Санкції - це економічні та політичні заходи, що застосовуються для обмеження дій держав, групи, або фізичні особи, накладається в односторонньому або колективному порядку. Рада безпеки ООН, за Статутом ООН, має повноваження вводити санкції для підтримки міжнародного миру. Перший такий режим санкцій було встановлено в 1968 у відповідь на захоплення влади в Південній Родезії. В даний час, такі організації, як ЄС, накладають різні санкції, в тому числі автономні, Росія є основною мішенню після неї 2022 вторгнення в Україну. Санкції ускладнюють міжнародний арбітраж, створюючи нові спори, обмеження фізичної участі в слуханнях, та перешкоджання виконанню. Вони створюють значні труднощі під час пошуку юридичного представництва та здійснення міжнародних платежів, що відображає їхній намір чинити тиск на сторони, піддані санкціям, змусити їх дотримуватись міжнародних норм.
Що таке санкції?
Санкції - це економічні та політичні заходи, що обмежують свободу держави, група, або особам, нав’язаним одностороннім рішенням держави або колективним рішенням кількох держав. Санкції мають тимчасовий характер і підлягають регулярному перегляду у світлі розвитку подій.[1]
Відповідно до Статуту ООН, Рада Безпеки ООН може накладати санкції з метою підтримки та відновлення міжнародного миру та безпеки.[2] Перший режим санкцій був встановлений Радою Безпеки в 1968 у відповідь на нелегітимне захоплення влади в Південній Родезії. Відтоді, Рада Безпеки наклала 31 режимів санкцій загалом, проти колишньої Югославії (2), Гаїті (2), Ангола, Ліберія (3), Еритрея/Ефіопія, Руанда, Сьєрра-Леоне, Кот-д'Івуар, Іран, Сомалі/Еритрея, ІДІЛ та Аль-Каїда, Ірак (2), Демократична Республіка Конго, Судан, Ліван, Північна Корея, Лівія (2), Талібан, Гвінея-Бісау, Центральноафриканська Республіка, Ємен, Південний Судан і Малі.[3]
Санкції сьогодні
Кожна країна або група країн може застосовувати власний набір санкцій. Європейський Союз пояснює це:
В ЄС діють три типи режимів санкцій. Спочатку, there are sanctions imposed by the UN which the EU transposes into EU law. По-друге, the EU may reinforce UN sanctions by applying stricter and additional measures (напр. vis-à-vis DPRK). Нарешті, the EU may also decide to impose fully autonomous sanctions regimes (напр. vis-à-vis Syria, Венесуела, Україна, Росія).[4]
Сьогодні, хоча й не санкціоновано ООН,[5] Росія є основною мішенню санкцій після її вторгнення в Україну 2022. У лютому Євросоюз запровадив санкції проти Росії 2022 з метою послаблення економічної бази Росії, позбавивши її критичних технологій і ринків, і обмеження його здатності вести війну. Перші пакети, прийняті ЄС, включали кілька важливих заходів, наприклад, заборона експорту товарів подвійного використання та оборонного призначення та блокування державного фінансування торгівлі чи інвестицій з Росією. Додатково, Санкції передбачали заборону Росії платіжної системи SWIFT.[6] Кілька країн, включаючи Великобританію,[7] США[8] і Швейцарія,[9] ввів аналогічні санкції проти Росії.
Санкції та арбітраж
Санкції, що перешкоджають торгівлі та блокують доступ Росії до всесвітньої банківської платформи, спричинили нові суперечки та проблеми з незавершеними арбітражами. Найпоширеніші проблеми, спричинені санкціями, включають фізичні обмеження під час слухань, нові проблеми, що стосуються правозастосування, та проблеми з міжнародними платежами.
Нові суперечки
Санкції породили нові суперечки. Компанії з давніми відносинами більше не можуть торгувати одна з одною, яка часто порушує їхні контракти. Сторони, які залишилися без поставки договірних товарів або послуг, або залишаються без оплати, спробує вирішити нововиниклий спір, часто через арбітраж.
З іншої сторони, сторона контракту, що постачає санкційну сторону, ризикує потенційним кримінальним переслідуванням, що може призвести до тривалого ув'язнення.[10] Аналогічно, спроба передати гроші особі, яка потрапила під санкції, може мати тяжкі кримінальні наслідки.[11] Таким чином, порушення контракту часто є раціональним способом дій.
Більше того, санкції часто спрямовані на надання юридичних послуг. Європейський Союз вирішив включити юридичні консультації до сфери санкційних послуг (ще, як і зі Швейцарією, за винятком представництва в арбітражному розгляді).[12] В інших країнах, наприклад Сполучене Королівство, можливе отримання ліцензії для юридичної компанії, хоча це вимагає тривалої та складної процедури, і позитивний результат не гарантований.[13] Схема ліцензування Великобританії передбачає видачу ліцензій не лише юридичним фірмам, а й арбітражним установам.. Як такий, Лондонський міжнародний арбітражний суд може отримувати платежі від санкційних сторін лише за надання своїх послуг, пов’язаних з арбітражним розглядом.[14]
Таким чином, санкції створюють нові суперечки. Однак, стороні, на яку поширюються санкції, може бути важко звернутися за юридичним представництвом в арбітражі. Більше того, навіть якщо санкційна сторона знайде законне представництво, у нього можуть виникнути проблеми з призначенням трибуналу, який бажає розглянути його справу.
Фізичні обмеження
Санкції, накладені Європейським Союзом та іншими країнами на російські компанії та фізичних осіб, включають заборону на поїздки[15] і заборони на ІТ-послуги.[16] Тому, існує обмежена кількість країн, де сторона, на яку поширюються санкції, може легко з’явитися на слухання. Хоча можливість проведення слухань онлайн зростає після пандемії Covid-19, деякі санкції стосуються надання ІТ-послуг, таким чином, в принципі, закриття цієї альтернативи для підсанкційних сторін. Як такий, санкції обмежують можливості сторін під санкції проводити слухання.
Виконання
Вплив санкцій на міжнародний арбітраж не закінчується слуханням. Санкції часто є перешкодою на етапі виконання. Якщо компанія, на яку потрапили санкції, бажає виконати своє рішення в країні, де на неї поширюються санкції, він може знову натрапити на проблеми під час пошуку представлення. Так само, навіть якщо така сторона забезпечує представництво в юрисдикції, де на неї накладено санкції, він може зіткнутися з додатковими проблемами з отриманням належних коштів. Аналогічно, поточний режим санкцій може створити серйозні труднощі для західних сторін у виконанні своїх арбітражних рішень у Росії та інших країнах, під які потрапили санкції.
Крім того, Виключення Росії з SWIFT ще більше ускладнює арбітраж із сторонами, які потрапили під санкції. SWIFT є глобальнимфінансова артерія», що дозволяє плавно та швидко переказувати гроші через кордони.[17] Таким чином, Виключення Росії з цієї системи створює проблеми з будь-якими виплатами, які російська сторона має зробити своїм юристам, арбітражні установи, або виплатити отриману премію.
Резюме
Санкції суворо оскаржують міжнародні арбітражі за участю принаймні однієї сторони, на яку поширюються санкції. Проблеми виникають із джерела суперечки, через пошук репрезентації, до призначення трибуналу, для здійснення міжнародних платежів. Орієнтуватися в санкціях у міжнародному арбітражі складно. Однак, це також відображення мети санкцій: чинити достатній тиск, щоб змусити країну, на яку поширюються санкції, підтримувати мир і безпеку.
[1] Урядові установи Швеції, Що таке санкції?
[2] Статут ООН, Статті 39-42.
[3] Рада Безпеки ООН, Допоміжні органи, Управління політичних та миротворчих питань, 2023 Факти, с. 4.
[4] Дипломатична служба Європейського Союзу, European Union Sanctions.
[5] Росія має постійне місце в Раді безпеки.
[7] іноземні, Річ Посполита & Офіс розвитку, Режим санкцій проти Росії.
[8] Управління з контролю за іноземними активами, Ukraine/Russia Related Sanctions.
[9] Федеральна рада, Україна: Запровадження подальших санкцій ЄС.
[10] Подивитися, напр., Управління зв'язків з громадськістю, Прес-реліз, 12 Червень 2024.
[11] Подивитися, напр., Управління зв'язків з громадськістю, Прес-реліз, 1 Може 2024.
[12] Європейська рада, EU Sanctions Against Russia Explained.
[13] Генеральна ліцензія OFSI згідно з правилами Росії та Білорусі INT/2023/3744968.
[14] ГЕНЕРАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ – Лондонський міжнародний арбітражний суд (ЛСМА) Arbitration Costs INT/2022/1552576.
[15] Дипломатична служба Європейського Союзу, European Union Sanctions.
[16] Управління з контролю за іноземними активами, Визначення згідно з розд 1(а)(ii) of Executive Order 14071.
[17] BBC, Український конфлікт: Що таке SWIFT і чому заборона Росії така важлива?