Trong tháng Hai 2024, Hiệp hội luật sư quốc tế (các "IBAGiáo dục) đã phát hành phiên bản mới nhất của Hướng dẫn của IBA về xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế (các "2024 Hướng dẫn KHÁCGiáo dục). Cái mới 2024 Hướng dẫn IBA giới thiệu một số cập nhật đáng chú ý so với hướng dẫn trước đó 2014 phiên bản Hướng dẫn.[1]
Xung đột lợi ích là quan trọng. Xung đột lợi ích không được tiết lộ có thể dẫn đến việc hủy bỏ phán quyết trọng tài hoặc phán quyết trọng tài không thể thi hành được. Nguyên tắc IBA đại diện cho một công cụ luật mềm toàn diện, xác định khuôn khổ đảm bảo tính công bằng và độc lập của trọng tài trong trọng tài quốc tế. Gần đây nhất 2024 phiên bản của Hướng dẫn KHÁC nhằm mục đích tăng cường hơn nữa và nhấn mạnh tầm quan trọng của các tiêu chuẩn chung về tính khách quan, Sự độc lập, và tiết lộ trong trọng tài quốc tế.
Các Hướng dẫn KHÁC, như chính cái tên đã chỉ ra (Cúchướng dẫnGiáo dục), là một công cụ luật mềm không ràng buộc. Điều này có nghĩa là chúng không thể thay thế bất kỳ luật pháp quốc gia hiện hành nào hoặc quy tắc trọng tài do các bên lựa chọn.. Họ có, Tuy nhiên, được chấp nhận rộng rãi trong thực tiễn trọng tài quốc tế và áp dụng cho cả trọng tài thương mại và đầu tư trên toàn thế giới. Chúng cũng thường được đưa vào thỏa thuận trọng tài hoặc các quy tắc tố tụng được các bên thỏa thuận..
Bối cảnh của 2024 Cập nhật Nguyên tắc IBA
Đầu tiên, 2004 phiên bản Hướng dẫn IBA được chuẩn bị bởi Ủy ban Trọng tài IBA, một nhóm làm việc bao gồm 19 chuyên gia trong lĩnh vực trọng tài quốc tế. Nó đã được Hội đồng IBA thông qua vào năm 2004. Tiếp theo 2014 Hướng dẫn của IBA về xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế đã được thông qua và phát hành vào năm 2014, mười năm sau, phù hợp với thông lệ của Ủy ban Trọng tài IBA là đánh giá mười năm một lần xem liệu các quy tắc và hướng dẫn của Ủy ban có cần được điều chỉnh hay không. Trong tháng Hai 2024, IBA đã đưa ra những sửa đổi gần đây nhất,[2] dựa trên các khuyến nghị của Lực lượng đặc nhiệm IBA và kết quả khảo sát do Tiểu ban của nó thực hiện tại 2022.
Các 2022 khảo sát cho thấy Nguyên tắc IBA vẫn là một công cụ hữu ích và hiệu quả trong trọng tài quốc tế, mặc dù có một số điều chỉnh nhất định đã được đảm bảo. Kết quả khảo sát đề xuất hiện đại hóa một số hướng dẫn, liên alia, liên quan đến tiết lộ của trọng tài, tài trợ của bên thứ ba, các nhân chứng chuyên gia, vấn đề xung đột, và phương tiện truyền thông xã hội.[3] Theo dõi 2022 khảo sát, Lực lượng đặc nhiệm IBA đã gửi phiên bản cập nhật của hướng dẫn tham vấn cộng đồng và cung cấp cho hàng trăm tổ chức trọng tài trên toàn thế giới. Sau khi tập hợp, phân tích, và có tính đến các đề xuất và nhận xét khác nhau, IBA cuối cùng đã thông qua phiên bản cuối cùng vào tháng 2 2024.
Tổng quan về 2024 Hướng dẫn KHÁC
Các 2024 Hướng dẫn KHÁC giữ nguyên cấu trúc như trước 2014 phiên bản. Phần I của Nguyên tắc IBA nêu ra các nguyên tắc chung về tính công bằng và độc lập của trọng tài viên với các bên tại thời điểm chấp nhận việc chỉ định cho đến khi phán quyết cuối cùng được đưa ra hoặc thủ tục tố tụng cuối cùng đã bị chấm dứt.[4] Phần II sử dụng cái gọi là “hệ thống đèn giao thông” của màu đỏ, Danh sách Cam và Xanh để giải quyết các tình huống xung đột lợi ích chung trong trọng tài quốc tế (xem tổng quan về Nguyên tắc IBA, Các Quy tắc và Hướng dẫn của IBA về Trọng tài Quốc tế: Một cái nhìn tổng quan).
Cái mới 2024 Hướng dẫn KHÁC đã duy trì cấu trúc sau:
Phần I: Tiêu chuẩn chung về tính khách quan, Độc lập và tiết lộ
- Nguyên tắc chung
- Xung đột lợi ích
- Tiết lộ của Trọng tài
- Miễn trừ của các bên
- Phạm vi
- Các mối quan hệ
- Nghĩa vụ của các bên và Trọng tài
Phần II: Áp dụng thực tế các tiêu chuẩn chung
Phần II của Hướng dẫn KHÁC bao gồm một số danh sách hướng dẫn trọng tài, tiệc tùng, và các tổ chức trong việc xác định và giải quyết các xung đột lợi ích tiềm ẩn trong tố tụng trọng tài quốc tế, đặc biệt:
- Danh sách đỏ không thể từ bỏ, trong đó có chứa “các tình huống bắt nguồn từ nguyên tắc quan trọng rằng không ai có thể là thẩm phán của chính mìnhGiáo dục.[5] Danh sách đỏ không thể từ bỏ liệt kê các mối quan hệ cụ thể thường được coi là không phù hợp với vai trò trọng tài, chẳng hạn như các cuộc hẹn hiện tại hoặc gần đây của một trong các bên, lợi ích tài chính trực tiếp từ kết quả của trọng tài, và các mối quan hệ kinh doanh quan trọng khác với một trong các bên;
- Danh sách đỏ có thể miễn trừ, mà bao gồm "tình huống nghiêm trọng“nhưng có thể được miễn”chỉ khi và khi các bên, nhận thức được tình hình xung đột lợi ích, bày tỏ rõ ràng sự sẵn lòng của họ để có một người như vậy làm trọng tàiGiáo dục;[6]
- Danh sách màu cam, bao gồm các mối quan hệ có thể làm nảy sinh những nghi ngờ chính đáng về tính khách quan của trọng tài, chẳng hạn như các mối quan hệ trong quá khứ hoặc sự tham gia của công ty luật trọng tài với một trong các bên;[7]
- Danh sách xanh, bao gồm các mối quan hệ không có khả năng làm nảy sinh những nghi ngờ chính đáng về tính khách quan của trọng tài, chẳng hạn như thành viên trong các tổ chức chuyên nghiệp hoặc ban cố vấn học thuật.[8]
Những thay đổi chính đối với 2024 Hướng dẫn KHÁC
Những thay đổi cơ bản về 2024 Hướng dẫn KHÁC bao gồm một số cập nhật cho cả các tiêu chuẩn chung (Phần I) và danh sách ứng dụng (Phần II).[9]
Các sửa đổi nhấn mạnh tầm quan trọng của các tiêu chuẩn chung được nêu trong Phần I, nhấn mạnh rằng các tiêu chuẩn này sẽ hướng dẫn đánh giá các xung đột lợi ích và nhu cầu công bố thông tin dựa trên các chi tiết cụ thể được nêu trong “Phần II”đèn giao thông” danh sách. Một số sửa đổi quan trọng đối với hướng dẫn bao gồm một tiêu chuẩn thống nhất hơn để đánh giá xung đột lợi ích, mang lại hiệu quả cao hơn trong tố tụng trọng tài. Ngoài ra, các điều khoản mới giải quyết các tình huống như mối quan hệ của trọng tài với các chuyên gia, đồng trọng tài, công khai bày tỏ quan điểm về các vụ việc, thất bại trong việc tiết lộ, và nghĩa vụ thẩm định của các bên. Các hướng dẫn cũng nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tiết lộ ngay cả khi bị cản trở bởi các quy tắc bí mật và thừa nhận rằng việc không tiết lộ một số trường hợp nhất định không tự động hàm ý xung đột lợi ích..
Các sửa đổi chính của Phần II chủ yếu liên quan đến Danh sách Cam và bao gồm các xung đột sau::
- Trong trường hợp trọng tài hiện đang phục vụ, hoặc đã hành động trong vòng ba năm qua, với tư cách là chuyên gia của một trong các bên hoặc là chi nhánh của một trong các bên trong một vấn đề không liên quan (Mục 3.1.6);
- Mối quan hệ giữa trọng tài viên và trọng tài hoặc luật sư khác:
- Trọng tài và luật sư của một trong các bên hiện đang cùng làm trọng tài viên trong một trọng tài khác (Mục 3.2.12);
- Một trọng tài và trọng tài đồng nghiệp của họ(S) hiện đang cùng làm trọng tài ở một trọng tài khác (Mục 3.2.13);
- Trọng tài có, trong vòng ba năm qua, được chỉ định để hỗ trợ trong các phiên tòa giả định hoặc chuẩn bị cho phiên điều trần hơn ba lần bởi cùng một luật sư hoặc cùng một công ty luật (Mục 3.2.10); Mục 3.1.4 cũng quy định trường hợp trọng tài viên trong ba năm qua đã được một trong các bên chỉ định hỗ trợ các phiên tòa giả định hoặc chuẩn bị điều trần hai lần trở lên.;
- Mối quan hệ giữa trọng tài và các bên hoặc những người khác có liên quan trong quá trình tố tụng trọng tài: trọng tài đang hướng dẫn một chuyên gia xuất hiện trong thủ tục tố tụng trọng tài cho một vấn đề khác mà trọng tài đóng vai trò là người bào chữa (Mục 3.3.6);
- Trọng tài công khai bảo vệ quan điểm trong vụ án: trọng tài đã công khai ủng hộ quan điểm về vụ việc, hoặc trong một bài báo được xuất bản, hoặc lời nói, hoặc thông qua phương tiện truyền thông xã hội hoặc nền tảng mạng chuyên nghiệp trực tuyến, hay nói cách khác (3.4.2);
- Trọng tài viên đã tham gia vào các quyết định liên quan đến trọng tài tại một tổ chức/cơ quan chỉ định (Mục 3.4.3).[10]
Sự bổ sung đáng chú ý hơn nữa vào Danh sách Xanh là trường hợp liên hệ giữa trọng tài và một trong các chuyên gia., theo đó trọng tài, khi làm trọng tài trong một vụ việc khác, đã nghe lời khai từ chuyên gia xuất hiện trong quá trình tố tụng hiện tại (Mục 4.5).
Sự liên quan của (Sửa đổi) Hướng dẫn của IBA về Trọng tài Quốc tế
Xem lại 2024 Hướng dẫn KHÁC, giống như các phiên bản trước của nó, là một công cụ rất quan trọng trong trọng tài quốc tế. Đầu tiên, chúng cung cấp một khuôn khổ được chấp nhận rộng rãi để xác định và quản lý xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế. Bằng cách đưa ra các tiêu chí tiêu chuẩn hóa, chúng thúc đẩy tính nhất quán và khả năng dự đoán trong quá trình tố tụng trọng tài.
Thứ hai, xung đột lợi ích có thể làm suy yếu tính công bằng và liêm chính của thủ tục trọng tài. Các Hướng dẫn KHÁC giúp đảm bảo rằng các trọng tài viên không gặp phải những xung đột có thể ảnh hưởng đến tính trung lập của họ, qua đó bảo vệ sự công bằng và hợp pháp của quá trình trọng tài. Thật, các bên tham gia tố tụng trọng tài thường tìm kiếm sự đảm bảo rằng tòa án là vô tư và độc lập. Việc tuân thủ Nguyên tắc IBA giúp nâng cao niềm tin của các bên vào tính liêm chính của quy trình trọng tài, nuôi dưỡng niềm tin vào kết quả.
Ngày thứ ba, các Hướng dẫn KHÁC cũng phản ánh những thông lệ tốt nhất và tiêu chuẩn đạo đức của cộng đồng trọng tài quốc tế. Bằng cách tuân thủ các tiêu chuẩn này, trọng tài thể hiện tính chuyên nghiệp và cam kết duy trì các nguyên tắc công bằng và chính đáng.
Cuối cùng, trong khi Hướng dẫn KHÁC không bị ràng buộc về mặt pháp lý, như đã chỉ ra trước đó, chúng thường được đưa vào các thỏa thuận trọng tài và các quy tắc tố tụng. Việc tuân thủ Nguyên tắc IBA có thể được thực thi thông qua việc thách thức trọng tài hoặc phán quyết dựa trên xung đột lợi ích.
Tóm lại là, có thể nói một cách an toàn rằng Hướng dẫn KHÁC đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy tính minh bạch, công bằng, và liêm chính trong trọng tài quốc tế, từ đó góp phần nâng cao hiệu quả và độ tin cậy của quá trình tố tụng trọng tài.
[1] Để có cái nhìn tổng quan về 2014 Hướng dẫn KHÁC, xem Các Quy tắc và Hướng dẫn của IBA về Trọng tài Quốc tế: Một cái nhìn tổng quan.
[2] Các 2024 Hướng dẫn của IBA về xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế, Lời tựa.
[3] Các 2024 Hướng dẫn của IBA về xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế, Lời tựa.
[4] Các 2024 Hướng dẫn của IBA về xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế, Phần I, (1) Nguyên tắc chung.
[5] Các 2024 Hướng dẫn của IBA về xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế, Phần II, cho. 2.
[6] Các 2024 Hướng dẫn của IBA về xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế, Phần II, cho. 2.
[7] Các 2024 Hướng dẫn của IBA về xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế, Phần II, cho. 3.
[8] Các 2024 Hướng dẫn của IBA về xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế, Phần II, cho. 4.
[9] Để so sánh đường đỏ, xem CúcSo sánh của 2024 và 2014 các phiên bản của Hướng dẫnGiáo dục do IBA xuất bản.
[10] Mục 3.4.3 tạo ra xung đột tiềm ẩn khi Cúc[t]Trọng tài viên giữ vị trí điều hành hoặc vị trí ra quyết định khác tại cơ quan quản lý hoặc cơ quan bổ nhiệm liên quan đến tranh chấp và ở vị trí đó đã tham gia vào các quyết định liên quan đến trọng tài.”