Міжнародний арбітраж у Казахстані регулюється Закон про арбітраж (Закон №. 488-V) датований 8 Квітень 2016 ("Закон про арбітраж"). З моменту набрання чинності Закону про арбітраж двічі змінювалися 19 Квітень 2016, перший раз у березні 2017 (Стаття 9.5) і другий раз у січні 2019, коли були внесені значні поправки в рамках ширших зусиль, щоб зробити Казахстан більш міжнародною та сприятливою для арбітражу юрисдикцією та збільшити прямі іноземні інвестиції в країну.
Закон про арбітраж в Казахстані
The Закон про арбітраж №. 488-V загалом складається з восьми розділів:
- Глава 1: Загальні положення (Статті 1-10)
- Глава 2: Арбітражна палата Казахстану (Статті 11-12)
- Глава 3: Ведення арбітражного розгляду (Статті 20-40)
- Глава 5: Витрати на арбітражний розгляд спору (Статті 41-43)
- Глава 6: Винесення арбітражного рішення та припинення провадження. Скасування арбітражного рішення (Статті 44-53)
- Глава 7: Визнання та виконання арбітражних рішень (Статті 54-57)
- Глава 8: Прикінцеві та перехідні положення (Статті 59-60).
Хоча Закон про арбітраж заснований на Типовий закон UNCITRAL про міжнародний комерційний арбітраж (то “Типовий закон UNCITRAL“) там є, тим не менше, відмінності, оскільки Закон про арбітраж містить більш жорсткі вимоги щодо окремих аспектів арбітражної процедури. Одним із прикладів є вимоги до арбітра, оскільки Законом про арбітраж передбачено, що арбітром може бути лише особа, яка досягла віку 30, має вищу освіту та стаж роботи за фахом не менше п’яти років (Стаття 13(1)). Більше того, на відміну від Типового закону ЮНСІТРАЛ, Законом про арбітраж передбачено двомісячний термін, протягом якого спір має бути розглянутий і вирішений арбітражем, якщо інший строк не встановлений правилами або угодою Сторін (Стаття 35(2)), який відносно короткий. Закон про арбітраж також передбачає деякі додаткові вимоги до змісту арбітражного рішення та ширший перелік підстав для його скасування. (Стаття 57), як пояснено нижче.
Форма арбітражної угоди
Стаття 9 Закону про арбітраж (Форма та згода на арбітражне рішення) передбачає, що арбітражна угода укладається у письмовій формі. Вимогу письмової форми арбітражної угоди дотримано, якщо в документі, підписаному сторонами, є арбітражне застереження., або при обміні листами, телеграми, телефонні та факсимільні повідомлення, або електронні документи, або інші документи, що визначають дійових осіб та зміст їх волевиявлення (Стаття 9.1). Більше того, Арбітражна угода також вважається укладеною у письмовій формі, якщо вона укладена шляхом обміну позовною заявою та відзивом., в якому одна сторона підтверджує наявність угоди, а інший не заперечує проти цього (Стаття 9(2)). Закон про арбітраж також передбачає можливість укладання арбітражної угоди шляхом посилання в договорі на документ, що містить положення, що дозволяє передавати спори на розгляд арбітражу., за умови, що договір укладено в письмовій формі і посилання робить арбітражну угоду частиною договору (Стаття 9.3).
Арбітражність спорів у Казахстані
Стаття 8.2 Закону про арбітраж передбачено, що до арбітражу можуть бути передані лише спори, що виникають із цивільних правовідносин.. Наступні спори вважаються неарбітражними за законодавством Казахстану:
- спори, що зачіпають інтереси неповнолітніх;
- спори, що зачіпають інтереси осіб, визнаних недієздатними або недієздатними;
- спори щодо санації та банкрутства;
- спори між суб'єктами природних монополій та їх споживачами;
- спори між державними органами;
- спори між юридичними особами де 50% голосуючих акцій (частка участі в статутному капіталі) або більше, прямо чи опосередковано належать державі; і
- спори, що виникають з особистих немайнових відносин, які не пов’язані з відносинами власності (спори про захист честі, гідності та ділової репутації, право на ім'я, захист конфіденційності, особистий імідж, тощо.).
Арбітражні суди
Стаття 13 Закону про арбітраж встановлює критерії, хто може бути призначений арбітром:
Окрема особа, який прямо чи опосередковано не зацікавлений у результаті справи, який є незалежним від сторін і дає згоду на виконання обов'язків арбітра, який досяг тридцяти років, має вищу освіту та стаж роботи за фахом не менше п’яти років, вибрано (призначений) арбітр.
Арбітр, який вирішує спір, повинен мати виключно вищу юридичну освіту. У разі колегіального вирішення спору, голова третейського суду повинен мати вищу юридичну освіту.
За домовленістю сторін, громадянин Республіки Казахстан, арбітром може бути обраний іноземець або особа без громадянства.
Стаття 13(2) передбачає додаткові вимоги до потенційних арбітрів, які можуть бути узгоджені сторонами безпосередньо або визначені правилами постійно діючого арбітражного суду.
Арбітражний суд може складатися з одного члена (одноосібний арбітр) або кілька членів ("колегіальний"), як передбачено ст 14 Закону про арбітраж. Сторони вільні визначати кількість арбітрів, який повинен бути нерівним. Якщо сторони не погоджуються інакше, Закон про арбітраж передбачає стандартне число трьох арбітрів (Стаття 14(2)).
Стаття 17 Закону про арбітраж визначено порядок та підстави відводу арбітра. Спочатку, сторони можуть відвідати арбітра у разі невиконання ним вимог ст 13 Закону. Серед інших підстав для відводу арбітра є такі обставини, які ставлять під сумнів неупередженість або компетентність арбітра:
1) особа, близько пов'язана з арбітром, є стороною у суперечці, або арбітр в іншому випадку може розраховувати на значну вигоду або шкоду для себе залежно від результату спору;
2) керівником юридичної особи є арбітр або близька з ним особа, його філія або представництво, що є стороною у спорі або іншим чином представляє сторону чи будь-яку іншу особу, яка може очікувати значної вигоди чи збитку залежно від результату спору;
3) арбітр або виступив як експерт, або будь-яким іншим чином заздалегідь визначив свою позицію у спорі, або надав стороні у спорі допомогу у підготовці чи викладенні своєї позиції;
4) арбітр отримав або вимагав винагороду у зв'язку з розглядом цієї справи, що не передбачено цим Законом;
5) арбітр безпідставно не дотримується строків арбітражного розгляду.
Арбітражний суд має невід'ємні повноваження виносити рішення щодо його компетенції та ухвалювати тимчасові заходи, як передбачено ст 20 Закону про арбітраж. Сторони також вільні визначати місце арбітражу. Якщо вони цього не роблять, місце арбітражу визначається судом з урахуванням усіх обставин справи, у тому числі його зручність для сторін (Стаття 22).
Арбітражні установи в Казахстані
Цікавою особливістю Закону про арбітраж є його глава 2, який передбачає засн, організація та роль в Арбітражна палата Казахстану. The Arbitration Chamber of Kazakhstan is a non-profit organization formed as an association of permanent arbitration tribunals and arbitrators, створені для забезпечення сприятливих умов для реалізації, сприяння та підтримка арбітражної діяльності в Республіці Казахстан. Він поєднує все “постійний арбітраж” Республіки Казахстан через колективне членство. Повноваження Арбітражної палати викладені у ст 12 Закону про арбітраж і вкл, серед іншого, представництво та захист інтересів арбітрів і постійних третейських судів в державних органах Республіки Казахстан, в іноземних і міжнародних організаціях; моніторинг ситуації з арбітражною діяльністю в Республіці Казахстан; ведення реєстру арбітрів постійно діючих третейських судів, а також арбітри, які входять до складу Арбітражної палати; навчання та підвищення кваліфікації арбітрів, тощо.
Серед інших відомих арбітражних установ Казахстану:
- Міжнародний арбітражний суд (МАК)
- Арбітражний центр Національної палати підприємців “Атамекен”; і
- МІЖНАРОДНА АРБІТРАЖНА КОНВЕНЦІЯ
The Міжнародний арбітражний суд є одним із засновників Арбітражної палати в Республіці Казахстан. Створена в 2001 (під назвою Міжнародний арбітраж (Судовий процес) Суд Республіки Казахстан), його перейменували в 2008 до «Міжнародного арбітражного центру». Однак, у зв'язку зі змінами в законодавстві в 2016, Міжнародний арбітражний центр скасовано, а його функції з розгляду спорів між жителями Казахстану передані Міжнародному арбітражному суду.
Визнання та виконання іноземних арбітражних рішень у Казахстані
Казахстан приєднався до Нью-Йоркська конвенція про визнання та виконання іноземних арбітражних рішень (то “Нью-Йоркська конвенція“) Указом Президента від 4 Жовтень 1995. У тому ж році, Казахстан також ратифікував Європейська конвенція про міжнародний комерційний арбітраж.
The recognition and enforcement of foreign arbitral awards are governed by the Закон про арбітраж (Статті 54-57), але також за допомогою Цивільного процесуального кодексу РК від 31 Жовтень 2015 (Закон №. 377-У ЗРК). Цивільний процесуальний кодекс, Стаття 255, передбачає більшу кількість підстав для відмови у визнанні нагороди, ніж це передбачено Нью-Йоркською конвенцією.[1] На додаток до підстав, передбачених статтею V Нью-Йоркської конвенції, суди Республіки Казахстан можуть відмовити у визнанні та виконанні арбітражного рішення, якщо сторона, проти якої було винесено арбітражне рішення, подає докази того, що рішення суду або арбітражне рішення, винесене у спорі між тими самими сторонами, набрали законної сили., щодо того самого предмета і з тих самих підстав, або ухвала суду чи арбітражу про припинення провадження у справі у зв'язку з відмовою позивача від позову.[2]
Відповідно, підстави для відмови у визнанні та виконанні іноземних арбітражних рішень одночасно передбачені в чотирьох різних законодавчих актах.: Цивільний процесуальний кодекс, Закон про арбітраж, Нью-Йоркська конвенція та Європейська конвенція про міжнародний комерційний арбітраж. Це створює практичні труднощі, враховуючи, що підстави, викладені в міжнародних конвенціях, не повністю збігаються з підставами, викладеними в Цивільному процесуальному кодексі та Законі про арбітраж. Як загальне правило, підхід казахських судів був, на підставі ст 255 ГПК та ст 57 Закону про арбітраж, відмовити у визнанні та/або виконанні арбітражного рішення, незалежно від країни, в якій він був наданий, з наступних підстав:[3]
1) Якщо сторона, проти якої було покликано арбітражне рішення, надає в суді докази цього:
(я) арбітражна угода не є чинною за законодавством держави, якій сторони її підпорядкували або, без будь-яких ознак цього, згідно із законодавством країни, в якій було здійснено нагороду;
(ii) рішення стосується спору, який не передбачений арбітражною угодою або не підпадає під її умови, або містить рішення з питань, що виходять за рамки арбітражної угоди, або арбітраж не має юрисдикції щодо спору. Якщо рішення з питань, що охоплюються арбітражною угодою, можуть бути відокремлені від рішень з питань, не охоплених цим, у видачі виконавчого листа на частину арбітражного рішення, передбачену арбітражною угодою, не може бути відмовлено;
(iii) сторона арбітражної угоди була визнана судом недієздатною або обмежено дієздатною;
(iv) сторона, щодо якої посилається на арбітражне рішення, не була належним чином повідомлена про призначення арбітра або про арбітражний розгляд, або не змогла подати свою справу до арбітражу з інших причин, визнаних судом поважними;
(v) є набране законне рішення суду або арбітражне рішення, винесене у спорі між тими самими сторонами, на ту саму тему, і на тих же підставах, або ухвала суду або арбітражне рішення про припинення провадження у справі у зв’язку з відмовою позивача від позову;
(ми) склад арбітражного суду або арбітражна процедура у провадженні не відповідали згоді сторін або, невдача такої угоди, не відповідало законодавству країни, де відбувся арбітраж;
(vii) рішення ще не набрало обов'язкової сили для сторін або було скасовано, або його виконання було призупинено судом країни, за законодавством якої він був виданий.
Або, це констатує казахстанський суд:
(1) визнання та/або виконання арбітражного рішення суперечить державному порядку РК; або
(2) спір, у якому винесено арбітражне рішення, не може бути предметом арбітражного розгляду.
Обов’язок доказування вищезазначених обставин покладається на сторону, проти якої було винесено арбітражне рішення. На практиці, проте, Казахські суди не завжди дотримуються цієї вимоги щодо розподілу тягаря доказування.
[1] V. Жарасканович Шайкенов & А. Туреханівна Ідаятова, «4.6 Казахстан: Визнання та виконання іноземних арбітражних рішень», у Романа Зикова (ред), Визнання та виконання іноземних арбітражних рішень у Росії та країнах колишнього СРСР (Міжнародне право Клювера, 2021) пп. 379 - 416, примітка №. 7.
[2] Міжнародний арбітраж 2021, Казахстан, Палати & Практичні посібники для партнерів, доступний за адресою: https://practiceguides.chambers.com/practice-guides/international-arbitration-2021/kazakhstan
[3] V. Жарасканович Шайкенов & А. Туреханівна Ідаятова, «4.6 Казахстан: Визнання та виконання іноземних арбітражних рішень», у Романа Зикова (ред), Визнання та виконання іноземних арбітражних рішень у Росії та країнах колишнього СРСР (Міжнародне право Клювера, 2021), пп. 398-399.