Các bên tham gia tố tụng trọng tài có thể không hài lòng hoặc nghi ngờ về khả năng và tính trung lập của trọng tài viên được chọn. Trong khi có nhiều trọng tài rất giỏi, có một số người thiên vị hoặc đơn giản là không đủ năng lực. Tuy nhiên, có thể rất khó để loại bỏ ngay cả một trọng tài viên có thành tích rất kém một khi người đó đã được chỉ định. Mặc dù cách tốt nhất để tránh tình trạng khó khăn này là thực hiện thẩm định đầy đủ đối với trọng tài viên trước khi lựa chọn, ghi chú này sẽ thảo luận về cách loại bỏ một trọng tài viên khỏi thủ tục tố tụng trọng tài đang diễn ra, các bước phải được thực hiện để loại bỏ một trọng tài viên, và những hậu quả tiềm ẩn của việc loại bỏ anh ấy hoặc cô ấy trong các thủ tục tố tụng trọng tài đang diễn ra.
1. Căn cứ để loại bỏ Trọng tài viên khỏi các thủ tục tố tụng đang diễn ra
Căn cứ để loại bỏ trọng tài viên có thể khác nhau tùy thuộc vào luật áp dụng, thỏa thuận trọng tài, và các quy tắc của tổ chức quản lý trọng tài. Tuy nhiên, có một số căn cứ chung để loại bỏ một trọng tài viên, bao gôm:
1.1. Thiếu khách quan hoặc độc lập của Trọng tài viên
Cơ sở phổ biến nhất để cố gắng loại bỏ một trọng tài viên là trên cơ sở họ thiếu độc lập hoặc vô tư. Nếu một bên có thể chứng minh rằng trọng tài viên thiên vị hoặc không độc lập, trọng tài viên có thể bị loại bỏ.
Hầu hết các luật và quy tắc trọng tài đều thừa nhận sự thiếu độc lập và vô tư là những lý do chính đáng cho một thách thức.[1] Tuy nhiên, họ có những tiêu chuẩn khác nhau không phải lúc nào cũng được thực hiện nhất quán.
Như vậy, các quy tắc trọng tài của Ủy ban Liên Hợp Quốc về Luật Thương mại Quốc tế (“2021 Quy tắc Trọng tài UNCITRAL”) cho phép thách thức một trọng tài viên dựa trên “những nghi ngờ chính đáng về tính vô tư hoặc độc lập của anh taGiáo dục.[2]
Tương tự, các quy tắc được xuất bản bởi Phòng Thương mại Quốc tế (“2021 Quy tắc trọng tài ICC”) cho phép thách thức một trọng tài viên về “cáo buộc thiếu vô tư hoặc độc lập, hay nói cách khácGiáo dục[3].
Cần lưu ý rằng, theo hầu hết các quy tắc thể chế, một bên không thể thách thức trọng tài viên của mình trừ những lý do mà bên đó biết sau cuộc hẹn.[4]
Cũng thế, cáo buộc một trọng tài viên thiếu độc lập hoặc vô tư mà không có bằng chứng rõ ràng về điều này có thể không loại bỏ được trọng tài viên, chỉ dẫn đến một trọng tài giận dữ.
1.2. Trọng tài viên không tiết lộ các mối quan hệ xung đột hiện tại hoặc trước đây
Trọng tài viên phải tiết lộ bất kỳ xung đột lợi ích hoặc mối quan hệ tiềm ẩn nào có thể ảnh hưởng đến tính công bằng của họ. Nếu một trọng tài viên không tiết lộ thông tin đó, anh ấy hoặc cô ấy có thể bị loại bỏ.
Về vấn đề này, các quy tắc trọng tài quốc gia và thể chế yêu cầu tiết lộ bất kỳ mối quan hệ hoặc mối liên hệ nào giữa trọng tài viên và một bên hoặc luật sư của bên đó. Để đảm bảo điều này, Quy tắc Trọng tài UNCITRAL yêu cầu rằng:[5]
Khi một người được tiếp cận liên quan đến cuộc hẹn có thể là trọng tài viên của mình, anh ta hoặc cô ta sẽ tiết lộ bất kỳ trường hợp nào có khả năng làm phát sinh những nghi ngờ chính đáng về sự vô tư hoặc độc lập của anh ta hoặc cô ta. Trọng tài, kể từ thời điểm bổ nhiệm và trong suốt quá trình tố tụng trọng tài, sẽ không chậm trễ tiết lộ bất kỳ trường hợp nào như vậy cho các bên và các trọng tài viên khác trừ khi họ đã được thông báo bởi anh ấy hoặc cô ấy về những trường hợp này.
Hiệp hội luật sư quốc tế ("KHÁC") đã phát triển và xuất bản Hướng dẫn về Xung đột lợi ích trong Trọng tài Quốc tế (sửa đổi trong 2014)[6] để hỗ trợ các bên và các trọng tài viên tiềm năng trong việc quyết định loại mối quan hệ hoặc kết nối nào nên được tiết lộ.
Tuy nhiên, không có tiêu chuẩn chính xác được áp dụng nhất quán, vì vậy các trọng tài nên sai lầm khi tiết lộ quá mức.
1.3. Trọng tài viên không tiến hành tố tụng một cách công bằng và hiệu quả
Trọng tài viên phải tiến hành tố tụng một cách công bằng và hiệu quả. Nếu một bên có thể chứng minh rằng trọng tài viên đang trì hoãn quá trình tố tụng, ngăn cản bên trình bày trường hợp của mình hoặc không xem xét bằng chứng hoặc lập luận, trọng tài giả định có thể bị loại bỏ.
Hành vi của trọng tài viên có thể chậm trễ. Họ có thể không đủ năng lực và không đáp ứng các yêu cầu hoặc đệ trình của các bên. Họ cũng có thể mất khả năng tiến hành tố tụng trọng tài hoặc đưa ra phán quyết do bị ốm, chấn thương, hoặc tuổi tác.[7] Điều này cũng sẽ cung cấp cơ sở tiềm năng để loại bỏ trọng tài viên.
Ví dụ, Quy tắc Trọng tài UNCITRAL quy định rằng nếu một trọng tài viên không hành động, hoặc nếu trọng tài viên không thể thực hiện các chức năng của trọng tài viên, thủ tục đối với thách thức của một trọng tài, theo quy định tại Điều 13 của Quy tắc Trọng tài UNCITRAL, sẽ áp dụng:[8]
Trong trường hợp trọng tài viên không hành động hoặc trong trường hợp không thể thực hiện chức năng của mình theo luật hoặc trên thực tế, thủ tục đối với thách thức của trọng tài viên như được quy định trong bài báo 13 sẽ áp dụng.
Các Quy tắc Trọng tài của ICC quy định tương ứng rằng một trọng tài viên có thể bị loại bỏ theo sáng kiến riêng của Tòa án ICC, không có thử thách, nếu "trọng tài viên bị cản trở về mặt luật pháp hoặc trên thực tế trong việc thực hiện các chức năng của trọng tài viên, hoặc trọng tài viên không hoàn thành chức năng của mình theo Quy tắc hoặc trong thời hạn quy địnhGiáo dục.[9]
1.4. Không tuân thủ Luật áp dụng hoặc Thỏa thuận trọng tài
Trọng tài được yêu cầu áp dụng luật áp dụng và các điều khoản của thỏa thuận trọng tài. Nếu một bên có thể chứng minh rằng trọng tài đang áp dụng luật sai, bỏ qua các điều khoản của thỏa thuận trọng tài, hoặc hành động ngoài thẩm quyền của họ, trọng tài viên về mặt lý thuyết cũng có thể bị loại bỏ.
2. Các bước để loại bỏ Trọng tài viên khỏi các thủ tục tố tụng đang diễn ra
Trong trọng tài quốc tế, bên muốn loại bỏ trọng tài viên phải tuân theo luật hiện hành, các quy tắc trọng tài được lựa chọn, và luật áp dụng.
Một thử thách chính thức không phải lúc nào cũng cần thiết. Trọng tài là, đôi khi, yêu cầu một hoặc nhiều bên tự nguyện từ chức, trước một thử thách chính thức. Nếu anh ấy hoặc cô ấy từ chối, Tuy nhiên, như thường lệ, một thủ tục thách thức có thể được bắt đầu.
Mặc dù hầu hết các thủ tục được thiết lập bởi các quy tắc trọng tài, điểm bắt đầu của một thử thách sẽ là luật của ghế.[10]
Như vậy, thủ tục loại bỏ trọng tài viên có thể khác nhau tùy thuộc vào luật áp dụng, thỏa thuận trọng tài, và các quy tắc của tổ chức quản lý trọng tài. Tuy nhiên, có một số bước phổ biến mà một bên nên tuân theo khi tìm cách loại bỏ trọng tài viên.
Bước đầu tiên là xem lại thỏa thuận trọng tài và các quy tắc để xác định thủ tục cố gắng loại bỏ một trọng tài viên. Luật áp dụng, cũng như các quy tắc của tổ chức trọng tài đã chọn, sẽ xác định làm thế nào để tiến hành.
Sau đó, theo hầu hết các quy tắc, các bên sẽ nộp một văn bản yêu cầu cho hội đồng trọng tài hoặc tổ chức quản lý quy trình trọng tài bằng cách làm theo thủ tục của tổ chức để loại bỏ một trọng tài viên. Yêu cầu này phải nêu rõ lý do xóa và cung cấp bằng chứng hỗ trợ.
Trong lĩnh vực này, hầu hết các quy tắc trọng tài thể chế[11] quy định rằng một bên phải nhanh chóng đưa ra các phản đối đối với trọng tài viên sau khi trọng tài viên được chỉ định hoặc sau khi một bên biết được cơ sở của phản đối.
Vì thế, theo Quy tắc Trọng tài UNCITRAL:[12]
Bên có ý định phản đối trọng tài viên phải gửi thông báo về việc phản đối trong 15 ngày sau khi được thông báo về việc chỉ định trọng tài bị thách thức, hoặc trong 15 ngày sau hoàn cảnh [trên đó thử thách dựa trên] được biết đến với bữa tiệc đó.
Quy tắc Trọng tài của ICC quy định tương tự rằng:[13]
Đối với một thách thức để được chấp nhận, nó phải được đệ trình bởi một bên trong 30 ngày kể từ khi bên đó nhận được thông báo về cuộc hẹn hoặc xác nhận của trọng tài, hoặc trong 30 ngày kể từ ngày bên đưa ra thử thách được thông báo về các sự kiện và hoàn cảnh mà thử thách được dựa trên nếu ngày đó tiếp theo sau khi nhận được thông báo đó.
Các quy tắc như vậy nhằm ngăn chặn một bên giữ lại một thách thức tiềm tàng đối với phán quyết dựa trên các trọng tài viên tại chỗ và quyết định thách thức phán quyết chỉ sau khi một quyết định bất lợi đã được đưa ra.
Trọng tài và các bên khác liên quan đến trọng tài sẽ có cơ hội phản hồi yêu cầu xóa. Họ có thể cung cấp bằng chứng hoặc lập luận ủng hộ việc trọng tài viên tiếp tục tham gia vào quá trình tố tụng.
Cuối cùng, nếu các phản đối vẫn chưa được giải quyết, bên có thể yêu cầu sự can thiệp của tòa án quốc gia có liên quan nếu nó được quy định bởi pháp luật hiện hành trong những trường hợp như vậy. Tòa án nơi phân xử trọng tài thường sẽ có phán quyết cuối cùng về các vấn đề khiếu nại của trọng tài viên. Đây là một đảm bảo để duy trì tính toàn vẹn của quá trình trọng tài.[14]
3. Hậu quả của việc loại bỏ Trọng tài viên khỏi các thủ tục tố tụng đang diễn ra
Nếu thử thách thành công, trọng tài sẽ cần phải được thay thế. Hầu hết các quy tắc trọng tài đều quy định rằng các vị trí trống trong hội đồng trọng tài sẽ được điền vào cùng một cách trọng tài được thay thế đã được chọn ban đầu[15]. Ví dụ, Quy tắc Trọng tài UNCITRAL cung cấp:[16]
[Tôi]n bất kỳ trường hợp nào mà một trọng tài viên phải được thay thế trong quá trình tố tụng trọng tài, một trọng tài viên thay thế sẽ được chỉ định hoặc lựa chọn theo thủ tục quy định cho [Giáo dục] được áp dụng cho việc chỉ định hoặc lựa chọn trọng tài viên bị thay thế.
Tất nhiên, cũng có những hậu quả bất lợi của việc loại bỏ một trọng tài viên, chẳng hạn như trì hoãn thủ tục tố tụng hoặc ảnh hưởng đến kết quả chung của tranh chấp. Như vậy, không phải lúc nào cũng thận trọng khi thách thức một trọng tài viên trên cơ sở được cho là không hiệu quả, ví dụ, vì bản thân thách thức có thể dẫn đến sự chậm trễ lớn hơn trong thủ tục. Ngược lại, các trọng tài đôi khi cũng bị thách thức chỉ như một chiến thuật làm chậm.
Các bên cũng có thể phải chịu thêm chi phí nộp đơn yêu cầu loại bỏ trọng tài viên. Các bên sẽ phải trả phí và chi phí trọng tài viên mới và bất kỳ chi phí bổ sung nào phát sinh trong thời gian trì hoãn thủ tục tố tụng. Điều này có thể bao gồm phí pháp lý, phí làm chứng chuyên gia, và các chi phí khác liên quan đến việc chuẩn bị cho trọng tài. Ví dụ, các quy tắc của Trung tâm Trọng tài Quốc tế Hồng Kông yêu cầu yêu cầu “được kèm theo thanh toán, bằng séc hoặc chuyển khoản vào tài khoản của HKIAC, của Phí đăng ký Thử thách không hoàn lại là HKD 50,000 do phí và chi phí của HKIAC. Nếu bên gửi Thông báo Thử thách không thanh toán Phí Đăng ký Thử thách, thử thách sẽ bị hủy bỏGiáo dục.[17]
Tóm lại là, thách thức trọng tài viên là một bước nghiêm trọng chỉ nên được thực hiện trong những trường hợp đặc biệt, chẳng hạn như trong trường hợp thiên vị thực tế, xung đột lợi ích, hoặc hành vi sai trái nghiêm trọng. Thực tế là hầu hết các thử thách của trọng tài đều thất bại. Trong khi một trọng tài viên có thể được yêu cầu tự nguyện từ chức, hoặc có thể được chính thức thách thức, các bên nên xem xét cẩn thận các hậu quả có thể xảy ra và tham khảo ý kiến luật sư của họ trước khi đưa ra thách thức. Vì hầu hết các thử thách đều thất bại, kết quả thường gặp nhất là làm một hoặc nhiều trọng tài viên tức giận và trì hoãn thủ tục tố tụng trọng tài.
[1] H. Vitali và U. anastasia, Tính khách quan và độc lập của trọng tài viên, có sẵn tại: https://jusmundi.com/en/document/publication/en-arbitrators-impartiality-and-independence (truy cập lần cuối vào 29 Tháng 4 2023).
[2] 2021 Quy tắc trọng tài UNCITRAL, Nghệ thuật. 11.
[3] 2021 Quy tắc trọng tài ICC, Nghệ thuật. 14.
[4] G. Sinh ra, Trọng tài thương mại quốc tế (3lần thứ chủ biên, 2021), P. 116.
[5] 2021 Quy tắc trọng tài UNCITRAL, Nghệ thuật. 11.
[6] IBA, Hướng dẫn về Xung đột lợi ích trong Trọng tài Quốc tế, Tiêu chuẩn chung.
[7] G. Sinh ra, Trọng tài thương mại quốc tế (3lần thứ chủ biên, 2021).
[8] UNCITRAL, Thử thách của Trọng tài – Trọng tài UNCITRAL, ICSID (truy cập lần cuối vào 29 Tháng 4 2023).
[9] 2021 Quy tắc ICC, Nghệ thuật. 15.
[10] Thợ làm bánh McKenzie, Thử thách trọng tài, Hướng dẫn thực hành, từ điển học, 2020.
[11] G. Sinh ra, Trọng tài thương mại quốc tế (3lần thứ chủ biên, 2021); xem, ví dụ, 2021 Quy tắc ICC, Nghệ thuật. 14(2); 2016 Quy tắc SIAC, Nghệ thuật. 15(1); 2021 Quy tắc ICDR, Nghệ thuật. 15(1); 2020 Quy tắc LCIA, Nghệ thuật. 10(3); 2012 Nội quy CIETAC, nghệ thuật. 32(1), (3); 2018 Quy tắc BHTG, Nghệ thuật. 15(2); 2018 Quy tắc HKIAC, Nghệ thuật. 11(7); 2021 quy tắc JCAA, Nghệ thuật. 34(3); 2012 Quy tắc PCA, Nghệ thuật. 13(1); 2017 Quy tắc SCC, Nghệ thuật. 19(3); 2021 QUY ĐỊNH THÊM, Nghệ thuật. 20(2). Xem thêm 2022 Quy tắc ICSID, Quy tắc 22(1)(một); 2022 Quy tắc cơ sở bổ sung ICSID, Quy tắc 30(2)(một).
[12] 2021 Quy tắc trọng tài UNCITRAL, Nghệ thuật. 13(1) (nhấn mạnh thêm).
[13] 2021 Quy tắc trọng tài ICC, Nghệ thuật. 14(2).
[14] Thợ làm bánh McKenzie, Thử thách trọng tài, Hướng dẫn thực hành, từ điển học, 2020.
[15] G. Sinh ra, Trọng tài thương mại quốc tế (3lần thứ chủ biên, 2021).
[16] 2021 Quy tắc trọng tài UNCITRAL, Nghệ thuật. 14(1).
[17] Hkiac ·, Lưu ý thực hành về thử thách của một trọng tài viên, 2014.