У лютому 2024, Міжнародна асоціація адвокатів ("ІНШИЙ") випустила найновішу версію Вказівки МБА щодо конфлікту інтересів у міжнародному арбітражі ("2024 ІНШІ Рекомендації"). Новий 2024 Інструкції IBA вводять кілька помітних оновлень до попередніх 2014 версія Методичних рекомендацій.[1]
Конфлікти інтересів важливі. Нерозкритий конфлікт інтересів може призвести до скасування арбітражного рішення або арбітражного рішення, яке не підлягає виконанню. Рекомендації IBA представляють собою комплексний інструмент «м’якого права»., визначення рамок для забезпечення неупередженості та незалежності арбітрів у міжнародних арбітражах. Найновіший 2024 версія ІНШІ Рекомендації має на меті подальше посилення та підкреслення важливості загальних стандартів щодо неупередженості, незалежність, і розкриття інформації в міжнародному арбітражі.
The ІНШІ Рекомендації, як вказує сама назва ("настанови"), є необов’язковим інструментом м’якого права. Це означає, що вони не можуть переважити будь-яке застосовне національне законодавство чи арбітражні правила, обрані сторонами. Вони мають, тим не менше, набули широкого поширення в міжнародній арбітражній практиці та застосовуються як до комерційних, так і до інвестиційних арбітражів у всьому світі. Вони також часто включені в арбітражні угоди або процедурні правила, узгоджені сторонами.
Передісторія 2024 Оновлення Керівництва IBA
Перший, 2004 версія Керівництва IBA був підготовлений Арбітражним комітетом IBA, робоча група у складі 19 експерти в галузі міжнародного арбітражу. Він був прийнятий Радою IBA в 2004. Наступний 2014 Вказівки МБА щодо конфлікту інтересів у міжнародному арбітражі були усиновлені та звільнені в 2014, через десять років, що відповідає практиці Арбітражного комітету IBA кожні десять років оцінювати, чи слід адаптувати його правила та рекомендації. У лютому 2024, IBA опублікував свої останні поправки,[2] на основі рекомендацій спеціальної цільової групи IBA та результатів опитування, проведеного її підкомітетом у 2022.
The 2022 Опитування показало, що Рекомендації IBA залишаються корисним і ефективним інструментом у міжнародному арбітражі, хоча певні коригування були виправдані. Результати опитування свідчать про модернізацію кількох настанов, серед іншого, пов'язані з розкриттям арбітра, стороннє фінансування, свідки-експерти, проблемні конфлікти, і соціальні мережі.[3] Слідом за 2022 опитування, Робоча група IBA представила оновлену версію керівних принципів для громадського обговорення та надала її сотням арбітражних організацій у всьому світі. Після зборів, аналізуючи, та з урахуванням різноманітних пропозицій та зауважень, IBA остаточно прийняла остаточну версію в лютому 2024.
Огляд 2024 ІНШІ Рекомендації
The 2024 ІНШІ Рекомендації зберігають ту саму структуру, що й попередні 2014 версія. Частина I Керівних принципів IBA викладає загальні принципи щодо неупередженості та незалежності арбітрів від сторін на момент прийняття призначення до винесення остаточного рішення або до остаточного припинення провадження.[4] Частина II використовує так званий «світлофорна система» Червоного, Помаранчевий і зелений списки для вирішення типових ситуацій конфлікту інтересів у міжнародному арбітражі (подивитися огляд Керівництва IBA, Правила та вказівки IBA щодо міжнародного арбітражу: Огляд).
Новий 2024 ІНШІ Рекомендації зберегли наступну структуру:
Частина І: Загальні стандарти щодо неупередженості, Незалежність і розкриття інформації
- Загальний принцип
- Конфлікт інтересів
- Розкриття інформації арбітром
- Відмова Сторін
- Область застосування
- стосунки
- Обов'язки сторін і арбітра
Частина ІІ: Практичне застосування Загальних стандартів
Частина ІІ ст ІНШІ Рекомендації складається з кількох списків, якими керуються арбітри, партій, та установ у виявленні та вирішенні потенційних конфліктів інтересів у міжнародних арбітражних розглядах, конкретно:
- Червоний список, що не відхиляється, який містить "ситуації, що випливають із головного принципу, згідно з яким жодна особа не може бути власною суддею".[5] Червоний список без права відмови перераховує конкретні відносини, які зазвичай вважаються несумісними з виконанням обов’язків арбітра., наприклад, поточні або нещодавні призначення однією зі сторін, пряма фінансова зацікавленість у результатах арбітражу, та інші значні ділові відносини з однією зі сторін;
- Червоний список, на який можна відмовитись, що включає “серйозні ситуації"але можна було б відмовитися"лише якщо і коли сторони, усвідомлення ситуації конфлікту інтересів, прямо заявляють про свою готовність, щоб така особа виступала в якості арбітра";[6]
- Помаранчевий список, який складається із відносин, які можуть викликати виправдані сумніви щодо неупередженості арбітра, наприклад, минулі відносини або участь юридичної фірми арбітра в одній зі сторін;[7]
- Зелений список, який включає відносини, які навряд чи можуть викликати виправдані сумніви щодо неупередженості арбітра, наприклад, членство в професійних організаціях або наукових консультативних радах.[8]
Основні зміни до 2024 ІНШІ Рекомендації
Первинні зміни до 2024 ІНШІ Рекомендації включають кілька оновлень для обох загальних стандартів (Частина І) і списки програм (Частина ІІ).[9]
Перегляди підкреслюють важливість загальних стандартів, викладених у частині I, підкреслюючи, що ці стандарти повинні керуватися оцінкою конфлікту інтересів і потреби в розкритті інформації щодо особливостей, викладених у частині II «світлофор» списки. Деякі ключові поправки до рекомендацій включають більш уніфікований стандарт для оцінки конфлікту інтересів, підвищення ефективності арбітражного розгляду. Додатково, нові положення стосуються таких ситуацій, як відносини арбітра з експертами, співарбітри, публічне відстоювання думок щодо справ, нерозголошення, та зобов’язання сторін щодо належної обачності. Керівні принципи також підкреслюють важливість розкриття інформації, навіть якщо цьому перешкоджають правила секретності, і визнають, що нерозкриття певних обставин не означає автоматично конфлікт інтересів.
Основні зміни до Частини ІІ стосуються в основному Помаранчевого списку та включають наступні конфлікти:
- У випадку, якщо арбітр виконує свої обов’язки, або діяв протягом останніх трьох років, як експерт однієї зі сторін або філія однієї зі сторін у непов’язаній справі (Пункт 3.1.6);
- Відносини між арбітром та іншим арбітром або радником:
- Арбітр і адвокат однієї зі сторін наразі виступають разом як арбітри в іншому арбітражі (Пункт 3.2.12);
- Арбітр і його колега(с) в даний час виступають разом як арбітри в іншому арбітражі (Пункт 3.2.13);
- Арбітр має, протягом останніх трьох років, був призначений для надання допомоги в імітаційних судових процесах або підготовці до слухань більше трьох разів тим самим адвокатом або тією ж юридичною фірмою (Пункт 3.2.10); Пункт 3.1.4 також передбачає ситуацію, коли арбітр протягом останніх трьох років був призначений для надання допомоги в імітаційних судових розглядах або підготовці слухань у двох або більше випадках однією зі сторін;
- Відносини між арбітром і стороною або іншими особами, залученими до арбітражу: арбітр дає вказівки експерту, який бере участь в арбітражному розгляді з іншої справи, де арбітр виступає в якості радника (Пункт 3.3.6);
- Арбітр, який публічно відстоює свою позицію у справі: арбітр публічно відстоював позицію у справі, або в опублікованій статті, або мова, або через соціальні медіа чи онлайн-платформи професійних мереж, або іншим чином (3.4.2);
- Арбітр брав участь у прийнятті рішень стосовно арбітражу в установі/органі призначення (Пункт 3.4.3).[10]
Ще одним помітним доповненням до Зеленого списку є випадок контактів арбітра з одним із експертів, за допомогою чого арбітр, виступаючи арбітром в іншій справі, вже заслухав свідчення експерта, який виступає в поточному провадженні (Пункт 4.5).
Актуальність (Переглянуто) Рекомендації IBA щодо міжнародного арбітражу
Переглянуте 2024 ІНШІ Рекомендації, як і його попередні версії, є дуже важливим інструментом у міжнародних арбітражах. Спочатку, вони забезпечують загальновизнану основу для виявлення та управління конфліктами інтересів у міжнародному арбітражі. Пропонуючи стандартизовані критерії, вони сприяють послідовності та передбачуваності в арбітражному розгляді.
Друге, конфлікт інтересів може підірвати неупередженість і чесність арбітражного розгляду. The ІНШІ Рекомендації допомогти гарантувати, що арбітри вільні від конфліктів, які можуть поставити під загрозу їхній нейтралітет, тим самим захищаючи справедливість і легітимність арбітражного процесу. Справді, сторони арбітражного розгляду часто прагнуть запевнити, що суд є неупередженим і незалежним. Дотримання Рекомендацій IBA підвищує впевненість сторони в чесності арбітражного процесу, виховання довіри до результату.
Третя, то ІНШІ Рекомендації також відображають найкращі практики та етичні стандарти міжнародного арбітражного співтовариства. Дотримуючись цих стандартів, арбітри демонструють професіоналізм і відданість дотриманню принципів чесності та справедливості.
Нарешті, в той час як ІНШІ Рекомендації не є юридично обов'язковими, як зазначено раніше, вони часто включені в арбітражні угоди та процесуальні правила. Дотримання Рекомендацій IBA може бути забезпечене через відводи арбітрам або рішення на основі конфлікту інтересів.
На закінчення, можна з упевненістю сказати, що ІНШІ Рекомендації відіграють вирішальну роль у просуванні прозорості, справедливість, і чесність у міжнародному арбітражі, тим самим сприяючи ефективності та довірі до арбітражного процесу.
[1] Для огляду 2014 ІНШІ Рекомендації, подивитися Правила та вказівки IBA щодо міжнародного арбітражу: Огляд.
[2] The 2024 Вказівки МБА щодо конфлікту інтересів у міжнародному арбітражі, Передмова.
[3] The 2024 Вказівки МБА щодо конфлікту інтересів у міжнародному арбітражі, Передмова.
[4] The 2024 Вказівки МБА щодо конфлікту інтересів у міжнародному арбітражі, Частина І, (1) Загальний принцип.
[5] The 2024 Вказівки МБА щодо конфлікту інтересів у міжнародному арбітражі, Частина ІІ, для. 2.
[6] The 2024 Вказівки МБА щодо конфлікту інтересів у міжнародному арбітражі, Частина ІІ, для. 2.
[7] The 2024 Вказівки МБА щодо конфлікту інтересів у міжнародному арбітражі, Частина ІІ, для. 3.
[8] The 2024 Вказівки МБА щодо конфлікту інтересів у міжнародному арбітражі, Частина ІІ, для. 4.
[9] Для порівняння червоної лінії, подивитися "Порівняння 2024 і 2014 версії Методичних рекомендацій" опубліковано IBA.
[10] Пункт 3.4.3 передбачає потенційний конфлікт, коли "[т]арбітр займає виконавчу чи іншу керівну посаду в адміністративній установі або органі, що призначає, щодо спору, і на цій посаді брав участь у прийнятті рішень щодо арбітражу.”