На 9 июль 2021, Комиссия ООН по праву международной торговли, широко известный как ЮНСИТРАЛ, принял Регламент ускоренного арбитража ЮНСИТРАЛ, который вступил в силу на 19 сентябрь 2021 («(ЮНСИТРАЛ) Ускоренные правила»).
ЮНСИТРАЛ также опубликовала Проект пояснительной записки к ускоренным правилам («Объяснительная записка»), содержащие полезные комментарии по применению и толкованию Ускоренных правил.
Взаимодействие с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ
Ускоренные правила содержат 16 Статьи, включенные в качестве Приложения к 2013 Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ действующие в настоящее время и должны рассматриваться вместе с ними.
В этом отношении, новый абзац 5 добавлен в статью 1 Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, который предусматривает, что «[T]Правила ускоренного арбитража, указанные в приложении, применяются к арбитражу, если стороны договорились об этом..»
Сделать взаимодействие между двумя наборами правил более очевидным для пользователей., Статья 1 ускоренных правил содержит полезную пояснительную сноску, перечисление положений Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, которые не применяются к ускоренным арбитражам, если стороны не договорились об ином (то есть, Статья 3(4)(а) и (б) (Уведомление об арбитраже); Статья 6(2) (Назначение и назначение властей); Статья 7 (Количество арбитров); Статья 8(1) (Назначение арбитров); первое предложение статьи 20(1) (Исковое заявление); Статья 21(1) и (3) (Заявление защиты); Статья 22 (Поправки к иску или защите); и второе предложение статьи 27(2) (Доказательство) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ).
Сфера применения ускоренных правил
Статья 1 Ускоренных правил ЮНСИТРАЛ предусматривает, что Ускоренные правила применяются только если стороны прямо договорились об этом.
Явное согласие сторон должно служить щитом для защиты менее опытных или менее влиятельных сторон, которые в противном случае были бы связаны с ускоренной процедурой, согласившись с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ.. Также, как правило, разумно требовать явного согласия сторон, когда должны применяться строгие правила процедуры для ускорения арбитража., чтобы предотвратить, или хотя бы минимизировать, озабоченность по поводу надлежащей правовой процедуры, что потенциально может поставить под угрозу возможность принудительного исполнения арбитражных решений..
Примечательно, что применение Ускоренных правил не зависит от суммы спора или других критериев., как в случае ведущих институциональных правил. Например, то Положения об ускоренной процедуре ICC применимы в случаях, когда сумма спора не превышает долларов США 2 миллионов или долларов США 3 миллиона (в зависимости от даты заключения арбитражного соглашения).
В пояснительной записке дополнительно разъясняется, в пункте 6, что стороны могут свободно согласовать применение Ускоренных правил в любое время, даже после начала арбитражного разбирательства в соответствии с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ, но они «следует помнить о последствиях перехода от не ускоренного арбитража к ускоренному».
Например, если стороны решат перейти к ускоренному арбитражу после того, как суд из трех членов уже сформирован в соответствии с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ, сторонам придется договориться о том, следует ли сохранить трибунал из трех членов (что возможно в соответствии со статьей 7 ускоренных правил) или назначить единоличного арбитра, а затем также рассмотреть статус заявлений и доказательств, представленных бывшему суду, как указано в параграфе 6 пояснительной записки.
Факторы, которые следует учитывать при согласии на ускоренный арбитраж
Пункт 93 Пояснительной записки содержит неисчерпывающий список факторов, которые стороны могут пожелать принять во внимание при определении того, следует ли соглашаться на применение Ускоренных правил., то есть:
– Срочность разрешения спора;
– Сложность транзакций и количество вовлеченных сторон;
– Ожидаемая сложность спора;
– Ожидаемая сумма спора;
– Финансовые ресурсы, доступные стороне, пропорциональны ожидаемой стоимости арбитража;
– Возможность присоединения или консолидации; и
– Вероятность присуждения награды в сроки, указанные в статье 16 ускоренных правил (то есть, обычно 6-9 месяцы).
Случаи, когда ускоренные правила перестают применяться
Статья 2(1) Ускоренных правил ЮНСИТРАЛ позволяет сторонам согласовывать, в любой момент во время арбитражного разбирательства, что ускоренные правила больше не будут применяться.
По желанию вечеринки, арбитражный суд может, «в исключительных обстоятельствах», также решить, «после приглашения сторон высказать свое мнение», что ускоренные правила больше не будут применяться, как предусмотрено в статье 2(2) ускоренных правил.
Пункт 13 Пояснительной записки в этой связи разъясняется, что, при принятии такого решения, арбитражный суд может пожелать принять во внимание все относящиеся к делу факторы, например, срочность разрешения спора, стадия разбирательства, сложность спора, сумма спора, а также последствия такого определения для разбирательства, среди других.
Статья 2(3) Ускоренных правил, затем говорится, что если Ускоренные правила больше не применяются, состав арбитража остается неизменным, и арбитражное разбирательство может продолжаться беспрепятственно в соответствии с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ.
Уведомление об арбитраже и исковое заявление подаются вместе
Статья 4(2) Ускоренного регламента предусматривает, что истец направляет ответчику уведомление об арбитраже вместе со своим исковым заявлением., которые могут быть объединены в один документ. Это положение изменяет статью 20(1) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, который предусматривает, что исковое заявление должно быть направлено в течение периода времени, определяемого арбитражным судом..
Статья 4(1) Ускоренного регламента затем предусматривает, что уведомление об арбитраже должно включать (а) предложение о назначении компетентного органа, если еще не было согласовано, а также (б) предложение о назначении арбитра.
Сравнивать, в целях содействия скорейшему формированию состава арбитража при ускоренных арбитражах, эти два элемента, то есть, предложение о компетентном органе и арбитре, которые являются только необязательными, то есть, «может”Быть включенным в уведомление об арбитраже в соответствии со статьей 3(4) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, теперь стали обязательными, то есть, «должен”Быть включенным в уведомление об арбитраже в соответствии со статьей 4(1) ускоренных правил.
Как поясняется в параграфе 27 пояснительной записки, предложение о назначении арбитра не означает, что сторона должна указать имя арбитра; скорее, партия может предложить список подходящих кандидатов или требуемых квалификаций, или механизм, который будет использоваться сторонами для согласования арбитра.
Как поясняется далее в параграфе 31 пояснительной записки, истец не обязательно должен представлять все документы и другие доказательства, на которые он опирается, вместе с уведомлением об арбитраже и исковым заявлением, что может быть обременительным и контрпродуктивным; вместо, он может просто ссылаться на некоторые из них.
Это возможно в соответствии со статьей 20(4) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, который не был изменен ускоренными правилами, и, таким образом, все еще в силе, который предусматривает, что исковое заявление должно, «так далеко, насколько возможно», сопровождаться всеми документами и другими доказательствами, на которые ссылается истец, или содержать ссылки на них. Фраза "так далеко, насколько возможно”Дает истцу некоторую свободу действий, чтобы он не представил все документы заранее, что также может быть стратегическим ходом, если он не желает выкладывать все свои карты на стол на ранней стадии, до того, как респондент успел ответить.
Ответ на уведомление об арбитраже и исковое заявление (и встречный иск)
По статье 5(1) ускоренных правил, ответчик должен сообщить свой ответ на уведомление об арбитраже в течение 15 дней с момента получения уведомления об арбитраже, включая его ответы на предложения истца о назначении компетентного органа и арбитра.
Статья 5(1) Ускоренных правил существенно изменяет статью 4(1) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, который предусматривает 30-дневный срок для представления ответа на уведомление об арбитраже, сокращение срока вдвое ради оперативности.
По статье 5(2) ускоренных правил, ответчик должен представить возражение в течение 15 дни образования арбитражного суда. Сравнивать, Статья 21(1) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ не устанавливает конкретных сроков, но вместо этого предусматривает, что изложение возражения должно быть передано "в течение периода времени, определяемого арбитражным судом.»
Ради оперативности, 15-дневный временной интервал, таким образом, введен для ускоренного арбитража, который может быть, тем не менее, продлен в соответствии со статьей 10 ускоренных правил, что дает трибуналу право «продлевать или сокращать любой период времени, установленный Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ и Ускоренным регламентом», если сочтет это целесообразным.
Также, Статья 12 Ускоренного регламента сохраняет право сторон предъявлять встречные иски и требования в целях зачета (вместе именуемые здесь «встречные иски»), но он вводит более высокий порог, требуя от ответчика представить свои встречные иски не позднее, чем в своем возражении, если только арбитражный суд не сочтет целесообразным разрешить такие встречные иски на более позднем этапе "принимая во внимание задержку в производстве, нанесение ущерба другим сторонам или любые другие обстоятельства.»
Сравнивать, Статья 21(3) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ немного мягче, при условии, что ответчик может предъявить встречный иск «[я]в своем заявлении защиты, или на более поздней стадии арбитражного разбирательства, если арбитражный суд решит, что задержка была оправдана в данных обстоятельствах.».
Изменения претензий
Правило по умолчанию в соответствии со статьей 13 ускоренных правил заключается в том, что партия может нет изменять или дополнять свои требования, возражения или встречные иски в ходе арбитражного разбирательства, если арбитражный суд не сочтет это подходящее.
В сравнении, правило по умолчанию в соответствии со статьей 22 Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ заключается в том, что сторона может изменять или дополнять свои требования, возражения или встречные иски, в ходе арбитражного разбирательства, если арбитражный суд не сочтет это несоответствующий.
Чтобы предотвратить возможные задержки, порог внесения поправок, таким образом, установить немного выше в статье 13 ускоренных правил, по сравнению со статьей 22 Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ.
Как также точно отмечено в параграфе 80 пояснительной записки, если внесены встречные иски и изменения, Ускоренные правила могут больше не подходить для разрешения спора, в этом случае стороны могут договориться, или сторона может попросить арбитражный суд определить, что Ускоренный регламент больше не применяется к арбитражу в соответствии со статьей 2 ускоренных правил.
Дополнительные материалы
Статья 14 Ускоренных правил усиливает дискреционные полномочия трибунала принимать решения, «после приглашение сторон высказать свое мнение», будут ли стороны делать какие-либо дальнейшие письменные заявления, после искового заявления и искового заявления.
Те же дискреционные полномочия возложены на суд в соответствии со статьей 24 Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ; пока что, по ускоренным правилам, один раунд подачи может быть более подходящим, по сравнению с не ускоренными арбитражами, где может потребоваться больше представлений, особенно, когда задействовано несколько сторон и сложные фактические или юридические вопросы.
Количество арбитров, Конституция Трибунала и компетентных органов
По статье 7 ускоренных правил, Пока другие не согласятся, количество арбитров по умолчанию должно быть одним арбитром, который, как предусмотрено в статье 8(1) ускоренных правил, назначаются совместно сторонами. В сравнении, количество арбитров по умолчанию в соответствии со статьей 7(1) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ - три арбитра. Наличие одного арбитра снижает расходы.
Если стороны не могут прийти к соглашению о единоличном арбитре в течение 15 дней после получения предложения всеми другими сторонами, что часто бывает на практике, любая сторона может потребовать вмешательства компетентного органа (Статья 8(2) ускоренных правил).
Когда стороны не договорились о компетентном органе в 15 дней после того, как предложение о назначении компетентного органа было получено всеми другими сторонами, Статья 6 Ускоренного регламента разрешает любой стороне обратиться к Генеральному секретарю Постоянной палаты арбитража с просьбой либо назначить компетентный орган, либо сама выступить в качестве компетентного органа., если сочтет это целесообразным.
Ускоренное ведение дела
Статья 3 Ускоренного регламента налагает общее обязательство сторон и арбитражного суда действовать «быстро», поощряя использование "любые технологические средства», в том числе удаленные слушания, для облегчения ведения разбирательства. Принятие ускоренной процедуры не должно происходить за счет соблюдения надлежащей правовой процедуры., Однако, чтобы не поставить под угрозу возможность принудительного исполнения итогового арбитражного решения.
Статья 9 ускоренных правил вводит короткие сроки 15 дней со дня его конституции, в течение которых трибунал «должен спо окончании сторон, через конференцию по ведению дел или иным образом», чего нет в соответствующей статье 17(2) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ.
Статья 10 Ускоренных правил усиливает дискреционные полномочия трибунала "для продления или сокращения любого периода времени», как и в случае со статьей 17(2) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, за исключением сроков выдачи награды, который будет, в общем, шесть месяцев с момента его создания, в соответствии со статьей 16(1) ускоренных правил.
Статья 11 Ускоренного Регламента затем подчеркивается дискреционное право трибунала принять решение о том, что слушания не проводятся., при отсутствии запроса стороны о проведении слушаний, в таком случае, арбитраж проводится только на основании документальных доказательств. Трибуналы в не ускоренных арбитражах ЮНСИТРАЛ имеют такое же дискреционное право принять решение о том, что слушания не проводятся., все же норма, по крайней мере, для не ускоренного арбитража, это то, что устные слушания обычно проводятся.
Статья 15 Ускоренных правил усиливает дискреционные полномочия трибунала на «решить, какие документы, вещественные доказательства или другие доказательства, которые стороны должны предоставить», а также отвергать, если запрос не сделан всеми сторонами, этап производства документов, что может вызвать задержки.
Срок для присуждения окончательного решения
В соответствии со статьей 16(1) ускоренных правил, по умолчанию арбитражное решение должно быть вынесено в течение шести месяцев с даты создания трибунала., если стороны не договорились об ином. Сравнивать, в Арбитражном регламенте ЮНСИТРАЛ ничего не говорится о сроках, в течение которых суд должен вынести свое решение..
Остальные три абзаца статьи 16 затем предоставьте механизм для размещения продления времени, которое, хотя и неприятен сторонам, иногда оправданы.
В частности, Статья 16(2) ускоренного регламента наделяет трибунал, «в исключительных случаях и после приглашения сторон высказать свое мнение», продлить срок присуждения награды еще на три месяца, то есть, не более чем "в общей сложности девять месяцев с даты образования арбитражного суда.»
Статья 16(3) ускоренных правил затем предусматривает, что, если суд считает, что он рискует не вынести решение в течение девяти месяцев, он должен предложить окончательный продленный срок, который будет принят только в случае согласия всех сторон.
в заключение, Статья 16(4) Ускоренных правил гласит, что если сторона возражает против продления в абзаце 3, любая сторона может потребовать, чтобы Ускоренные правила больше не применялись к арбитражу.. Выслушав стороны’ Просмотры, затем суд может принять решение о том, что Ускоренный регламент больше не будет применяться, и продолжит арбитражное разбирательство в соответствии с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ..
более того, как указано в параграфе 90 пояснительной записки, Пока другие не согласятся, арбитражный суд в ускоренном арбитраже должен указать в своем решении причины, на которых оно основано, в соответствии с требованиями статьи 34(3) Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ, который продолжает применяться в ускоренных арбитражах.
Причина этого в том, что «[р]принуждение арбитражного суда к вынесению мотивированного решения может помочь ему в принятии решения и обеспечить справедливость, поскольку стороны обнаружат, что их аргументы были должным образом учтены, и будут осведомлены об основании, на котором было вынесено решение», как параграф 90 пояснительной записки дополнительно поясняет.
Применимость ускоренного регламента к инвестиционному арбитражу
В пояснительной записке предусмотрено:, в пункте 94, что вопрос о применимости Ускоренных правил для инвестиционных арбитражей остается на усмотрение сторон спора., которые могут применять Ускоренные правила, если они прямо согласны с этим.
Пункт 94 пояснительной записки уточняет, в этом отношении, тот, учитывая, что для применения Ускоренных правил необходимо явное согласие, ссылка на Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ в инвестиционных договорах (независимо от того, была ли ссылка включена до или после даты вступления в силу Ускоренных правил) не будет истолковано как согласие государств-участников с ускоренными правилами.
Типовая арбитражная оговорка для контрактов
ЮНСИТРАЛ включила в качестве Приложения к Правилам ускоренного производства предлагаемую типовую арбитражную оговорку для принятия заинтересованными сторонами, которые желают предусмотреть арбитраж в соответствии с Правилами ускоренного производства в своих контрактах., который гласит следующее:
Любой спор, споры или претензии, возникающие из или в связи с этим договором, или нарушение, его прекращение или недействительность, разрешается в арбитражном порядке в соответствии с Регламентом ускоренного арбитража ЮНСИТРАЛ..
ЮНСИТРАЛ также отмечает, что стороны «следует учитывать»С указанием компетентного органа, а также место и язык арбитража, предложив следующие дополнения к его типовой арбитражной оговорке:
(а) Компетентным органом является… [название учреждения или лица]; (б) Место арбитража… [город и страна];(с) Язык, который будет использоваться в арбитражном разбирательстве, должен быть…[.]
Типовое заявление для арбитров
ЮНСИТРАЛ также приложила к Ускоренным правилам типовое заявление., отмечая, что сторонам следует рассмотреть возможность обращения к арбитру с просьбой о внесении следующего дополнения в его заявление о независимости, в соответствии со статьей 11 Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ:
Я подтверждаю, на основании информации, доступной мне в настоящее время, что я могу уделить время, необходимое для тщательного проведения этого арбитража, эффективно, оперативно и в соответствии с сроками, установленными Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ и Регламентом ускоренного арбитража ЮНСИТРАЛ.
***
В итоге, Ускоренные правила ЮНСИТРАЛ, который вступил в силу 19 сентябрь 2021, являются долгожданным дополнением к Арбитражному регламенту ЮНСИТРАЛ, особенно в то время, когда, в результате сбоев, вызванных пандемией COVID-19, существует повышенная потребность в механизмах ускоренного разрешения споров. По примеру ведущих арбитражных институтов, которые уже включили ускоренные процедуры в свои правила, ЮНСИТРАЛ теперь также предлагает заинтересованным сторонам набор сбалансированных и эффективных в правила, позволяя им разрешать свои споры более оперативно и рентабельно.