Trọng tài quốc tế ở Kazakhstan chịu sự điều chỉnh của Luật Trọng tài (Luật không. 488-V) ngày 8 Tháng 4 2016 (các "Luật Trọng tàiGiáo dục). Luật Trọng tài đã được sửa đổi hai lần kể từ khi có hiệu lực vào 19 Tháng 4 2016, lần đầu tiên vào tháng 3 2017 (Bài báo 9.5) và lần thứ hai vào tháng Giêng 2019, khi các sửa đổi quan trọng được thực hiện như một phần của nỗ lực rộng lớn hơn nhằm biến Kazakhstan trở thành một cơ quan tài phán quốc tế và thân thiện hơn với trọng tài và tăng cường đầu tư trực tiếp nước ngoài vào đất nước.
Luật Trọng tài ở Kazakhstan
Các Luật Trọng tài Không. 488-V bao gồm tổng cộng tám chương:
- Chương 1: Các quy định chung (Bài viết 1-10)
- Chương 2: Phòng trọng tài Kazakhstan (Bài viết 11-12)
- Chương 3: Tiến hành tố tụng trọng tài (Bài viết 20-40)
- Chương 5: Chi phí phân xử tranh chấp (Bài viết 41-43)
- Chương 6: Đưa ra Phán quyết Trọng tài và Chấm dứt Tố tụng. Huỷ bỏ giải thưởng trọng tài (Bài viết 44-53)
- Chương 7: Công nhận và thi hành phán quyết trọng tài (Bài viết 54-57)
- Chương 8: Điều khoản cuối cùng và điều khoản chuyển tiếp (Bài viết 59-60).
Mặc dù Luật Trọng tài dựa trên Luật mẫu UNCITRAL về Trọng tài thương mại quốc tế (các “Luật mẫu UNCITRAL“) có, Tuy nhiên, sự khác biệt do Luật Trọng tài có các yêu cầu nghiêm ngặt hơn liên quan đến các khía cạnh nhất định của thủ tục trọng tài. Một ví dụ là các yêu cầu đối với một trọng tài viên, vì Luật Trọng tài quy định rằng một trọng tài viên chỉ có thể là một người đã đủ tuổi 30, có trình độ học vấn cao hơn và kinh nghiệm làm việc ít nhất năm năm trong nghề của mình (Bài báo 13(1)). hơn thế nữa, không giống như Luật mẫu UNCITRAL, Luật Trọng tài quy định thời hạn hai tháng, trong đó tranh chấp phải được xem xét và giải quyết bằng trọng tài, trừ khi một khoảng thời gian khác được thiết lập bởi các quy tắc hoặc thỏa thuận của các Bên (Bài báo 35(2)), tương đối ngắn. Luật Trọng tài cũng quy định các yêu cầu bổ sung nhất định đối với nội dung của Phán quyết Trọng tài và một danh sách rộng hơn các cơ sở để đặt nó sang một bên. (Bài báo 57), như giải thích bên dưới.
Hình thức của Thỏa thuận Trọng tài
Bài báo 9 của Luật Trọng tài (Hình thức và sự đồng ý của một giải thưởng trọng tài) với điều kiện rằng một thỏa thuận trọng tài sẽ được ký kết bằng văn bản. Yêu cầu về hình thức văn bản của thỏa thuận trọng tài đã được tuân thủ nếu một điều khoản trọng tài có trong văn bản do các bên ký, hoặc trong việc trao đổi thư, điện tín, tin nhắn điện thoại và fax, hoặc tài liệu điện tử, hoặc các tài liệu khác xác định các chủ thể và nội dung thể hiện ý chí của họ (Bài báo 9.1). hơn thế nữa, một thỏa thuận trọng tài cũng sẽ được coi là được ký kết bằng văn bản nếu nó được ký kết bằng cách trao đổi một tuyên bố yêu cầu và tuyên bố bào chữa, trong đó một bên xác nhận sự tồn tại của một thỏa thuận, và người kia không phản đối nó (Bài báo 9(2)). Luật Trọng tài cũng quy định một lựa chọn để ký kết một thỏa thuận trọng tài thông qua việc tham chiếu trong hợp đồng đến một văn bản có điều khoản cho phép tranh chấp được đưa ra trọng tài., với điều kiện hợp đồng được giao kết bằng văn bản và việc tham chiếu làm cho thỏa thuận trọng tài trở thành một phần của hợp đồng (Bài báo 9.3).
Khả năng phân xử của các tranh chấp ở Kazakhstan
Bài báo 8.2 của Luật Trọng tài quy định rằng chỉ những tranh chấp phát sinh ngoài quan hệ dân sự mới được đưa ra trọng tài.. Các tranh chấp sau đây được coi là vấn đề không thể phân xử theo luật của Kazakhstan:
- tranh chấp ảnh hưởng đến lợi ích của trẻ vị thành niên;
- tranh chấp ảnh hưởng đến lợi ích của những người được coi là không đủ năng lực hoặc không có năng lực;
- tranh chấp liên quan đến khôi phục và phá sản;
- tranh chấp giữa các thực thể độc quyền tự nhiên và người tiêu dùng của họ;
- tranh chấp giữa các cơ quan chính phủ;
- tranh chấp giữa các pháp nhân nơi 50% cổ phiếu có quyền biểu quyết (lợi ích có sự tham gia của vốn điều lệ) trở lên thuộc sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp của Nhà nước; và
- tranh chấp phát sinh từ các quan hệ phi tài sản cá nhân, không gắn với quan hệ tài sản (tranh chấp về bảo vệ danh dự, phẩm giá và danh tiếng kinh doanh, quyền đặt tên, bảo vệ quyền riêng tư, hình ảnh cá nhân, Vân vân.).
Tòa án trọng tài
Bài báo 13 của Luật Trọng tài đưa ra các tiêu chí ai có thể được chỉ định làm trọng tài:
Một cá nhân, người trực tiếp hoặc gián tiếp không quan tâm đến kết quả của một vụ án, người độc lập với các bên và đồng ý thực hiện nhiệm vụ của một trọng tài viên, người đã ba mươi tuổi, có trình độ học vấn cao hơn và kinh nghiệm làm việc không dưới năm năm trong nghề nghiệp của mình, đã được chọn (bổ nhiệm) một trọng tài.
Một trọng tài viên chỉ giải quyết một tranh chấp phải có trình độ pháp lý cao hơn. Trong trường hợp tập thể giải quyết tranh chấp, Chủ tịch hội đồng trọng tài phải có trình độ học vấn pháp luật cao hơn.
Theo thỏa thuận của các bên, một công dân của Cộng hòa Kazakhstan, một người nước ngoài hoặc một người không có quốc tịch có thể được chọn làm trọng tài viên.
Bài báo 13(2) cung cấp các yêu cầu bổ sung cho các trọng tài viên tương lai, có thể được các bên đồng ý trực tiếp hoặc được xác định bởi các quy tắc của hội đồng trọng tài thường trực.
Ủy ban trọng tài có thể bao gồm một ủy ban thành viên duy nhất (trọng tài viên duy nhất) hoặc một số thành viên ("Đồng nghiệp"), theo quy định tại Điều 14 của Luật Trọng tài. Các bên được tự do xác định số lượng trọng tài, cái nào phải không đồng đều. Trừ khi các bên có thỏa thuận khác, Luật Trọng tài quy định một số lượng mặc định là ba trọng tài viên (Bài báo 14(2)).
Bài báo 17 của Luật Trọng tài quy định thủ tục và cơ sở để thách thức một trọng tài. Đầu tiên, các bên có thể thách thức một trọng tài trong trường hợp người đó không tuân thủ các yêu cầu của Điều 13 của Luật. Các cơ sở khác để thách thức trọng tài bao gồm các trường hợp sau, khiến nghi ngờ về tính công bằng hoặc năng lực của trọng tài viên:
1) một người có liên quan chặt chẽ với trọng tài viên là một bên của tranh chấp hoặc trọng tài viên có thể mong đợi một lợi ích hoặc thiệt hại đáng kể cho chính mình tùy thuộc vào kết quả của tranh chấp;
2) trọng tài viên hoặc người có liên quan chặt chẽ với họ là người đứng đầu pháp nhân, chi nhánh hoặc văn phòng đại diện của nó là một bên trong tranh chấp hoặc đại diện cho một bên hoặc bất kỳ người nào khác có thể mong đợi lợi ích hoặc thiệt hại đáng kể tùy thuộc vào kết quả của tranh chấp;
3) trọng tài viên đã hoạt động như một chuyên gia hoặc theo bất kỳ cách nào khác đã xác định trước vị trí của mình trong tranh chấp hoặc đã hỗ trợ một bên tranh chấp trong việc chuẩn bị hoặc trình bày quan điểm của mình;
4) trọng tài đã nhận hoặc yêu cầu thù lao liên quan đến việc xem xét trường hợp này, mà Luật này không quy định;
5) trọng tài viên không đáp ứng các giới hạn về thời gian tố tụng trọng tài một cách bất hợp lý.
Hội đồng trọng tài có quyền ban hành quyết định về thẩm quyền của mình và ra lệnh các biện pháp tạm thời, theo quy định tại Điều 20 của Luật Trọng tài. Các Bên được tự do hơn nữa trong việc xác định địa điểm phân xử. Nếu họ không làm như vậy, địa điểm phân xử sẽ được xác định bởi trọng tài có tính đến tất cả các tình huống của vụ việc, bao gồm cả sự thuận tiện của nó cho các bên (Bài báo 22).
Các tổ chức trọng tài ở Kazakhstan
Một đặc điểm thú vị của Luật Trọng tài là Chương của nó 2, cung cấp cho cơ sở, tổ chức và vai trò của Phòng trọng tài Kazakhstan. The Arbitration Chamber of Kazakhstan is a non-profit organization formed as an association of permanent arbitration tribunals and arbitrators, được thành lập để đảm bảo các điều kiện thuận lợi cho việc thực hiện, thúc đẩy và hỗ trợ hoạt động trọng tài ở Cộng hòa Kazakhstan. Nó kết hợp tất cả “trọng tài thường trực” của Cộng hòa Kazakhstan thông qua tư cách thành viên tập thể. Quyền hạn của Phòng Trọng tài được quy định trong Điều 12 của Luật Trọng tài và bao gồm, liên alia, đại diện và bảo vệ lợi ích của các trọng tài viên và hội đồng trọng tài thường trực tại các cơ quan Nhà nước của Cộng hòa Kazakhstan và trong các tổ chức nước ngoài và quốc tế; giám sát tình hình với hoạt động trọng tài ở Cộng hòa Kazakhstan; duy trì sổ đăng ký trọng tài viên của hội đồng trọng tài thường trực, cũng như các trọng tài viên, ai là thành viên của Phòng Trọng tài; đào tạo và nâng cao nghiệp vụ trọng tài viên, Vân vân.
Các tổ chức trọng tài nổi bật khác ở Kazakhstan bao gồm:
- Tòa án trọng tài quốc tế (IAC ·)
- Trung tâm Trọng tài của Phòng Doanh nhân Quốc gia “Atameken ·”; và
- HỘI NGHỊ SẮP XẾP QUỐC TẾ
Các Tòa án trọng tài quốc tế là một trong những người sáng lập Phòng Trọng tài ở Cộng hòa Kazakhstan. Thành lập tại 2001 (dưới tên Trọng tài quốc tế (Sự thử nghiệm) Tòa án Cộng hòa Kazakhstan), nó đã được đổi tên thành 2008 tới "Trung tâm Trọng tài Quốc tế". Tuy nhiên, do những thay đổi trong luật pháp trong 2016, Trung tâm Trọng tài Quốc tế đã bị bãi bỏ và các chức năng của nó trong việc xem xét các tranh chấp giữa các cư dân của Kazakhstan được chuyển giao cho Tòa án Trọng tài Quốc tế.
Công nhận và Thực thi các Phán quyết của Trọng tài Nước ngoài ở Kazakhstan
Kazakhstan gia nhập Công ước New York về công nhận và thi hành các phán quyết trọng tài nước ngoài (các “Hội nghị New York“) theo Sắc lệnh của Tổng thống ngày 4 Tháng Mười 1995. Cùng một năm, Kazakhstan cũng phê chuẩn Công ước châu Âu về trọng tài thương mại quốc tế.
The recognition and enforcement of foreign arbitral awards are governed by the Luật Trọng tài (Bài viết 54-57), mà còn bởi Bộ luật tố tụng dân sự của Cộng hòa Kazakhstan ngày 31 Tháng Mười 2015 (Luật không. 377-Trong ZRK). Bộ luật tố tụng dân sự, Bài báo 255, cung cấp nhiều cơ sở hơn cho việc từ chối công nhận một giải thưởng hơn quy định trong Công ước New York.[1] Ngoài những căn cứ quy định tại Điều V của Công ước New York, Tòa án của Cộng hòa Kazakhstan có thể từ chối công nhận và thi hành phán quyết trọng tài nếu một bên mà phán quyết trọng tài được đưa ra nộp bằng chứng rằng có một phán quyết của tòa án hoặc phán quyết trọng tài có hiệu lực trong một vụ tranh chấp giữa các bên., đối với cùng một chủ đề và trên cùng một cơ sở, hoặc phán quyết của tòa án hoặc trọng tài về việc chấm dứt thủ tục tố tụng liên quan đến việc nguyên đơn từ bỏ khiếu nại.[2]
Căn cứ để bác bỏ việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo đó được quy định đồng thời trong bốn đạo luật khác nhau: Bộ luật tố tụng dân sự, Luật Trọng tài, Công ước New York và Công ước Châu Âu về Trọng tài Thương mại Quốc tế. Điều này đặt ra những khó khăn thực tế, cho rằng các căn cứ quy định trong các công ước quốc tế không hoàn toàn trùng khớp với các căn cứ quy định trong Bộ luật Tố tụng Dân sự và Luật Trọng tài.. Như một quy luật chung, cách tiếp cận của các tòa án Kazakhstan đã, dựa trên bài báo 255 của Bộ luật dân sự về thủ tục và điều 57 của Luật Trọng tài, từ chối việc công nhận và / hoặc thực thi phán quyết trọng tài, không phân biệt quốc gia mà nó đã được hiển thị, trên cơ sở sau:[3]
1) Nếu bên chống lại phán quyết trọng tài đã được viện dẫn cung cấp cho tòa bằng chứng rằng:
(Tôi) thỏa thuận trọng tài không có hiệu lực theo luật của quốc gia mà các bên đã tuân theo hoặc, không có bất kỳ dấu hiệu nào về nó, theo luật của quốc gia nơi giải thưởng được thực hiện;
(ii) phán quyết giải quyết một tranh chấp không được dự tính bởi thỏa thuận trọng tài hoặc không nằm trong các điều khoản của nó, hoặc có các nghị quyết về các vấn đề ngoài phạm vi của thỏa thuận trọng tài, hoặc trọng tài thiếu thẩm quyền đối với tranh chấp. Nếu các quyết định về các vấn đề được đề cập trong một thỏa thuận trọng tài có thể được tách biệt khỏi các quyết định về các vấn đề không được đề cập, không thể từ chối việc ban hành văn bản thi hành đối với phần phán quyết trọng tài thuộc phạm vi thỏa thuận trọng tài;
(iii) một bên của thỏa thuận trọng tài bị tòa án phát hiện là không có năng lực hoặc bị hạn chế về năng lực;
(iv) Bên chống lại phán quyết trọng tài được viện dẫn đã không được thông báo thích hợp về việc chỉ định một trọng tài viên hoặc về thủ tục trọng tài, hoặc không thể trình bày vụ việc của mình với trọng tài vì những lý do khác được tòa án công nhận là hợp lệ;
(v) có một phán quyết có hiệu lực của tòa án hoặc phán quyết trọng tài được đưa ra trong một vụ tranh chấp giữa các bên, về cùng một chủ đề, và trên cùng một cơ sở, hoặc phán quyết của tòa án hoặc quyết định của trọng tài để chấm dứt thủ tục vụ án do nguyên đơn từ bỏ yêu cầu;
(chúng tôi) thành phần của ủy ban trọng tài hoặc thủ tục trọng tài trong quá trình tố tụng không phù hợp với thỏa thuận của các bên hoặc, không thỏa thuận như vậy, không phù hợp với luật pháp của quốc gia nơi diễn ra trọng tài;
(Vii) giải thưởng vẫn chưa trở thành ràng buộc đối với các bên hoặc đã được đặt sang một bên, hoặc việc thi hành nó đã bị đình chỉ bởi tòa án của quốc gia theo luật nơi nó được đưa ra.
Hoặc, Tòa án Kazakhstan thiết lập rằng:
(1) việc công nhận và / hoặc thực thi phán quyết của trọng tài là trái với chính sách công của RK; hoặc là
(2) tranh chấp mà phán quyết trọng tài đã được đưa ra không thể là đối tượng của tố tụng trọng tài.
Trách nhiệm chứng minh về các trường hợp trên thuộc về bên mà phán quyết trọng tài đã được đưa ra. Trong thực tế, Tuy nhiên, Các tòa án Kazakhstan không phải lúc nào cũng tuân theo yêu cầu này để phân bổ nghĩa vụ chứng minh.
[1] V. Zharaskanovich Shaikenov & Một. Turekhanovna Idayatova, "4.6 Kazakhstan: Công nhận và Thực thi các Phán quyết của Trọng tài Nước ngoài ”, trong Roman Zykov (ed), Công nhận và Thực thi các Phán quyết của Trọng tài Nước ngoài ở Nga và các Quốc gia thuộc Liên Xô cũ (Luật quốc tế Kluwer, 2021) trang. 379 - 416, chú thích không. 7.
[2] Trọng tài quốc tế 2021, Kazakhstan, Phòng & Hướng dẫn Thực hành Đối tác, có sẵn tại: https://Practiceguides.chambers.com/practice-guides/international-arbitration-2021/kazakhstan
[3] V. Zharaskanovich Shaikenov & Một. Turekhanovna Idayatova, "4.6 Kazakhstan: Công nhận và Thực thi các Phán quyết của Trọng tài Nước ngoài ”, trong Roman Zykov (ed), Công nhận và Thực thi các Phán quyết của Trọng tài Nước ngoài ở Nga và các Quốc gia thuộc Liên Xô cũ (Luật quốc tế Kluwer, 2021), trang. 398-399.