Sự giao thoa của luật đầu tư quốc tế và chính trị trong nước thường dẫn đến các vụ kiện trọng tài cao cấp, với việc hủy bỏ các giải thưởng thường xuyên làm tiêu đề. Một trường hợp như vậy là tranh chấp lâu dài giữa Công ty Năng lượng Hungary Mol Group và Cộng hòa Croatia. Saga gói gọn các động lực phức tạp của trọng tài đầu tư, Các cáo buộc tham nhũng, và những thách thức của việc thực thi giải thưởng trong bối cảnh nhạy cảm về chính trị.
Nguồn gốc của tranh chấp
Nguồn gốc của tranh chấp giữa mol, Một công ty dầu khí đa quốc gia Hungary, và Croatia có thể được truy nguyên trở lại 2008 Khi Mol quản lý để tăng cổ phần của mình trong INA, Công ty dầu đa quốc gia Croatia, đến 47.16%. Điều này được theo sau bởi các sửa đổi đối với Thỏa thuận cổ đông giữa Chính phủ Croatia và Mol trong 2009. Theo sửa đổi, Mol đã được trao quyền kiểm soát ina, Và chính phủ đã đồng ý tiếp quản các cơ sở lưu trữ khí đốt INA, và tiếp quản việc kinh doanh bán khí. Cựu Thủ tướng Croatia, IVO Sanader, sau đó đã bị bắt vì cáo buộc hối lộ. Khi việc sửa đổi Thỏa thuận cổ đông được ký kết, Sanader bị cáo buộc đã nhận hối lộ từ MOL để tạo điều kiện thuận lợi cho việc kết luận của họ..[1]
MOL v. Thủ tục tố tụng trọng tài Croatia: Vòng I
MOL khởi xướng thủ tục trọng tài ICSID chống lại Croatia vào năm 2013, cho rằng hành động của Croatia đã vi phạm Hiệp ước Hiến chương Năng lượng ("VÂN VÂN") (Trường hợp không có ICSID. ARB/13/32). Trong 2014, Croatia sau đó phản ứng bằng cách bắt đầu thủ tục trọng tài dựa trên Thỏa thuận cổ đông theo Quy tắc UNCITRAL (Cộng hòa Croatia v. Công ty dầu khí Hungary Mol Hungary PLC, Trường hợp PCA số. 2014-15), tranh luận rằng, vì tội tham nhũng bị cáo buộc về phía Sanader, Các sửa đổi đối với Thỏa thuận cổ đông là vô hiệu. Các thủ tục tố tụng trọng tài đều đang diễn ra song song với phiên tòa hình sự của Sanader, tại tòa án Croatia. Tòa án Croatia đã kết án Sanader và Hernádi vì tham nhũng, Nhưng các tòa án trọng tài không bị thuyết phục bởi các bằng chứng.
Tòa án Trọng tài ICSID cuối cùng đã phán quyết có lợi cho Mol trong 2022, bác bỏ cáo buộc tham nhũng của Croatia do không đủ bằng chứng. Hội đồng trọng tài nhận thấy Croatia đã vi phạm nghĩa vụ của mình theo Hiệp ước Hiến chương Năng lượng. hậu quả là, Croatia bị buộc phải bồi thường cho MOL, với các báo cáo cho thấy giải thưởng trị giá khoảng USD 184 triệu thiệt hại, cộng với lãi suất.
Trong thủ tục tố tụng UNCITRAL, tòa án cũng bác bỏ cáo buộc của Croatia về việc hối lộ và vi phạm luật doanh nghiệp trong nước đối với MOL. hậu quả là, Croatia được lệnh phải chịu phí trọng tài và phí hành chính, cũng như hầu hết các khoản phí pháp lý và chuyên gia của Mol và các chi phí khác.
Tuy nhiên, Đây không phải là kết thúc của câu chuyện, Khi Croatia bắt đầu thủ tục tố tụng. Mol, lần lượt, bắt đầu thủ tục thực thi tại Hoa Kỳ và hai thủ tục tố tụng trọng tài mới.
Croatia xông đẩy để hủy bỏ
Theo quyết định của tòa án, Croatia đã tìm cách hủy bỏ giải thưởng theo Công ước ICSID. Thủ tục tố tụng theo ICSID không phải là kháng cáo; chúng được giới hạn trong các căn cứ cụ thể, chẳng hạn như bản kê khai của tòa án vượt quá quyền hạn, một sự khởi đầu nghiêm trọng từ các quy tắc thủ tục cơ bản, hoặc không nêu lý do cho quyết định của nó. Theo Điều 52 sau đó Công ước ICSID, Căn cứ cho việc hủy bỏ giải thưởng là:
- Toà án không được thành lập đúng;
- Toà án đã vượt quá sức mạnh của nó;
- Đã có tham nhũng từ phía một thành viên của tòa án;
- Đã có một sự khởi đầu nghiêm trọng từ một quy tắc quy tắc cơ bản; hoặc là
- Giải thưởng đã không nêu rõ những lý do mà nó dựa trên.
Yêu cầu hủy bỏ Croatia Croatia tập trung vào các bất thường về thủ tục bị cáo buộc và việc xử lý các bằng chứng của Toà án liên quan đến các khiếu nại tham nhũng. Croatia lập luận rằng tòa án không đánh giá đúng bằng chứng phê bình, làm suy yếu tính hợp pháp của giải thưởng.
Theo kết quả không thuận lợi trong trường hợp không có, Croatia cũng đã tìm cách hủy bỏ phán quyết trọng tài không trước khi tòa án Thụy Sĩ, như chỗ ngồi của trọng tài ở Geneva, Thụy sĩ. Tòa án tối cao liên bang Thụy Sĩ, phục vụ như là cơ quan có thẩm quyền cho các vấn đề như vậy, bác bỏ yêu cầu của Croatia về việc hủy bỏ phán quyết của trọng tài về 17 Tháng Mười 2017 (Trường hợp không. 4A_53/2017). Croatia sau đó đã đệ trình yêu cầu sửa đổi phán quyết UNCITRAL. Trong quyết định của mình về 23 Tháng Chín 2022 (Trường hợp không. 4A_69/2022), Tòa án Tối cao Liên bang Thụy Sĩ đã xem xét liệu việc từ bỏ kháng cáo được xây dựng rộng rãi trong thỏa thuận trọng tài có thể loại trừ khả năng yêu cầu sửa đổi phán quyết trọng tài hay không. Tòa án kết luận rằng việc từ bỏ như vậy thực sự có thể ngăn cản việc sửa đổi, qua đó từ chối yêu cầu của Croatia.
Thủ tục thực thi trước Hoa Kỳ. Tòa án
Sau khi ban hành quyết định có lợi tại ICSID vào tháng 7 2022, MOL đã khởi xướng các thủ tục thực thi tại Hoa Kỳ để đảm bảo việc tuân thủ phán quyết. Trong tháng Một 2023, MOL đã nộp đơn kiến nghị lên Hoa Kỳ. Tòa án Quận của Quận Columbia để thi hành phán quyết của ICSID, trích dẫn việc Croatia không đáp ứng được bất kỳ phần nào trong số tiền được trao. Trong tháng Chín 2024, tòa án bác bỏ đề nghị của Croatia bác bỏ hành động cưỡng chế của MOL, cho phép tiếp tục tố tụng. Kể từ tháng 11 2024, MOL đã nộp bản trình bày các dữ kiện quan trọng lên tòa án, nêu chi tiết về phán quyết trọng tài và việc Croatia không tuân thủ. Thủ tục thi hành án tại Hoa Kỳ. đang diễn ra, với việc MOL đang tìm cách buộc Croatia tôn trọng phán quyết của tòa án ICSID.
MOL v. Thủ tục tố tụng trọng tài Croatia: Vòng II
Trong 2022, MOL tiến hành trọng tài lần thứ ba theo Quy tắc UNCITRAL, hiện đang chờ xử lý tại PCA (Vụ kiện PCA 2023-09). Trọng tài dựa trên hợp đồng này liên quan đến cáo buộc của MOL rằng Croatia đã vi phạm thỏa thuận của các bên liên quan đến khoản đầu tư của MOL vào INA – trong bối cảnh các khiếu nại theo hợp đồng của MOL đã bị bác bỏ trong vụ MOL Hungary Oil and Gas v. Croatia (1) trọng tài vì thiếu thẩm quyền.
Trong 2024, MOL bắt đầu một trọng tài khác tại ICSID (Trường hợp không có ICSID. ARB/24/19) theo Hiệp ước Hiến chương Năng lượng (Vân vân). Yêu cầu phân xử bằng trọng tài đã được ICSID đăng ký vào ngày 20 Tháng 6 2024. Tòa án được thành lập vào tháng 11 2024.
Ý nghĩa rộng hơn
MOL v. Saga Annulment Croatia có ý nghĩa quan trọng đối với trọng tài đầu tư. Nó nhấn mạnh những thách thức mà các tòa án phải đối mặt trong việc giải quyết các cáo buộc tham nhũng, đặc biệt trong trường hợp bằng chứng khan hiếm hoặc chính trị. Nó cũng nhấn mạnh các giới hạn hủy bỏ như một phương thuốc, Đưa ra phạm vi hẹp theo Công ước ICSID và lập trường ủng hộ truyền thống của các tòa án Thụy Sĩ.
hơn thế nữa, Trường hợp đặt ra câu hỏi về khả năng thực thi của các giải thưởng trong các tranh chấp nhạy cảm về chính trị. Ngay cả khi yêu cầu hủy bỏ bị từ chối, Sự chống lại sự tuân thủ của Croatia có thể làm phức tạp các nỗ lực của Mol Mol để thực thi giải thưởng. Điều này phản ánh một xu hướng rộng hơn trong đó các quốc gia thách thức tính hợp pháp của kết quả trọng tài đầu tư, Các cuộc tranh luận về tính chất công bằng và hiệu quả của hệ thống. Thủ tục hủy bỏ trong mol v. Trường hợp Croatia cũng là một lời nhắc nhở về sự tương tác phức tạp giữa luật pháp, chính trị, và kinh doanh trong trọng tài đầu tư. Khi câu chuyện mở ra, nó sẽ cung cấp những hiểu biết sâu sắc có giá trị về cách thức hoạt động của cơ chế hủy bỏ các phán quyết theo hiệp ước đầu tư và mức độ mà nó có thể giải quyết những lo ngại về tính liêm chính của các phán quyết trọng tài.
[1] B. Khoan dung, MOL v. Truyền thuyết Croatia: Janus hai mặt trong cuộc tranh luận về cải cách ISDS, 2 tháng Giêng 2023, https://trọng tàiblog.kluwerarbitration.com/2023/01/02/mol-v-croatia-saga-a-two-faced-janus-in-the-isds-reform-debate/ (Lần truy cập cuối cùng 22 tháng Giêng 2025).