На 8 октября 2020, то ICC выпустила неофициальную пересмотренную версию своего Арбитражного регламента. («2021 Правила ICC»). В текст проекта 2021 Правила ICC по-прежнему подлежит редакционным исправлениям до официального запуска в декабре 2020.
В 2021 Правила ICC вступят в силу 1 январь 2021 и применять ко всем арбитражам ICC, которые будут начаты в эту дату или после нее., независимо от того, когда основной арбитражное соглашение был заключен, если стороны «согласились подчиняться Правилам, действующим на дату их арбитражного соглашения» (Статья 6(1) из 2021 Правила ICC). Предыдущая версия арбитражных правил ICC, в настоящее время в силе, это 2017 Арбитражный Регламент («2017 правила»), который будет по-прежнему применяться по умолчанию к арбитражам ICC, зарегистрированным до 1 январь 2021.
Наиболее значительные изменения в 2021 Правила ICC включают необходимость раскрытия сторонних механизмов финансирования., расширение полномочий трибунала по приказу о присоединении, консолидации и сделать дополнительные награды, введение специальных положений для арбитража по инвестиционным договорам, более широкое использование электронных средств связи, а также расширенная сфера применения правил ускоренной процедуры.
Увеличение арбитражных издержек по 2021 Правила ICC (онлайн-калькулятор стоимости ICC доступна здесь), что полезно. Это не относится к недавно пересмотренным 2020 Арбитражный регламент LCIA и 2020 График арбитражных издержек LCIA, который вступил в силу 1 октября 2020, увеличение издержек LCIA Arbitration на 10% в 12,5%, среди других заметных изменений, которые обсуждаются Вот.
Ключевые поправки к 2021 Более подробно правила ICC обсуждаются ниже..
Новая обязанность раскрывать информацию о сторонних спонсорах
Важное дополнение к 2021 Правила ICC, с целью повышения прозрачности арбитражного разбирательства ICC, параграф 7 статьи 11, что навязывает новый, явная обязанность сторон раскрывать любые соглашения с третьими сторонами, которые они заключили.
Новая статья 11(7) из 2021 Правила ICC
«Чтобы помочь потенциальным арбитрам и арбитрам в выполнении их обязанностей в соответствии со статьями 11(2) и 11(3), каждая сторона должна незамедлительно проинформировать Секретариат, арбитражный суд и другие стороны, о существовании и личности любого государства, не являющегося стороной, которое заключило соглашение о финансировании претензий или возражений и в соответствии с которым он имеет экономический интерес в исходе арбитража.» (акцент добавлен)
За последние годы, велись горячие дебаты по поводу раскрытие сторонних соглашений о финансировании в международном арбитраже (полезное руководство по привлечению третьих лиц в международный арбитраж работает доступна здесь). Правила арбитража, а также национальное законодательство, раньше молчал по этому поводу, хотя это может создать конфликт интересов. Это уже не так.
Примечательно, что 2014 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже также рассмотреть вопрос о раскрытии информации о соглашениях о финансировании третьих сторон в контексте беспристрастности и независимости арбитров., ставит сторонних спонсоров и страховщиков на один уровень со сторонами с «прямой экономический интерес к премии.»
Пояснение к общему стандарту 6(б) из 2014 Руководство МБА по конфликтам интересов в международном арбитраже
[...] «Сторонние спонсоры и страховщики в связи со спором могут иметь прямой экономический интерес к присуждению, и как таковой может рассматриваться как эквивалент стороны. Для этих целей, термины «сторонний спонсор» и «страховщик» относятся к любому физическому или юридическому лицу, вносящему средства, или другая материальная поддержка, для судебного преследования или защиты дела, и это имеет прямой экономический интерес в, или обязанность освободить партию за, решение, которое будет вынесено в арбитраже.» (акцент добавлен)
Объединение дополнительных партий
В 2021 Правила ICC также изменены с тем, чтобы объединение дополнительных сторон стало менее обременительным., для обслуживания сложных, многосторонние и многоконтрактные арбитражи, как и в случае, например, в строительных спорах, которые часто решаются арбитражем.
По статье 7(1) из 2017 правила, никакая дополнительная партия не может быть присоединена »после подтверждения или назначения любого арбитра, если все стороны, в том числе дополнительная партия, в противном случае согласен[г].»Вновь вставленный абзац 5 статьи 7 из 2021 Правила ICC позволяют сделать запрос о присоединении третьей стороны даже после подтверждение или назначение арбитра, если арбитражный суд примет решение об этом, учитывая «все соответствующие обстоятельства», и дополнительная сторона принимает состав трибунала и соглашается с кругом ведения, где применимо.
Это означает, что теперь возможно присоединение дополнительных сторон в ходе арбитража., даже если стороны арбитража расходятся во мнениях, до тех пор, пока арбитражный суд удовлетворил ходатайство о присоединении, а третье лицо согласилось присоединиться к арбитражу.
«соответствующие обстоятельства»Для рассмотрения арбитражным судом, при принятии решения о целесообразности присоединения, включают на первый взгляд юрисдикция над дополнительной стороной, время ответа, возможные конфликты интересов, а также влияние объединения на арбитражный процесс.
Новая статья 7(5) из 2021 Правила ICC
«Любой запрос о присоединении, сделанный после подтверждения или назначения любого арбитра решается арбитражным судом когда-то составленный и подлежат принятию дополнительной стороной состав арбитража и согласие с кругом ведения, где применимо. При принятии решения по такому запросу о присоединении, арбитражный суд принимает во внимание все относящиеся к делу обстоятельства, который может включать в себя наличие у арбитражного суда юрисдикции prima facie в отношении дополнительной стороны, сроки подачи заявки на присоединение, возможные конфликты интересов и влияние объединения на арбитражный процесс. Любое решение о присоединении к дополнительной стороне не наносит ущерба решению арбитражного суда относительно его юрисдикции в отношении этой стороны..» (акценты добавлены)
Консолидация арбитража
Статья 10(б) был изменен для консолидации, если «все иски в арбитраже предъявляются по одному и тому же арбитражному соглашению или соглашения.”Хотя формулировка не идеальна, Это стремится позволить «объединение дел в присутствии разных сторон», как ICC объясняет. Это также устраняет ранее существовавшую путаницу в отношении возможности объединения, если иски в арбитраж были поданы в соответствии с более чем одним арбитражным соглашением., что часто происходит. Обновленная редакция статьи 10(с) далее поясняет, что это относится к претензиям, которые «не заключено в рамках одного и того же арбитражного соглашения или соглашений.»
Новая статья 10 из 2021 Правила ICC
«Суд может, по просьбе вечеринки, объединить два или более арбитров, ожидающих рассмотрения в соответствии с Правилами, в один арбитраж, где:
а) стороны договорились о консолидации; или
б) все иски в арбитраже предъявляются по одному и тому же арбитражному соглашению или соглашения; или
с) иски в арбитраже не сделаны по тому же арбитражному соглашению или соглашениям, но арбитраж между теми же сторонами, споры в арбитраже возникают в связи с одними и теми же правоотношениями, и Суд считает арбитражные соглашения совместимыми.» (акценты добавлены)
Старая статья 10 из 2017 Правила ICC
«Суд может, по просьбе вечеринки, объединить два или более арбитров, ожидающих рассмотрения в соответствии с Правилами, в один арбитраж, где:
а) стороны договорились о консолидации; или
б) все иски в арбитраже предъявляются по одному и тому же арбитражному соглашению; или
с) где претензии в арбитражах сделаны по более чем одному арбитражному соглашению, арбитраж между одними и теми же сторонами, споры в арбитраже возникают в связи с одними и теми же правоотношениями, и Суд считает арбитражные соглашения совместимыми.
При принятии решения о консолидации, Суд может принять во внимание любые обстоятельства, которые он считает уместными, включая, был ли один или несколько арбитров подтверждены или назначены в более чем одном из арбитражей и, если так, были ли одинаковые или разные лица подтверждены или назначены.» (акцент добавлен)
Эти поправки соответствуют недавние изменения положений о консолидации в пересмотренном Арбитражном регламенте LCIA, что расширило полномочия арбитражного суда и LCIA Court по вынесению решения об объединении в случаях, когда стороны не совпадают, но их споры возникают из тех же или связанных сделок (2020 Арбитражный регламент LCIA, статьи 22.7 и 22.8).
Право суда ICC назначать арбитров независимо от соглашения сторон
Еще одно заметное дополнение к 2021 Правила ICC - параграф 9 статьи 12 (Конституция Арбитражного суда) который уполномочивает Суд ICC "в исключительных обстоятельствах»Назначать членов арбитражного суда независимо от«любое соглашение сторон о методе создания арбитражного суда».
Это амбициозное дополнение, учитывая, что одна из немногих причин, по которым арбитражное решение может быть отказано в признании в соответствии с 1958 Нью-Йоркская конвенция, Статья V(1)(г) это где «состав арбитражного органа [...] не было в соответствии с соглашением сторон».
Еще неизвестно, как Суд ICC будет интерпретировать, на практике, неопределенный "исключительные обстоятельства"Для обоснования отклонения от договоренности сторон о методе создания арбитражного суда., не подвергая итоговую награду препятствиям для принудительного исполнения.
В Комментарии ICC в этом отношении это положение направлено на то, чтобы суды «игнорировать недобросовестные арбитражные соглашения, которые могут поставить под угрозу действительность решения», тем самым защищая целостность арбитражного разбирательства.
Новая статья 12(9) из 2021 Правила ICC
«Несмотря на любое соглашение сторон о методе создания арбитражного суда, в исключительных обстоятельствах Суд может назначить каждого члена арбитражного суда, чтобы избежать значительного риска неравного обращения и несправедливости, которые могут повлиять на действительность решения.»
Положения, касающиеся арбитражных разбирательств по инвестиционным договорам
В соответствии с 2019 ICC Статистика разрешения споров (доступна здесь для скачивания), «поскольку 1996, когда было зарегистрировано первое дело BIT, встретиться, ICC провел 42 кейсы на основе ДИД.”Несмотря на то, что за последние годы было администрировано относительно небольшое количество инвестиционных споров, МУС внес две поправки в 2021 Правила ICC, прямо относящиеся к спорам, вытекающим из договоров.
Первый, Статья 13(6) из 2021 Правила ICC требуют назначения арбитров, которые не имеют того же гражданства, что и любая из сторон в арбитраже, когда «арбитражное соглашение, на котором основывается арбитраж, возникает из договора».
Новая статья 13(6) из 2021 Правила ICC
«Если арбитражное соглашение, на котором основывается арбитраж, вытекает из договора, и если стороны не договорятся об ином, ни один арбитр не должен иметь гражданство любой стороны арбитража.»
второй, Статья 29(6)(с) из 2021 Правила ICC исключают использование экстренного арбитража, когда «арбитражное соглашение, на котором основано заявление, вытекает из договора.Обоснование такого исключения, по-видимому, заключается в том, что сжатые сроки, предусмотренные в схеме экстренного арбитража МТП, будут неработоспособны для государств или государственных предприятий, участвующих в инвестиционных спорах., что является серьезной проблемой.
Новая статья 29(6) из 2021 Правила ICC
«Положения о Чрезвычайном арбитре не применяются, если: а) арбитражное соглашение в соответствии с Правилами было заключено до 1 январь 2012; б) стороны согласились отказаться от Положения о Чрезвычайном Арбитре; или c) арбитражное соглашение, на котором основано заявление, вытекает из договора.» (акцент добавлен)
Представительство партии - исключение нового советника во избежание конфликта интересов
Статья 17 из 2021 Правила ICC теперь разделены на три параграфа., первые два - это новые дополнения, а последний - то, что было, под 2017 правила, вся статья 17.
Пункт 1 налагает явную обязанность сторон своевременно информировать всех участников арбитража, то есть, Секретариат ICC, арбитражный суд и стороны, любых изменений в его представлении. Это отражает то, что в настоящее время является общепринятой практикой..
Пункт 2 содержит более сильное изменение, наделение арбитражного суда полномочиями отстранения от разбирательства нового адвоката или принятия любых других соответствующих мер при наличии конфликта интересов, с целью защиты целостности разбирательства (и предотвратить необходимость смены состава арбитража в случае смены адвоката стороной).
Новая статья 17 из 2021 Правила ICC (Представительство партии)
«1) Каждая сторона должна незамедлительно проинформировать Секретариат., арбитражный суд и другие стороны о любых изменениях в его представительстве.
2) Арбитражный суд может, после создания и после того, как он предоставил возможность сторонам представить письменные комментарии в течение подходящего периода времени, принять любые меры, необходимые для предотвращения конфликта интересов арбитра, возникающего в результате изменения представительства сторон, в том числе исключение новых представителей партии от участия полностью или частично в арбитражном разбирательстве.
3) В любое время после начала арбитража, Арбитражный суд или Секретариат могут потребовать доказательства полномочий представителей любой стороны.» (акцент добавлен)
Старая статья 17 из 2017 правила (Доказательство власти)
«В любое время после начала арбитража, Арбитражный суд или Секретариат могут потребовать доказательства полномочий представителей любой стороны.»
Правила ускоренной процедуры
Приложение VI, Статья 1(2) из 2021 Правила ICC расширяют сферу применения популярных положений об ускоренном арбитраже (Статья 30 и Приложение VI) увеличив порог для их заявки на отказ с долларов США 2 миллионов в доллары 3 миллиона.
Приложение VI, Статья 1(2) из 2021 Правила ICC
«Сумма, указанная в статье 30(2), подпункт а) Правил: я) АМЕРИКАНСКИЙ ДОЛЛАР$ 2,000,000 если арбитражное соглашение согласно Регламенту было заключено не позднее 1 Март 2017 и раньше 1 январь 2021 или б) АМЕРИКАНСКИЙ ДОЛЛАР$ 3,000,000 если арбитражное соглашение согласно Регламенту было заключено не позднее 1 январь 2021.» (акцент добавлен)
Приоритет электронных сообщений и материалов
По статье 3(1) из 2021 Правила ICC, теперь правило по умолчанию: «все состязательные бумаги и другие письменные сообщения"Должны"быть отправленным каждой стороне, каждый арбитр, и секретариат»Через электронные средства, в то время как, под 2017 Правила они должны были «поставляются в ряде [жесткий] количество копий, достаточное для предоставления по одному экземпляру для каждой стороны, плюс один для каждого арбитра, и один для секретариата.»
Новая статья 3(1) из 2021 Правила ICC
«Если иное не предусмотрено в статьях 4(4)(б) и 5(3), все состязательные бумаги и другие письменные сообщения представленный любой стороной, а также все документы, прилагаемые к нему, рассылается каждой стороне, каждый арбитр, и секретариат. Любое уведомление или сообщение третейского суда сторонам также направляется в виде копии в Секретариат..» (акценты добавлены)
Старая статья 3(1) из 2017 Правила ICC
«Все состязательные бумаги и другие письменные сообщения представленный любой стороной, а также все документы, прилагаемые к нему, предоставляется в количестве экземпляров, достаточном для предоставления одного экземпляра каждой стороне, плюс один для каждого арбитра, и один для секретариата. Копия любого уведомления или сообщения арбитражного суда сторонам направляется в секретариат.» (акценты добавлены)
Соответственно, то 2021 Статья заменена Правилами МУС 4(4)(а) из 2017 Правила, в соответствии с которыми запрос об арбитраже должен был быть по умолчанию представлен в бумажных экземплярах всем вовлеченным сторонам. По статье 4(4)(б) из 2021 Правила ICC, печатные копии теперь требуются только »если истец запрашивает передачу запроса путем доставки под расписку, заказная почта или курьер.»
Новая статья 4(4) из 2021 Правила ICC
«Вместе с просьбой, истец обязан:
а) произвести оплату пошлины за подачу заявки, требуемую Приложением III («Арбитражные расходы и сборы») действует в день подачи запроса; и
б) предоставить достаточное количество экземпляров Заявления друг другу, каждый арбитр и Секретариат если истец запрашивает передачу запроса путем доставки под расписку, заказная почта или курьер.» (акцент добавлен)
Старая статья 4(4) из 2017 Правила ICC
«Вместе с просьбой, истец обязан:
а) представить количество копий в соответствии с требованиями статьи 3(1); и
б) произвести оплату пошлины за подачу заявки, требуемую Приложением III («Арбитражные расходы и сборы») действует в день подачи запроса.» (акцент добавлен)
так же, в новой редакции 5(3) из 2021 Правила ICC, бумажные копии ответа на запрос об арбитраже по умолчанию больше не нужны, но только "если ответчик требует передачи путем доставки под расписку, заказная почта или курьер.»
Эти поправки - долгожданная адаптация к новой цифровой эре., стремясь снизить ненужные затраты на печать и доставку и быть более экологически чистыми.
Виртуальные Слушания
Измененная статья 26(1) из 2021 Правила ICC прямо вводят возможность проведения виртуальные слушания, что стало новой нормой во время COVID-19 пандемия. В новой формулировке уточняется, что слушание не обязательно должно проводиться., если какая-либо сторона не попросит, или если арбитражный суд сочтет это необходимым. Это изменение согласуется с Записка ICC о возможных мерах, направленных на смягчение последствий пандемии Covid-19, который обеспечивает, среди прочего, руководство по организации виртуальных слушаний.
Новая статья 26(1) из 2021 Правила ICC
«Слушание проводится, если какая-либо из сторон просит об этом или, провал такой запрос, если арбитражный суд по своей инициативе решит заслушать стороны. Когда должно быть проведено слушание, арбитражный суд, разумное уведомление, Призывает стороны явиться к нему в день и в назначенное им место.. Арбитражный суд может решить, после консультации со сторонами, и на основании соответствующих фактов и обстоятельств дела, тот любое слушание будет проводиться с физическим присутствием или удаленно с помощью видеоконференции, телефон или другое подходящее средство связи.» (акценты добавлены)
Старая статья 26(1) из 2017 Правила ICC
«Когда должно быть проведено слушание, арбитражный суд, разумное уведомление, Призывает стороны явиться к нему в день и в назначенное им место..»
Дополнительная награда
Еще одно недавно добавленное положение в 2021 Правила ICC, Статья 36(3), позволяет сторонам подать заявку, в пределах 30 дней с момента получения награды, для дополнительного решения по претензиям, которые арбитражный суд не принял. Другой стороне предоставляется «а короткий срок, обычно не превышает 30 дней»Прокомментировать заявку на получение дополнительной премии, до того, как трибунал вынесет свое решение.
Такого положения в Правилах 2017 не было, поэтому, если в законодательстве страны нет положения, разрешающего присуждение дополнительной компенсации, сторонам пришлось инициировать совершенно новый арбитраж по вопросам, которые ранее не рассматривались арбитражным судом ICC. Риск, конечно, в том, что стороны будут делать несерьезные просьбы о дополнительных наградах.
Новая статья 36(3) из 2021 Правила ICC
«любой применение вечеринки на дополнительную награду Что касается претензий, заявленных в ходе арбитражного разбирательства, которые арбитражный суд не принял для решения, необходимо направить в Секретариат. в пределах 30 дни получения наградыг такой стороной. После передачи заявления в арбитражный суд, последний предоставляет другой стороне или сторонам короткий срок, обычно не превышает 30 дней, с момента получения заявки этой стороной или сторонами, представить какие-либо комментарии по этому вопросу. Арбитражный суд должен представить свое решение по заявлению в виде проекта в Суд не позднее 30 дней после истечения срока для получения любых комментариев от другой стороны или в течение такого другого периода, который может решить Суд.» (акценты добавлены)
Статья 2(v) из 2021 Правила ICC изменены соответствующим образом, чтобы отразить это изменение: семестр "«Награда» включает, среди прочего, промежуточный, частичный, окончательный, или дополнительный награда.»
Применимое право и разрешение споров
Еще одно новое дополнение к 2021 Правила ICC - это статья 43, который предусматривает, что любые споры, возникающие в связи с ведением арбитражного разбирательства Судом, «регулируется французским законодательством и решается Парижским судебным трибуналом. (Судебный суд Парижа) во Франции», который предоставляется "исключительная юрисдикция.«В предыдущих версиях такого положения не было.. Нередко МУС угрожает подать в суд проигравшими сторонами.. Это позволит МУС защищать себя в единой юрисдикции., что предпочтительнее, так как ему не придется перекладывать чрезмерные расходы, связанные с иногда ложным судебным разбирательством, на пользователей арбитража ICC..
Новая статья 43 из 2021 Правила ICC
«Любые претензии, возникающие из или в связи с администрированием арбитражного разбирательства Судом в соответствии с Регламентом, регулируются французским законодательством и разрешаются Судебным трибуналом Парижа. (Судебный суд Парижа) во Франции, который имеет исключительную юрисдикцию.»
В 2020 Арбитражный регламент LCIA недавно ввели аналогичное положение, Статья 31.3, который дает исключительную юрисдикцию судам Англии и Уэльса для рассмотрения и принятия решений по любым искам., иск или разбирательство, возникшее из арбитражных разбирательств, проводимых LCIA.
* * *
В сумме, поправки, внесенные 2021 Правила арбитража повышают общую эффективность, гибкость и прозрачность арбитражей ICC, а также систематизация последних тенденций в международном арбитраже, такие как более широкое использование электронных коммуникаций и виртуальных слушаний. Изменения следует приветствовать.