Міжнародний арбітраж часто високо оцінюється за його ефективність, гнучкість, та партійна автономія. І все-таки, Ці переваги реалізуються лише за рахунок ефективного управління справами, який організовує процедурну подорож від Конституції Трибуналу до передачі остаточної нагороди.
Управління справами в міжнародному арбітражі стосується навмисного структурування та нагляду арбітражного провадження для забезпечення ефективності, справедливість, і передбачуваність. Арбітраж часто вибирають у судових справах за його швидкість та економічну ефективність, Але ці переваги можуть бути підірвані, якщо провадження не буде активно керуватися. Опитування неодноразово показують, що вартість та затримка залишаються найбільшими джерелами незадоволення користувача в арбітражі.[1] Таким чином, ефективне управління справами має важливе значення для захисту порівняльних переваг арбітражу та його довіри як альтернативи судових процесів.
У цій замітці, Ми досліджуємо ролі арбітрів, адвокат, та вплив арбітражних правил та інститутів, та практичні інструменти, що лежать в основі успішного управління справами в міжнародному арбітражі. Спираючись на останні коментарі та м'які права, включаючи Керівництво міжнародної арбітражної практики Ciarb щодо управління арбітражами та процедурними наказами ("Керівництво CIArb") і Методи ICC щодо контролю за часом та витратами в арбітражі, Цей аналіз також розглядає запропоновані інструменти, такі як методи візуалізації[2] та посилене використання конференцій технології та управління справами.
Чому гнучкість управління справами має значення в міжнародному арбітражі
Більшість арбітражних правил та національних законів підкреслюють гнучкість. Вони рідко диктують детально, як провадження повинно розгортатися, але натомість визнайте, що - якщо сторони не погоджуються з інакше - арбітраж користується широким розсудом, щоб формувати процедуру до обставин справи. Цей розсуд не є необмеженим: Трибунали завжди повинні гарантувати, що обидві сторони ставляться до справедливо та мати можливість представити свою справу. В той самий час, Арбітри повинні залишатися уважними до будь -яких обов'язкових положень чинного законодавства та забезпечити сувору відповідність їм.
При здійсненні цього розсуду, Очікується, що арбітражі зважуть цілий ряд факторів: арбітражна угода, застосовні правила та закони (включаючи рішення закону і причина закону), складність спору, галузева практика, конкретні потреби сторін сторін, їх юридичні традиції, Сума, що підлягає суперечці, і будь -які процедурні домовленості вже досягнуті. Обрана процедура повинна бути не лише справедливою, але й ефективною, економічний, і відповідає належному процесу.[3]
Як арбітражні трибунали формують управління справами
Арбітражний трибунал відіграє центральну роль, Починаючи з першої конференції з управління справами ("CMC"), де зазвичай встановлюються процедурні правила та процедурний календар. Процедурні замовлення ("Pos"), Хоча не рішення по суті, є обов'язковими інструкціями, які структурують провадження. PO1 зазвичай встановлює терміни, Правила спілкування, конфіденційність, технології, та форматування документів. Замовлення можуть вирішити виробництво документів, біфуркація, або слухова логістика. Все частіше, Трибунали рекомендуються приймати проактивні управлінські стилі, Відображення переваг користувачів до арбітрів з сильними організаційними та лідерськими навичками.[4]
Роль адвоката в управлінні арбітражними процедурами
Адвокат відіграє активну роль у формуванні процедури шляхом переговорів ярмарок (і реалістичний) часові рамки, викликає занепокоєння на конференціях з управління справами (наприклад, наявність свідків або потреби в перекладі), і гарантуючи, що процедурні замовлення узгоджуються зі стратегією свого клієнта.
Ефективні ради знайомі з міжнародними стандартами, такі як Правила МБА щодо збору доказів у міжнародному арбітражі, і використовуйте запити на виробництво документів стратегічно - гарантуючи, що вони не занадто широкі, ні занадто вузькі. Підготовка чітких та цілеспрямованих свідків та експертних свідчень є важливими для переконливої пропаганди. Адвокат також повинен пам’ятати про збереження процедурного запису про потенційні виклики скасування або виконання виконання, Забезпечення того, щоб будь -які заперечення або процедурні порушення були належним чином задокументовані.
Арбітражні правила та установи: Рамки для управління справами
Правила арбітражу (наприклад, ті з ICC, ЛСМА, СКІА, HKIAC, ICSID, і нетиральний) надати процедурний скелет для арбітражу. Вони окреслюють, як ініціюються провадження, Як формуються трибунал, і як проводяться слухання. На відміну від жорстких судових правил, Правила арбітражу свідомо гнучкі, що дозволяє на власну самостійність та розсуд трибуналу. Сучасні правила надають арбітрам широких повноважень для управління справою, включаючи повноваження щодо вирішення процедурних питань, які прямо не поширюються на правила, видайте процедурні графіки та замовлення, обмежувати або дозволити докази, і санкція розширювальної тактики.
Усі основні правила підкреслюють рівність сторін та право на чути. Це виступає як гарантія, вимагаючи арбітрів збалансувати ефективність із справедливістю, щоб уникнути скасування або не вкладення нагород.
Арбітражні установи надають критичну адміністративну та процедурну підтримку: Управління комунікаціями, гонорари арбітрів, Забезпечення безпечних платформ для обміну документами та віртуальних слухань; Забезпечення дотримання інституційних правил та процедурної справедливості; нагляд за термінами та затримки моніторингу, Підтвердження зустрічей, Обробка конфліктів інтересів, Вирішення щодо арбітральних викликів; та заохочення або доручення конференцій управління справами та прискорені процедури.
Основні процедурні інструменти для ефективного арбітражу
Розробка ефективних процедурних розкладів в арбітражі
Процедурний графік - це графік, встановлений Трибуналом, Часто після консультацій з сторонами на або відразу після першої конференції з управління справами. Він викладає послідовність та терміни для письмових подань, Подання доказів, і слухання. Сторони можуть коментувати або домовитись про графік до того, як Трибунал видає остаточний, Версія зобов’язання. Типові терміни, які включені в процедурні графіки, Запити та відповіді документа, обмін свідками та експертними заявами, слухання та процедурні конференції, Корис після слухання та часова шкала остаточної нагороди. Відповідно з Керівництво CIArb, Визначені терміни повинні бути досяжними та реалістичними. Вони повинні врахувати арбітражну угоду, включаючи будь -які правила арбітражу та/або рішення закону.[5]
Використання процедурних наказів для впорядкування арбітражу
Процедурні накази - це головний інструмент Трибуналу для ефективного управління арбітражем. Вони не є рішеннями по суті, а обов'язкових напрямків, які встановлюють рамки для справи. Відповідно з Керівництво CIArb, Добре складені замовлення повинні бути чіткими, пронумерований, підписаний, і дозволити коригування в міру розвитку випадку.[6]
Типові питання, що стосуються процедурних порядків, включають:
- Розклад Для благань, доказ, експертизи, виготовлення документів, і слухання.
- Протоколи зв'язку (Служба електронною поштою, Копіювання всіх сторін, терміни).
- Виробництво документів правила, включаючи електронне розголошення та Редферн або суворий графік.
- Мова, переклад, та конфіденційність вимоги.
- Свідки та експертні докази: час, формат, та наслідки неоцінки.
- Слухова логістика: розклад, порядок презентацій, транскрипція, та інтерпретація.
Важливо, Процедурні накази також повинні попередити про наслідки для недотримання, починаючи від витрат, санкції та виключення доказів для несприятливих умов. The Керівництво Ciarb підкреслює, що трибунали повинні дати чіткі попередження перед введенням санкцій, Забезпечення пропорційності та справедливості.[7]
Добре розроблені процедурні замовлення забезпечують структуру та передбачуваність, зберігаючи гнучкість, яка відрізняє арбітраж від судових процесів. Вони є, тому, надзвичайно актуальний інструмент для ефективного управління арбітражним провадженням.
Умови довідки ICC: Структура арбітражів ICC
В арбітражах ICC, то Коло повноважень (Торг) є обов'язковим документом, який обрамляє суперечку на ранній стадії. Складений спільно сторонами та трибуналом, і затверджений судом МКК, Тор викладає вимоги та полегшення сторін, які шукають, питання, які слід визначити, чинне законодавство та правила, сидіння, а іноді тимчасовий графік. Вони повинні бути завершені в межах 30 дні передачі файлу справи, і після підписання, вони запускають (теоретичний) Шестимісячний обмеження на нагороду.[8]
Основна функція Тор - запобігти "обсяг повзучості”За допомогою кристалізації проблем. Ніяких нових претензій не може бути введено після цього без затвердження трибуналу,[9] що надається лише в тому випадку, якщо Трибунал вважає їх відповідними, враховуючи етап провадження. Це забезпечує справедливість, прозорість, та ефективність у відповідності з практикою ICC.
Практично, Тор - це більше, ніж формальність: Це можливість для партій роз'яснити позиції, Запишіть застереження, і вирішувати такі процедурні питання, як мова, графік, або арбітральні повноваження. Для трибуналів, Він забезпечує ранній інструмент для встановлення очікувань та побудови консенсусу. Добре складені Tor. Вони є унікальною особливістю правил ICC (Хоча вони були включені до останніх правил регіональних центрів, такі як Правила OAC). Більшість інших арбітражних правил не містять вимоги до TOR. Натомість, Зазвичай вони покладаються на трибунал, щоб видати перший процедурний наказ або процедурний графік після консультацій з сторонами на конференції з управління справами. Вони виконують деякі ті самі функції, що і TOR (Встановлення процедурних очікувань та договорів про запис), але вони більш гнучкі та менш формалізовані.
Максимізація конференцій щодо управління справами для ефективності
Перша конференція з управління справами іноді відхиляється як процедурна формальність, Але насправді, Це одна з найважливіших можливостей задати тон арбітражу. Це перша структурована зустріч між трибуналом та сторонами, і це дозволяє підібрати процедуру до справи, а не дефолт до "котельня”Рішення, які часто збільшують час та витрати.[10] Найкраща практика - це трибунал (або вечірки) заздалегідь розповсюджувати проект процедурних документів та програм, Заохочення конференції між адвокатом, щоб обговорюватися лише видатні питання на CMC.[11] Це не тільки підвищує ефективність, але й допомагає подолати відмінності в юридичних традиціях, мови, та стилі адвокації. Сторони повинні ідеально підготуватися до консолідованого набору пропозицій, Залишаючи CMC для вирішення невеликої кількості чітко визначених питань.[12]
Інструменти, які можна прийняти в або після CMC, включають подання на переду завантаження, обмеження сторінки, Раннє виробництво документів, Альтернативні процедурні календарі (наприклад, Різні графіки залежно від того, чи надається біфуркація), дострокове призначення експертів, "Каплан”,[13] і середні CMC, щоб вести випадки на шляху. Трибунал також повинен переглянути процедуру в міру просування справи, Планування додаткових CMC після першого обміну поданням або виробництвом документів, щоб забезпечити, щоб процес залишався придатним.
Управління виробництвом документів у міжнародному арбітражі
Виробництво документів у міжнародному арбітражі - ще одна загальна особливість більшості арбітражних процесів (але не завжди обов'язковий). Як ми пояснювали раніше (подивитися Підготовка документів у міжнародному арбітражі), Оскільки багато арбітражних рішень спираються на документальні докази, а не на усні свідчення, Можливість примусити опонента для створення відповідних документів може скласти або порушити справу.[14]
На відміну від широкого відкриття в юрисдикціях загального права, Виробництво документів в арбітражі є більш обмеженим. The Правила IBA щодо прийняття доказів широко використовуються як орієнтир: Запити повинні бути актуальними та матеріалами, вузько підібраний, і не дублікати. Сторона повинна вказати документи, Причини, які вони потрібні, і як вони стосуються питань. Протилежна партія може заперечити (наприклад, на підставі конфіденційності, привілей, або прохання бути надмірно широкими), і трибунал повинен вирішити.
Для управління витратами та ризиком, Сторони та трибунали можуть домовитись про передові межі (наприклад, шапки на кількість запитів), Інтегруйте виробництво в обмін заявами (Щоб уникнути окремої фази), або навіть виключити виробництво документів, за винятком виняткових випадків. Білі папери та недавня практика закликають "Менше більше”Філософія - Обрізка надмірного розкриття інформації без підриву справедливості.[15]
Біфуркація та послідовність
Трибунали можуть роздрібнити провадження для вирішення дискретних питань (наприклад, юрисдикція, відповідальність, або квантова) поетапно. Це може заощадити час і витрати, якщо можлива раннє вирішення певних питань, і є стратегічним інструментом для фокусування провадження.
Однак, в той час як біфуркація часто пропонується як пристрій для економії витрат, На практиці він несе значні ризики. Як зазначалося раніше (подивитися Справа проти роздвоєння арбітражного провадження), Біфуркація може збільшити час і вартість, коли попереднє питання не є диспозитивним, Тому що окремі слухання, Неодноразові докази, і дублююча підготовка часто випливає.[16] Більше того, Арбітри можуть боротися за чисто роз'єднання попередніх питань з достоїнств - багато питань юрисдикції чи відповідальності по суті пов'язані з фактичними чи юридичними елементами основного спору. Існує також проблема сприйняття: Якщо той самий трибунал -правила спочатку з питань юрисдикції, потім переходить до суті, можуть виникнути питання щодо об'єктивності.[17]
З цих причин, Сторони та трибунали повинні ретельно зважувати плюси та мінуси біфуркації у кожному випадку. Це може бути доречно, де попереднє питання справді дипозивне, Але в інших обставинах, Це може призвести до дублювання та затримки. Тому продумана оцінка, що стосується конкретних випадків. Арбітраж, безумовно, повинні бути обережними, що запити на біфуркацію іноді можуть використовуватися сторонами як тактика для затримки або перешкоджання арбітражу. Перш ніж вирішити роздвоєння, Трибунали повинні ретельно розглянути конкретні обставини справи, в тому числі:
(1) Незалежно від того, чи проблеми суттєво відрізняються або суттєво однакові для фаз;
(2) чи докази перекриваються чи можуть бути чітко відокремлені;
(3) Незалежно від того, чи біфуркація збільшить витрати на кілька фаз чи зменшить їх;
(4) Незалежно від того, чи буде це прискорити чи затримати провадження;
(5) чи ризикує це упередженням чи несправедливою перевагою, або натомість приносить користь обом сторонам однаково; і
(6) Будь -які інші відповідні фактори.[18]
Роль технології в сучасному арбітражному управлінні справами
Технологія все більше є невід'ємною частиною сучасного арбітражу, полегшення віртуальних слухань, електронні подачі, та ефективне управління документами. Його використання підвищує прозорість, швидкість, і економічна ефективність, і стало важливим у постпандемічну епоху. Ключові програми включають віртуальні слухання (через команди Zoom або Microsoft), Електронне виробництво документів, що керується за допомогою графіків Redfern або корми, Електронне відкриття та безпечні кімнати даних, та онлайн -платформи управління справами. Ці інструменти роблять транскордонні провадження більш доступними та доступними.
The Протокол Ciarb на електронному розголосі забезпечує корисні вказівки щодо пошиття електронного розкриття потреб певного випадку. Це заохочує раннє обговорення обсягу розкриття, Пропорційність у використанні пошукових термінів та зберігачів, та домовленість щодо формату виробництва (наприклад, рідні файли, PDF -файли, або метадані). Протокол Ciarb щодо електронного розголошення підкреслює ефективність, захищаючи справедливість, з метою запобігти “Риболовні експедиції”Та контроль за дедалі важливішими спориами.
Нещодавня пропозиція в арбітражній практиці-це так званий візуалізований підхід Трибуналу ("Тривіальний"), де арбітражи представляють візуальні підсумки справи за допомогою термінів, Дерева рішення, і кольорові діаграми. Демонстрації та візуальні засоби є, звичайно, Вже широко використовується в міжнародному арбітражі, як у письмових поданнях, так і на слуханнях, Для спрощення складних фактів та аргументів. "Тривіальний”Метод йде на крок далі: Це не лише демонструє, що Трибунал ретельно переглянув подання сторін, але й теоретично впорядковує аргументи та зменшує дублювання. Звертаючись до першопричин неефективності - побоювання партій, що їхня справа не буде повністю зрозуміла - "Тривіальний”Пропонує потенційну інновацію в управлінні справами, які доповнюють більш традиційні інструменти, такі як процедурні графіки та замовлення.[19]
Методи ICC для контролю за часом та витратами в арбітражі
Методи ICC щодо контролю за часом та витратами в арбітражі (2018) надає всебічний контрольний список 88 Практичні рекомендації, що охоплюють кожен етап арбітражу - від складання арбітражних застережень до передачі рішення. (По правді, проте, Найбільш фундаментальний крок - це зберегти Досвідчений та економічно вигідний арбітраж.) Ці методи прямо посилаються на додаток IV правил ICC. Вони розроблені для того, щоб оперувати обов'язком трибуналу та сторонами відповідно до статті 22(1) проводити провадження в курсі та економічно вигідно.[20]
Ключові заходи, запропоновані роботою ICC, включають:
- На початку: Використання простих, Чіткі арбітражні застереження, щоб уникнути юрисдикційних сутичок, враховуючи єдиного арбітра, де це доречно, та забезпечення арбітрів доступність та сильні навички управління справами.
- Налаштування ранньої процедури: Конференція конференції з управління справами незабаром після довідкових умов, з клієнтами, які активно залучаються до прийняття рішень щодо витрат і вигод (наприклад, Обмеження резюме, Запити документів, або свідчення свідків).
- Під час арбітражу: Прийняття коротких та реалістичних термінів, обмеження кількості та довжини подань, Використання графіків Redfern для управління виробництвом документів, зменшення зайвих свідків та експертних доказів, та заохочення електронних подач над папером.
- Фази слухання та нагородження: мінімізація довжини слуху, Використання відеоконференції, усиновлення “Шаховий годинник"Методи розподілити час справедливо, та виправлення дати відсічення для доказів. Трибуналам також рекомендується передбачити час нагородження часу та санкційної дилататорської поведінки через замовлення на витрати.
Зрештою, Методи ICC гнучкі, не призначений. Їх ефективність залежить від того, чи трибунали та поради сприймають їх добросовісно, Посилання процесу до складності та цінності суперечки. Вбудовуючи ці практики рано - особливо на першій конференції з управління справами - арбітраж можна впорядкувати без підриву справедливості.
Найкращі практики управління справами в міжнародному арбітражі
Ефективне управління справами є основою успішного міжнародного арбітражу. Використовуючи процедурні графіки, замовлення, Коло повноважень, Конференції з управління справами, і сучасні технології, Трибунали та адвокат можуть забезпечити ефективне провадження, справедливий, і передбачуваний. Гнучкі рамки, що надаються арбітражними правилами, та підтримка арбітражних установок, що надалі розширюють сторони та трибунал. Оволодіння цими інструментами та принципами є важливим для практиків та науковців, які прагнуть орієнтуватися на складності міжнародного арбітражу.
[1] Білий & Справа & Лондонський університет королеви Мері, 2025 Міжнародне арбітражне опитування: Шлях вперед (2025); Дивись також Р. Боденгеймер, Трибунал візуалізував підхід: Вдосконалення провадження шляхом візуалізованого введення справи, у Максі Шерера (ред.), Журнал міжнародного арбітражу (Серпень 2024), пп. 461–462.
[2] Р. Боденгеймер, Трибунал візуалізував підхід: Вдосконалення провадження шляхом візуалізованого введення справи, у Максі Шерера (ред.), Журнал міжнародного арбітражу (Серпень 2024), пп. 461–486.
[3] Управління арбітражами та процедурними наказами Ciarb 2015, Стаття 1 - Загальні принципи. Міжнародна арбітражна практика Ciarb щодо управління арбітражами та процедурними наказами - це керівництво з практики, опублікованій Інститутом арбітрів. Він пропонує структуровані рамки та коментар до найкращих практик для арбітрів у організації провадження, Видання процедурних наказів, та застосування санкцій за недотримання. Це особливо корисно, оскільки він дивиться широко прийняті процедурні стандарти та протоколи електронного розголошення на практичний інструмент для трибуналів та практиків, які прагнуть до ефективності та справедливості.
[4] Р. Боденгеймер, Трибунал візуалізував підхід: Вдосконалення провадження шляхом візуалізованого введення справи, у Максі Шерера (ред.), Журнал міжнародного арбітражу (Серпень 2024), пп. 466, 471-472.
[5] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Коментар до статті 2.1.
[6] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Коментар до статті 3.3.
[7] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Коментар до статті 3.2.
[8] 2021 Правила ICC, Стаття 23(2).
[9] 2021 Правила ICC, Стаття 23(4).
[10] д. Шрамм і Дж. Банки, Глава 13: Конференції з управління справами та ранні зустрічі, в С. Lotfi та a. Zielińska-Eisen (едс.), Міжнародний арбітраж на практиці (3 Квітень 2025), пп. 157-159.
[11] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Коментар до статті 2.
[12] д. Шрамм і Дж. Банки, Глава 13: Конференції з управління справами та ранні зустрічі, в С. Lotfi та a. Zielińska-Eisen (едс.), Міжнародний арбітраж на практиці (3 Квітень 2025), пп. 161-162.
[13] Keynote Speech Mauritius Conference December 2014, Neil Kaplan CBE QC SBS, Міжнародна арбітражна конференція Маврикію 2014, пп. 9-10; Дивись також д. Шрамм і Дж. Банки, Глава 13: Конференції з управління справами та ранні зустрічі, в С. Lotfi та a. Zielińska-Eisen (едс.), Міжнародний арбітраж на практиці (3 Квітень 2025), с. 160.
[14] Закон про ацерис, Підготовка документів у міжнародному арбітражі, 19 Березень 2023.
[15] Швейцарська арбітражна асоціація, "Приручення звіра" - це стаття про виробництво документів, 12 Вересень 2025.
[16] Закон про ацерис, Справа проти роздвоєння арбітражного провадження, 17 Вересень 2023.
[17] Закон про ацерис, Справа проти роздвоєння арбітражного провадження, 17 Вересень 2023.
[18] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Коментар до статті 2, для. 11.
[19] Р. Боденгеймер, Трибунал візуалізував підхід: Вдосконалення провадження шляхом візуалізованого введення справи, у Максі Шерера (ред.), Журнал міжнародного арбітражу (Серпень 2024), пп. 471-485.
[20] 2021 Правила ICC, Стаття 22(1): "Арбітражний суд та сторони докладуть усіх зусиль для ведення арбітражу оперативним та економічно вигідним способом, враховуючи складність та цінність суперечки."