Sẽ chẳng có ý nghĩa gì khi bắt đầu thủ tục tố tụng trọng tài quốc tế nếu việc thu hồi phán quyết sau đó là không thể. Thuê một công ty truy tìm tài sản có thể giúp giảm nguy cơ thủ tục tố tụng trọng tài trở nên vô ích. Truy tìm tài sản bao gồm việc kiểm tra kỹ lưỡng hồ sơ tài chính, giao dịch, và các tài liệu liên quan khác liên quan đến đối tác. Quá trình này có thể yêu cầu sử dụng các kỹ thuật điều tra khác nhau, bao gồm cả kế toán pháp y, phân tích dữ liệu, và nghiên cứu pháp lý. Lưu ý này thảo luận về việc sử dụng truy tìm tài sản trong trọng tài quốc tế và khi nào nên thực hiện.
Những thách thức trong việc thực thi phán quyết trọng tài và tại sao việc truy tìm tài sản có thể được đảm bảo
Truy tìm tài sản có thể hữu ích trong trọng tài quốc tế, đặc biệt khi bên thắng kiện phải thi hành phán quyết. Thủ tục thi hành án bao gồm việc thi hành phán quyết trọng tài ở trong nước (hoặc các quốc gia) tài sản của con nợ nằm ở đâu.[1] Việc cưỡng chế có thể gặp khó khăn khi con nợ nắm giữ tài sản ở nhiều khu vực pháp lý khác nhau và bên cưỡng chế thiếu thông tin đáng tin cậy hoặc cập nhật về những tài sản này.
Việc thi hành phán quyết trọng tài có thể trở nên khó khăn đáng kể trong một số trường hợp, đặc biệt trong những trường hợp:
- Bên thua kiện tuyên bố phá sản: Nếu bên thua kiện tuyên bố phá sản trước khi phán quyết trọng tài được đưa ra hoặc trong quá trình thi hành án, tài sản của nó có thể cần phải được thanh lý để trả các khoản nợ cho tất cả các chủ nợ.[2] Trong khi hầu hết các tòa án địa phương giải thích luật phá sản quốc gia là không cho phép không công nhận phán quyết chống lại một công ty mất khả năng thanh toán theo Điều V(2)(b) của Công ước New York,[3] không có gì đảm bảo rằng bên thi hành án sẽ thi hành thành công phán quyết và nhận được toàn bộ số tiền mà bên thua kiện phải trả trong quá trình tố tụng trọng tài. Khả năng thành công sẽ phụ thuộc vào nhiều yếu tố, bao gồm cả mức độ ưu tiên của các yêu cầu của chủ nợ, thời điểm đăng ký các khiếu nại đó, và tài sản sẵn có để phân phối giữa các chủ nợ.
- Bên thua kiện bị giải tán, và tài sản được chuyển giao cho một pháp nhân mới: Nếu bên thua kiện bị giải tán trước khi phán quyết có hiệu lực, và tài sản của nó được chuyển giao cho một pháp nhân mới, thi hành phán quyết trực tiếp đối với thực thể mới là, về nguyên tắc, không thể. Điều này là do tài sản không còn được giữ dưới tên của tổ chức ban đầu tham gia trọng tài vào thời điểm bên thắng kiện quyết định thi hành phán quyết.. Mặc dù vẫn có thể phục hồi, pháp nhân mới thường phải là mục tiêu trong các thủ tục pháp lý riêng biệt.
- Bên thua kiện được bảo vệ bởi quyền miễn trừ chủ quyền: Các quốc gia thường được bảo vệ bởi quyền miễn trừ chủ quyền. Mức độ bảo vệ tài sản thương mại của một quốc gia phụ thuộc vào luật pháp trong nước của quốc gia nơi đặt tài sản của thực thể có chủ quyền. Do tranh chấp giữa nhà đầu tư và nhà nước gia tăng trong những năm gần đây, một số bang đã tìm ra những cách sáng tạo để che giấu tài sản thương mại của họ (thường không được bảo vệ bởi quyền miễn trừ chủ quyền) để tránh phải trả phán quyết trọng tài.[4] Một phương pháp thường được các thực thể có chủ quyền sử dụng là nắm giữ tài sản thương mại của họ thông qua các công ty nhà nước. Việc thi hành phán quyết đối với doanh nghiệp nhà nước thường không thể thực hiện được vì họ được coi là pháp nhân tách biệt với nhà nước.[5]
Mặc dù việc thực thi có thể bị gián đoạn bởi nhiều trở ngại, những thách thức mà bên thực thi gặp phải không phải lúc nào cũng không thể vượt qua.
Trong trường hợp bên thua kiện tuyên bố phá sản hoặc giải thể, bên thắng kiện có thể thi hành phán quyết đối với bên thứ ba, chẳng hạn như công ty mẹ hoặc các cổ đông của tổ chức bị giải thể/phá sản. Ví dụ, trong tàu chở dầu miền Bắc (Síp) v. Backstrom, sau quyết định của hội đồng trọng tài tuyên bố bồi thường thiệt hại cho Northern Tankers, bên thắng kiện đề nghị xác nhận phán quyết trọng tài. Tuy nhiên, sáu ngày sau, Lexmar Liberia, liên quan đến vụ án, nộp đơn xin giải thể và, ba ngày sau đó, vì phá sản. Nguồn vốn của bên thứ ba có thể hỗ trợ các bên có yêu cầu bồi thường thông qua trọng tài mà không cần phải chuyển hướng vốn khỏi các chức năng hoạt động và tạo ra lợi nhuận khác của doanh nghiệp 5 Tháng 6 1997,[6] Tòa án quận Connecticut đã có thể xuyên thủng số lượng lớn các bức màn của công ty cùng một lúc, cho rằng phán quyết chống lại một công ty Liberia thiếu kinh phí có thể được thi hành đối với bất kỳ hoặc tất cả một số 40 hoặc là 50 Các thực thể riêng biệt, cũng như những cá nhân kiểm soát chúng.[7]
hơn thế nữa, trong trường hợp bên thua kiện là tổ chức có chủ quyền, bên thực thi có thể cố gắng chứng minh rằng công ty nhà nước chịu sự “kiểm soát rộng rãi” của Nhà nước nhằm mục tiêu vào các tài sản thương mại. Việc xác định này sẽ phụ thuộc vào nhiều yếu tố, bao gồm cả mức độ kiểm soát kinh tế của chính phủ, lợi nhuận của đơn vị nhà nước có được chuyển trở lại Nhà nước hay không, và mức độ tham gia của các quan chức chính phủ trong việc quản lý đơn vị hoặc tham gia vào các hoạt động hàng ngày của đơn vị đó.[8]
Bởi vì những thách thức thực thi không phải là không thể vượt qua, truy tìm tài sản là một công cụ thiết yếu trong tố tụng trọng tài. Nó có thể truy tìm nguồn gốc của tài sản và xác định, ví dụ, những tài sản nào đứng tên công ty trước khi giải thể hoặc những tài sản thương mại nào do Nhà nước nắm giữ khi quá trình phân xử trọng tài diễn ra. Sử dụng phương pháp này có thể tăng cơ hội thi hành thành công phán quyết trọng tài. Tuy nhiên, cần phải hành động nhanh chóng và thực hiện các bước thực tế để tối đa hóa cơ hội được thi hành phán quyết trọng tài.
Việc sử dụng truy tìm tài sản trong trọng tài quốc tế
Để tối đa hóa cơ hội thi hành phán quyết trọng tài, bên thắng kiện phải ưu tiên sớm truy tìm tài sản và xây dựng kế hoạch thực thi toàn diện. Phần này cung cấp một số lời khuyên thiết thực để đạt được mục tiêu này:
- Bắt đầu càng sớm càng tốt: Một cuộc điều tra không chính thức về tài sản của bên đối lập có thể là một phần quan trọng trong quá trình thẩm định của một bên trước khi thỏa thuận hợp đồng. Điều này chủ yếu là do một khi bên kia nhận thức được trách nhiệm pháp lý tiềm ẩn đối với các thiệt hại, nó sẽ có động lực để cơ cấu lại quyền sở hữu tài sản của mình. Việc tái cơ cấu có thể bao gồm các hành động như giải thể công ty và thành lập một pháp nhân mới để chuyển giao tài sản hoặc chuyển giao tài sản thương mại cho một công ty nhà nước nếu bên đối lập là một thực thể có chủ quyền để ngăn chặn việc tịch thu tài sản.. Việc xác định và định vị sớm tài sản của bên đối lập có thể giúp theo dõi chúng sau này hoặc yêu cầu các biện pháp tạm thời khẩn cấp để ngăn chặn bên kia tiêu tán tài sản của mình.
- Đảm bảo đối tác có khả năng thanh toán: Cuộc điều tra không chính thức về tài sản của bên kia có thể liên quan đến việc kiểm tra tình hình tài chính của bên đó để đảm bảo bên đó không bị mất khả năng thanh toán. Nó cũng có thể bao gồm nghiên cứu báo chí cơ bản và tìm kiếm trong sổ đăng ký công cộng. Những người đặc biệt thận trọng thậm chí có thể cân nhắc việc thuê một công ty truy tìm tài sản trước khi hợp đồng được ký kết.. Ngoài ra, điều quan trọng là phải kiểm tra ngay từ đầu xem bên kia có được hưởng bất kỳ hình thức miễn trừ nào không, đó thường là trường hợp của các quốc gia, ngân hàng trung ương, nhà ngoại giao, lãnh sự, và nhiều tổ chức quốc tế khác nhau.[9]
- Chọn một công ty truy tìm tài sản theo nhu cầu đã xác định: Nếu thủ tục thực thi nhắm vào các tài sản nằm ở một số khu vực pháp lý, tốt nhất nên chọn một công ty truy tìm tài sản có năng lực quốc tế.
- Cung cấp hướng dẫn rõ ràng cho công ty truy tìm tài sản: Sau khi các đại lý truy tìm tài sản được tuyển dụng, điều quan trọng là cung cấp cho họ những hướng dẫn rõ ràng và chi tiết, bao gồm tất cả các thông tin hữu ích và có sẵn đã được thu thập. Bên muốn thi hành phán quyết cũng nên nêu rõ rằng chỉ nên sử dụng các phương tiện hợp pháp để có được thông tin nhằm tránh phải chịu trách nhiệm dân sự hoặc hình sự.[10] hơn thế nữa, điều quan trọng là phải hợp tác chặt chẽ với công ty truy tìm tài sản trong toàn bộ quy trình để giúp điều chỉnh chiến lược theo nhu cầu đã xác định.
Phần kết luận
Thông qua việc điều tra sớm tài sản của bên đối lập và hợp tác chặt chẽ với các công ty truy tìm tài sản, các bên thi hành án có thể tăng cơ hội thi hành phán quyết trọng tài một cách hiệu quả trên nhiều khu vực pháp lý. Đây không phải là thuốc chữa bách bệnh, Tuy nhiên, mà chỉ đơn thuần là một cơ chế làm giảm rủi ro rằng thủ tục tố tụng trọng tài sẽ dẫn đến phán quyết trọng tài không thể được thi hành sau đó đối với người phải thi hành phán quyết.
[1] Một. Dutton, M. Godden và B. Bruton, Thực thi đa thẩm quyền: theo đuổi những tài sản đó, Luật thực hành Vương quốc Anh, 2007.
[2] K. Stephenson, H. hothi, Tác động của việc tái cơ cấu và phá sản đối với trọng tài (Phần 2), Luật thực hành, 2020.
[3] G. Sinh ra, Chương Chương 26: Công nhận và thi hành phán quyết trọng tài quốc tế (Đã cập nhật tháng 9 2022)" TRONG Trọng tài thương mại quốc tế (3dr ed. 2021), cho. 26.05[C][9][Tôi][v].
[4] M. Bravin, T. Bey, T. Bowman, Một. Gasanbekova, Thực thi và phục hồi: Các bước thực hành, Đánh giá trọng tài toàn cầu, 2022.
[5] Một. Yanos, K. Họ là những chiếc xe máy, Chiến lược thực thi trong đó đối thủ là người có chủ quyền, Đánh giá trọng tài toàn cầu, 2021.
[6] Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Connecticut, 967 F. hỗ trợ. 1391 (D. Conn. 1997) Tháng 6 5, 1997.
[7] B. Hanoteau, Chương Chương 7: Thi hành phán quyết trọng tài”, trong Trọng tài phức tạp: Đa đảng, Đa hợp đồng, Đa vấn đề – Một nghiên cứu so sánh (2thứ ed. 2020), P. 418, cho. 997.
[8] Một. Yanos, K. Họ là những chiếc xe máy, Chiến lược thực thi trong đó đối thủ là người có chủ quyền, Đánh giá trọng tài toàn cầu, 2021.
[9] Một. Dutton, M. Godden và B. Bruton, Thực thi đa thẩm quyền: theo đuổi những tài sản đó, Luật thực hành Vương quốc Anh, 2007.
[10] Một. Dutton, M. Godden và B. Bruton, Thực thi đa thẩm quyền: theo đuổi những tài sản đó, Luật thực hành Vương quốc Anh, 2007.