;
- Публикация отредактированных наград ICDR;
- Явные положения об использовании видео; и
- Электронные подписи.
Ключевые поправки к 2021 Правила ICDR обсуждаются ниже..
ICDR 2021 Поправки к правилам арбитража, направленные на повышение эффективности
объединение
Статья 8(1) (бывшая статья 7(1)) допускает присоединение к третейскому суду после создания арбитражного суда при двух условиях:
(1) арбитражный суд считает, что объединение дополнительных сторон будет служить интересам правосудия; или
(2) дополнительные стороны соглашаются на присоединение.
До внесения поправки, присоединение к третейскому суду после создания арбитражного суда было невозможно, если только «все стороны, в том числе дополнительная партия, в противном случае согласен[г].»[2]
Это изменение представляет собой расширение применения Правил ICDR..
Укрепление
Статья 9(1) Правил ICDR теперь допускает объединение, когда арбитраж просто “связанные с” стороны:[3]
1. По желанию стороны или по собственной инициативе, Администратор может назначить арбитра по консолидации, кто будет иметь право объединить два или более арбитража, ожидающих рассмотрения в соответствии с настоящими Правилами, или эти и другие правила арбитража, администрируемые AAA или ICDR, в единый арбитраж, где:
[...]
с. претензии, встречные иски, или зачет в арбитражах производится по более чем одному арбитражному соглашению; в арбитражах участвуют те же или связанные стороны; споры в арбитраже возникают в связи с одними и теми же правоотношениями; и арбитражные соглашения могут быть совместимы.
Согласно бывшей статье 8, консолидация ограничивалась арбитражами с участием одних и тех же сторон. Поправка направлена на облегчение разрешения вопросов в рамках арбитража без передачи их в суд..
Электронные подписи
Принимая во внимание ограничения COVID-19, новая статья 32(4) Правил ICDR дает возможность третейскому суду подписывать в электронном виде постановление или решение, если только:
- стороны соглашаются на физическую подпись; или
- суд считает, что физическая подпись является уместной; или
- применимое право требует физической подписи.
Статья 32(4) Правил ICDR теперь гласит следующее::
Приказ или награда могут быть подписаны в электронном виде., если (а) применимое право требует физической подписи, (б) стороны договариваются об ином, или (с) арбитражный суд или Администратор определяет иное.
Использование видео
Статья 26(2) теперь прямо позволяет сторонам проводить слушания по видео, а арбитражный суд может определить, что это необходимо:[4]
Слушание или часть слушания могут проводиться по видео., аудио, или другие электронные средства, когда: (а) стороны так согласны; или (б) трибунал определяет, после предоставления сторонам возможности прокомментировать, что это будет уместно и не поставит под угрозу права какой-либо стороны на справедливый процесс. Трибунал может на любом слушании предписать, чтобы свидетели были допрошены с помощью средств, не требующих их физического присутствия..
Эта поправка способствует повышению эффективности, особенно в условиях текущих ограничений COVID-19, избегая задержек в разрешении споров. Ему также следует разрешать споры относительно проведения слушания по видео, когда против этого возражает только одна сторона..
Секретарь Арбитражного суда
В 2021 Правила ICDR обеспечивают большую эффективность, позволяя трибуналу назначать секретаря трибунала с согласия сторон.. Одновременно, исключение ответственности секретарей трибуналов было расширено.
статьи 17 и 41 заменить бывшую статью 38 и составлены следующим образом:
Статья 17 - Секретарь Арбитражного суда
Трибунал может, с согласия сторон, назначить секретаря третейского суда, кто будет служить в соответствии с руководящими принципами ICDR.
Статья 41 - Исключение ответственности
Члены арбитражного суда, любой чрезвычайный арбитр, назначенный в соответствии со статьей 7, любой арбитр по консолидации, назначенный в соответствии со статьей 9, любой секретарь арбитражного суда, и Администратор не несет ответственности перед какой-либо стороной за любое действие или бездействие в связи с любым арбитражем в соответствии с настоящими Правилами., за исключением случаев, когда такое ограничение ответственности запрещено действующим законодательством.. Стороны соглашаются, что арбитр, чрезвычайный арбитр, арбитр по консолидации, или секретарь арбитражного суда, ни Администратор не обязан делать какие-либо заявления об арбитраже., и ни одна из сторон не будет стремиться сделать кого-либо из этих лиц стороной или свидетелем в любом судебном или ином разбирательстве, относящемся к арбитражу..
Арбитражная юрисдикция
Поскольку решение Верховного суда в Первые варианты Чикаго, ООО. v. Каплан,[5] это хорошо зарекомендовало себя в США. закон, который «суд должен сослаться на решение арбитра об арбитраже, когда стороны передали этот вопрос в арбитраж».
Верховный суд не рассматривал вопрос о том, является ли включение арбитражных правил, содержащих оговорку о компетенции, правомерным делегированием арбитрам определения арбитражной юрисдикции., Однако.
Американский юридический институт («НО») недавно принял Переформулировку США. Право международного коммерческого и государственного арбитража инвесторов (2019). Профессор Берманн, член ALI, заявил, что «Пересмотр сосредотачивается на том, что суды просят сделать и, среди того, что их просят сделать, что они готовы делать. По сути, у нас есть три фазы в жизненном цикле арбитража, когда суд приглашается вмешаться.: запуск арбитража, арбитражное разбирательство, и после награждения.»[6]
Согласно Переформулировке, когда вопрос о существовании арбитражного соглашения, стороны не могут избежать судебного рассмотрения.
Во избежание разногласий относительно полномочий арбитражного суда принимать решения о своей собственной юрисдикции в отношении арбитрабильности и существования или действительности арбитражного соглашения, бывшая статья 19 Правил ICDR была изменена, чтобы стать статьей 21. Поправка усиливает юрисдикцию арбитражного суда в отношении возражений об арбитрабельности без вмешательства суда..
Статья 21 - Арбитражная юрисдикция:[7]
1. Арбитражный суд имеет право определять свою юрисдикцию., включая любые возражения относительно арбитрабильности, к существованию, объем, или действительность арбитражного соглашения(с), или относительно того, все ли претензии, встречные иски, и зачет, произведенный в арбитраже, может быть определен в едином арбитраже, без необходимости передавать такие дела сначала в суд.
2. Арбитражный суд имеет право определять наличие или действительность договора, частью которого является арбитражная оговорка.. Такая арбитражная оговорка должна рассматриваться как соглашение, независимое от других условий контракта.. Решение суда о недействительности договора не только по этой причине делает недействительной арбитражную оговорку..
3. Сторона должна возражать против юрисдикции суда или арбитражной юрисдикции в отношении допустимости иска., встречный иск, или зачет не позднее момента подачи Ответа, как предусмотрено в статье 3, к иску, встречный иск, или зачет, который вызывает возражение. Арбитражный суд может продлить такой срок и вынести решение по любому возражению в соответствии с настоящей статьей в качестве предварительного вопроса или как часть окончательного решения..
4. Вопросы относительно арбитражной юрисдикции, поднятые до создания арбитражного суда, не должны препятствовать Администратору осуществлять административные процедуры и должны быть переданы на рассмотрение арбитражного суда после его создания для принятия решения..
ICDR 2021 Поправки к правилам арбитража, направленные на повышение прозрачности
Стороннее финансирование
В прежних правилах ICDR ничего не говорилось о стороннем финансировании.. Пункт 7 статьи 14 ICDR 2021 Правила представляют собой поправку, направленную на повышение прозрачности арбитражных разбирательств при финансировании исков..
Новая статья 14(7) Правил ICDR дает трибуналу право требовать от сторон раскрытия «[ш]есть ли какие-либо беспартийные (например, сторонний спонсор или страховщик) взял на себя обязательство оплатить или внести свой вклад в стоимость участия стороны в арбитраже, и если это так, для идентификации заинтересованного физического или юридического лица и описания характера предприятия.»[8] Суд также может потребовать от сторон раскрыть «[ш]есть ли какие-либо беспартийные (например, спонсор, страховщик, материнская компания, или конечный бенефициарный владелец) имеет экономический интерес в исходе арбитража, и если это так, для идентификации заинтересованного физического или юридического лица и описания характера интереса.»[9]
Это добавление благотворное, в качестве нераскрытого стороннего спонсора может иметь конфликт интересов со стороной или арбитром, подрыв целостности арбитражного разбирательства.
Публикация наград
Для большей прозрачности арбитражного разбирательства, ICDR 2021 Правила расширить публикацию наград, заказы, решения и постановления Центра, если сторона не выразила письменное возражение против публикации в течение шести месяцев с даты присуждения.
Новая статья 40(4) Правил ICDR составлен следующим образом:
4. ICDR может также публиковать избранные награды., заказы, решения, и постановления, которые были отредактированы таким образом, чтобы скрыть имена сторон и другие идентифицирующие данные, если только сторона не выразила письменное возражение против публикации в 6 месяцев со дня награждения.
Это соответствует поправкам, внесенным ICC., который расширил публикацию арбитражных решений ICC с 1 январь 2019.
Беспристрастность и независимость арбитров
В 2021 Поправки ICDR увеличивают обязанности арбитров. В соответствии со статьей 14(1), «Арбитры, действующие в соответствии с настоящими Правилами, должны быть беспристрастными и независимыми и действовать в соответствии с настоящими Правилами., условия Уведомления о назначении, предоставленного Администратором, и с Кодексом этики арбитров в коммерческих спорах.»[11]
Согласно бывшей статье 13 Правил ICDR, арбитры просто должны были действовать "в соответствии с условиями Уведомления о назначении, предоставленного Администратором».[12]
Международный административный обзорный совет
ICDR внесла поправки в статью 5 Правил ICDR, чтобы обеспечить большую прозрачность в том, как Международный административный совет по надзору может решать такие вопросы, как отводы арбитра, количество арбитров и место арбитража.
Статья 5 - Международный административный обзорный совет
Когда Администратора призывают действовать в соответствии с настоящими Правилами, Администратор может действовать через свой Международный административный контрольный совет. (МАИР) предпринимать какие-либо действия. Такие действия могут включать рассмотрение возражений против назначения или продолжения работы арбитра., решение споров о количестве назначаемых арбитров, или определение того, выполнила ли сторона административные требования для инициирования или подачи заявления об арбитраже, содержащиеся в Правилах.. Если стороны не договорились о месте арбитража, МАИР может принять первоначальное решение относительно места арбитража., при условии, что арбитражный суд вынесет окончательное определение.
Поправки к Правилам международной медиации
В дополнение к вышеупомянутым поправкам к Правилам международного арбитража ICDR, также были улучшены правила международной медиации. В 2021 Международные правила медиации призваны побудить стороны к посредничеству., даже после начала арбитража.
Как и в случае с Правилами международного арбитража, под 2021 Правила посредничества, посредничество полностью или частично может проводиться с помощью видео.[13]
Международные правила медиации также разъясняют порядок проведения процедуры медиации.. ICDR оказывает сторонам более значительную помощь в обеспечении эффективного разрешения их споров..[14]
Новые правила международной медиации также включают положения, касающиеся обязанностей и обязательств медиатора и процедуры медиации.. Вопреки прежним правилам медиации, согласно которым оба вопроса были признаны по статье M-8, новый набор правил разделен для большей ясности.
В этой связи, под новым Правило М-8, посредник (1) «проводит медиацию на основе принципа самоопределения сторон. Самоопределение - это акт добровольного, решение без принуждения, в котором каждая сторона делает свободный и осознанный выбор в отношении процесса и результата»; (2) «не имеет полномочий навязывать сторонам урегулирование, но будет пытаться помочь им достичь удовлетворительного разрешения их спора»; (3) «не является законным представителем какой-либо стороны и не имеет фидуциарных обязательств перед какой-либо стороной.»
Дальше, в соответствии с Правилом M-9, Процедура медиации проводится следующим образом:
1. Медиатор проводит разбирательство с целью ускорения разрешения спора.. Медиатор может провести подготовительное совещание со сторонами сразу после его назначения с целью организации производства по делу.. При установлении процедуры по делу, посредник и стороны могут проводить медиацию полностью или частично с помощью видео, аудио, или другие электронные средства для повышения эффективности и экономии судебного разбирательства.
2. Сторонам рекомендуется обменяться всеми документами, относящимися к запрашиваемой помощи.. Посредник может потребовать обмена меморандумами по вопросам., включая основные интересы и историю переговоров сторон. Информация, которую сторона желает сохранить конфиденциальной, может быть отправлена посреднику., как нужно, в отдельном общении с посредником.
3. Медиатор может проводить отдельные или односторонние встречи и другие коммуникации со сторонами и / или их представителями., перед, в течение, и после любой запланированной конференции по посредничеству. Такое общение может проводиться лично., на письме, через видео, аудио или другие электронные средства.
4. Посредник может дать устные или письменные рекомендации по урегулированию спора стороне в частном порядке или, если стороны согласны, всем сторонам совместно.
5. В случае, если полное урегулирование всех или некоторых спорных вопросов не будет достигнуто в рамках запланированной конференции по медиации(с), посредник может продолжать общаться со сторонами в течение определенного периода времени, постоянно прилагая усилия для содействия полному урегулированию.
6. В начале работы или на подготовительной конференции, посредник и стороны должны учитывать кибербезопасность, Конфиденциальность, и защита данных для обеспечения надлежащего уровня безопасности и соблюдения требований в связи с судебным разбирательством..
Новые Правила также предусматривают помощь сторонам в обеспечении исполнения мировых соглашений.. В соответствии с Правилом M-14(е), «Стороны могут запросить посредника (путем подписания мирового соглашения или иным образом) или ICDR выдать свидетельство о том, что мировое соглашение было достигнуто в ходе посредничества, чтобы помочь в приведении в исполнение такого мирового соглашения в соответствии с Конвенция ООН о международных мировых соглашениях, заключенных в результате медиации или другой применимый закон.»[15]
[1] См. Например., пересмотренный Арбитражный регламент ICC должен вступить в силу в январе 2021 https://www.acerislaw.com/revised-2021-icc-arbitration-rules-key-changes/
[2] Бывшая статья 7(1) Правил ICDR.
[3] Статья 9(1)c Правил ICDR (акценты добавлены).
[4] Статья 26(2) Правил ICDR.
[5] Первые варианты Чикаго, ООО. v. Каплан, 514 U.S. 938, 944 (1995).
[6] https://www.ali.org/news/articles/restatement-us-law-international-commercial-and-investorstate-arbitration-approved/
[7] Статья 21 Правил ICDR (акценты добавлены).
[8] Статья 14(7)a Правил ICDR.
[9] Статья 14(7)b Правил ICDR.
[10] Бывшая статья 30.3 Правил ICDR: «Решение может быть обнародовано только с согласия всех сторон. или в соответствии с требованиями закона, за исключением того, что Администратор может публиковать или иным образом делать общедоступными выбранные награды, заказы, решения, и постановления, ставшие достоянием гласности в ходе исполнения или иным образом, и, если стороны не договорились об ином, может публиковать избранные награды, заказы, решения, and rulings that have были отредактированы, чтобы скрыть имена сторон и другие идентифицирующие данные» (акценты добавлены).
[11] Статья 14(1) Правил ICDR.
[12] Бывшая статья 13 Правил ICDR.
[13] Правило М-1 и Правило М-9.
[14] Правило М-4.
[15] Правило М-14(е).