Ortaya çıkan kararın geri alınması mümkün olmayacaksa, uluslararası tahkim sürecini başlatmanın pek bir anlamı yoktur.. Bir varlık takip firmasını işe almak, tahkim yargılamasının boşa gitme riskini azaltmaya yardımcı olabilir. Varlık takibi, mali kayıtların kapsamlı bir şekilde incelenmesini içerir, işlemler, ve muadili ile ilgili diğer ilgili belgeler. Bu süreç çeşitli araştırma tekniklerinin kullanılmasını gerektirebilir, Adli muhasebe dahil, veri analizi, ve hukuki araştırma. Bu notta varlık takibinin uluslararası tahkimde kullanımı ve ne zaman yapılması gerektiği anlatılmaktadır..
Tahkim Kararlarının Uygulanmasındaki Zorluklar ve Varlık Takibinin Neden Garanti Edilebileceği
Varlık takibi uluslararası tahkimde faydalı olabilir, özellikle kazanan tarafın kararı uygulaması gerektiğinde. Tenfiz prosedürü, hakem kararının ülkede uygulanmasını içerir. (veya ülkeler) borçlunun mallarının bulunduğu yer.[1] Borçlunun çeşitli yargı bölgelerinde varlıkları tuttuğu ve icracı tarafın bu varlıklar hakkında güvenilir veya güncel bilgiye sahip olmadığı durumlarda icra zor olabilir..
Tahkim kararının tenfizi bazı durumlarda önemli ölçüde zorlayıcı hale gelebilir, özellikle aşağıdaki durumlarda:
- Kaybeden taraf iflasını ilan etti: Kaybeden tarafın, tahkim kararının verilmesinden önce veya icra takibi sırasında iflasını ilan etmesi halinde, tüm alacaklılarına olan borçlarını karşılamak için varlıklarının tasfiye edilmesi gerekebilir.[2] Yerel mahkemelerin çoğu, ulusal iflas mevzuatını, iflas eden bir şirkete karşı verilen tazminatın V. Madde uyarınca tanınmamasına izin vermeyecek şekilde yorumluyor.(2)(B) York Sözleşmesi,[3] icracı tarafın kararı başarıyla uygulayacağına ve tahkimde kaybeden tarafın borçlu olduğu tutarın tamamını alacağına dair hiçbir garanti yoktur.. Başarı olasılığı çeşitli faktörlere bağlı olacaktır, alacaklıların taleplerinin önceliği dahil, bu taleplerin kaydedilme zamanlaması, ve alacaklılar arasında dağıtılacak mevcut varlıklar.
- Kaybeden taraf feshedilir, ve varlıkların yeni bir tüzel kişiliğe devredilmesi: Kararın uygulanmasından önce kaybeden tarafın feshedilmesi halinde, ve varlıklarının yeni bir tüzel kişiliğe devredilmesi, Kararın doğrudan yeni kuruluşa karşı uygulanması, prensip olarak, mümkün değil. Bunun nedeni, kazanan tarafın kararı uygulamaya karar verdiği tarihte varlıkların artık tahkime katılan orijinal kuruluşun adı altında tutulmamasıdır.. İyileşme mümkün kalsa da, yeni tüzel kişilik genellikle ayrı yasal işlemlerde hedef alınmalıdır.
- Kaybeden taraf egemen dokunulmazlık tarafından korunuyor: Devletler genellikle egemen dokunulmazlıkla korunur. Bir Devletin ticari varlıklarının korunma düzeyi, egemen varlığın varlıklarının bulunduğu ülkenin iç hukukuna bağlıdır.. Yatırımcı-Devlet anlaşmazlıklarının son yıllarda arttığı göz önüne alındığında, bazı Devletler ticari varlıklarını saklamanın yaratıcı yollarını bulmuşlardır (genellikle egemen dokunulmazlık tarafından korunmaz) hakem kararlarını ödemekten kaçınmak için.[4] Devlet kurumları tarafından sıklıkla kullanılan bir yöntem, ticari varlıklarını Devlet mülkiyetindeki şirketler aracılığıyla elde tutmaktır.. Kararın Devlet teşebbüslerine karşı tenfizi, bunların Devletten ayrı tüzel kişilikler olduğu varsayıldığından çoğu zaman mümkün olmamaktadır..[5]
Her ne kadar uygulama birçok engelle sekteye uğrasa da, uygulayıcı tarafın karşılaştığı zorlukların üstesinden gelmek her zaman imkansız değildir.
Kaybeden tarafın iflas ilan etmesi veya feshedilmesi halleri, kazanan taraf, kararı üçüncü kişilere karşı icra edebilir, ana şirket veya feshedilen/iflas eden kuruluşun hissedarları gibi. Örneğin, içinde Kuzey Tankerleri (Kıbrıs) v. Arka koltuk, Hakem mahkemesinin Kuzey Tankerlerine tazminat ödenmesine karar vermesinin ardından, kazanan taraf tahkim kararını onaylamak için harekete geçti. ancak, altı gün sonra, Lexmar Liberya, davayla ilgili, Fesih davası açıldı ve, bundan üç gün sonra, iflas için. tarihli bir kararda 5 Haziran 1997,[6] Connecticut Bölge Mahkemesi çok sayıda kurumsal perdeyi aynı anda delmeyi başardı, Kusursuz bir Liberyalı şirkete karşı verilen bir hükmün, bu şirketlerin herhangi birine veya tümüne karşı uygulanabileceğine hükmederek 40 veya 50 ayrı varlıklar, ve onları kontrol eden kişiler.[7]
Dahası, Kaybeden tarafın egemen bir kuruluş olduğu durumlarda, uygulayıcı taraf, Devlete ait şirketin ticari varlıkları hedeflemek için Devletin “kapsamlı kontrolüne” tabi olduğunu kanıtlamaya çalışabilir. Bu karar birçok faktöre bağlı olacaktır, hükümetin uyguladığı ekonomik kontrolün düzeyi de dahil, Devlete ait kuruluşun kârlarının Devlete geri aktarılıp aktarılmadığı, ve kamu görevlilerinin kuruluşun yönetimine veya günlük operasyonlarına katılımının kapsamı.[8]
Çünkü uygulama zorluklarının üstesinden gelinmesi imkansız değildir, Varlık takibi tahkim yargılamasında önemli bir araçtır. Varlıkların kökenlerini izleyebilir ve belirleyebilir, Örneğin, Fesihten önce hangi varlıklar şirket adınaydı veya tahkim yapılırken bir Devletin elinde hangi ticari varlıklar vardı. Bu yöntemin kullanılması, hakem kararının başarıyla uygulanması şansını artırabilir. ancak, hakem kararının icrası şansını en üst düzeye çıkarmak için hızlı hareket etmek ve pratik adımları atmak gerekir.
Uluslararası Tahkimde Varlık Takibinin Kullanımı
Bir hakem kararının icra şansını en üst düzeye çıkarmak, Kazanan taraf, varlık takibine erkenden öncelik vermeli ve kapsamlı bir uygulama planı geliştirmelidir.. Bu bölümde bu hedefe ulaşmak için bazı pratik ipuçları verilmektedir:
- Mümkün olduğunca erken başlamak: Karşı tarafın varlıklarına ilişkin gayrı resmi bir soruşturma, bir sözleşme üzerinde anlaşmaya varılmadan önce tarafın durum tespitinin önemli bir parçası olabilir.. Bunun temel nedeni, diğer tarafın zararlara ilişkin potansiyel sorumluluğun farkına varması, Varlıklarının mülkiyetini yeniden yapılandırmak için bir teşvike sahip olacak. Yeniden yapılandırma, şirketin feshedilmesi ve varlıkların devredileceği yeni bir tüzel kişiliğin kurulması veya karşı tarafın egemen bir kuruluş olması halinde, varlıklara el konulmasını önlemek amacıyla ticari varlıkların bir Devlet mülkiyetindeki şirkete devredilmesi gibi eylemleri içerebilir.. Karşı tarafın varlıklarının erken tespiti ve yerelleştirilmesi, bunların daha sonra takip edilmesine yardımcı olabilir veya diğer tarafın varlıklarını dağıtmasını önlemek için acil geçici önlemler talep edilebilir..
- Karşı tarafın ödeme gücünde olmasını sağlamak: Diğer tarafın varlıklarına ilişkin gayri resmi soruşturma, iflasa maruz kalmadığından emin olmak için mali durumunun incelenmesini içerebilir.. Aynı zamanda temel basın araştırmalarını ve kamu kayıtlarındaki aramaları da içerebilir.. Özellikle ihtiyatlı olanlar, sözleşme yapılmadan önce bir varlık takip şirketi tutmayı bile düşünebilirler.. bunlara ek olarak, karşı tarafın herhangi bir dokunulmazlığa sahip olup olmadığını erken bir aşamada kontrol etmek çok önemlidir., Devletler için tipik olarak durum böyledir, merkez bankaları, diplomatlar, konsoloslar, ve çeşitli uluslararası kuruluşlar.[9]
- Belirlenen ihtiyaçlara göre varlık takip firması seçimi: İcra prosedürünün birden fazla yargı bölgesinde bulunan varlıkları hedef alması halinde, uluslararası yeteneğe sahip bir varlık izleme firmasını seçmek en iyisidir.
- Varlık izleme firmasına net talimatlar vermek: Varlık izleme temsilcileri işe alındıktan sonra, onlara açık ve ayrıntılı talimatlar vermek önemlidir, Halihazırda toplanmış tüm yararlı ve mevcut bilgiler dahil. Ayrıca, hükmün uygulanmasını isteyen tarafın, hukuki veya cezai sorumluluk doğurmaktan kaçınmak amacıyla bilgi edinmek için yalnızca yasal yolların kullanılması gerektiğini belirtmesi tavsiye edilir..[10] Dahası, Stratejinin belirlenen ihtiyaçlara göre uyarlanmasına yardımcı olmak için tüm prosedür boyunca varlık izleme firmasıyla yakın işbirliği içinde çalışmak önemlidir..
Sonuç
Karşı tarafın varlıklarına ilişkin erken soruşturma ve varlık izleme firmalarıyla yakın işbirliği yoluyla, icra tarafları, birden fazla yargı bölgesinde tahkim kararlarını etkili bir şekilde uygulama şanslarını artırabilir. Bu her derde deva değil, ancak, yalnızca tahkim yargılamasının, daha sonra borçluya karşı icra edilemeyecek bir tahkim kararıyla sonuçlanması riskini azaltan bir mekanizmadır..
[1] bir. Dutton, M. Godden ve B. Bruton, Çok yargı yetkisine sahip uygulama: bu varlıkların peşinde, Uygulamalı Hukuk İngiltere, 2007.
[2] K. Stephenson, 'H. güzel, Yeniden yapılandırma ve iflasın tahkim üzerindeki etkisi (Bölüm 2), Pratik Hukuk, 2020.
[3] G,. Doğmak, “Bölüm 26: Milletlerarası Tahkim Kararlarının Tanınması ve Tenfizi (Eylül güncellendi 2022)" içinde Uluslararası Ticari Tahkim (3doktor. 2021), için. 26.05[C][9][ben][v].
[4] M. Cesur, T. Bey, T. okçu, bir. Gasanbekova, Yaptırım ve Kurtarma: Pratik Adımlar, Küresel Tahkim İncelemesi, 2022.
[5] bir. Yanos, K. Onlar moped, Rakibin Egemen Olduğu Uygulama Stratejileri, Küresel Tahkim İncelemesi, 2021.
[6] ABD Connecticut Bölgesi Bölge Mahkemesi, 967 F. Dest. 1391 (D. Bağlantı. 1997) Haziran 5, 1997.
[7] B. notlar, “Bölüm 7: Hakem Kararının Tenfizi”, içinde Karmaşık Tahkim: Çok partili, çoklu sözleşme, Çok Konulu – Karşılaştırmalı Bir Çalışma (2nd ed. 2020), P. 418, için. 997.
[8] bir. Yanos, K. Onlar moped, Rakibin Egemen Olduğu Uygulama Stratejileri, Küresel Tahkim İncelemesi, 2021.
[9] bir. Dutton, M. Godden ve B. Bruton, Çok yargı yetkisine sahip uygulama: bu varlıkların peşinde, Uygulamalı Hukuk İngiltere, 2007.
[10] bir. Dutton, M. Godden ve B. Bruton, Çok yargı yetkisine sahip uygulama: bu varlıkların peşinde, Uygulamalı Hukuk İngiltere, 2007.