Trừng phạt là các biện pháp kinh tế và chính trị được sử dụng để hạn chế hành động của các quốc gia, các nhóm, hoặc cá nhân, áp đặt một cách đơn phương hoặc tập thể. Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc, theo Hiến chương LHQ, có quyền áp đặt các biện pháp trừng phạt để duy trì hòa bình quốc tế. Chế độ trừng phạt đầu tiên như vậy được thiết lập vào năm 1968 để đáp trả việc chiếm đoạt quyền lực ở Nam Rhodesia. Hiện tại, các thực thể như EU áp đặt các biện pháp trừng phạt khác nhau, bao gồm cả những người tự trị, với Nga là mục tiêu chính sau 2022 xâm lược Ukraine. Các biện pháp trừng phạt làm phức tạp trọng tài quốc tế bằng cách tạo ra tranh chấp mới, hạn chế sự tham gia thể chất vào các buổi điều trần, và cản trở việc thực thi. Họ đặt ra những thách thức đáng kể trong việc tìm kiếm đại diện pháp lý và thực hiện thanh toán quốc tế, phản ánh ý định gây áp lực buộc các bên bị trừng phạt phải tuân thủ các chuẩn mực quốc tế.
Lệnh trừng phạt là gì?
Trừng phạt là các biện pháp kinh tế và chính trị nhằm hạn chế quyền tự do của một quốc gia, một nhóm, hoặc cá nhân bị áp đặt thông qua quyết định đơn phương của một quốc gia hoặc quyết định tập thể của một số quốc gia. Các biện pháp trừng phạt chỉ mang tính chất tạm thời và được xem xét thường xuyên theo diễn biến.[1]
Căn cứ Hiến chương Liên hợp quốc, Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc có thể áp đặt các biện pháp trừng phạt nhằm duy trì và khôi phục hòa bình và an ninh quốc tế.[2] Cơ chế trừng phạt đầu tiên được Hội đồng Bảo an thiết lập vào năm 1968 để đáp trả việc chiếm đoạt quyền lực bất hợp pháp ở Nam Rhodesia. Kể từ đó, Hội đồng Bảo an đã áp đặt 31 tổng thể các chế độ trừng phạt, chống lại Nam Tư cũ (2), Haiti (2), Ăng-gô, Liberia (3), Eritrea/Ethiopia, Rwanda, Sierra Leone, Bờ biển Ngà, Iran, Somali/Eritrea, ISIL và Al-Qaida, Irac (2), Cộng hòa Dân chủ Congo, Sudan, Lebanon, Bắc Triều Tiên, Libya (2), Taliban, Guiné-Bissau, Cộng hòa Trung Phi, Yemen, Nam Sudan và Mali.[3]
Lệnh trừng phạt hôm nay
Mỗi quốc gia hoặc nhóm quốc gia có thể áp dụng các biện pháp trừng phạt riêng. Liên minh châu Âu giải thích rằng:
Có ba loại chế độ trừng phạt được áp dụng ở EU. Đầu tiên, there are sanctions imposed by the UN which the EU transposes into EU law. Thứ hai, the EU may reinforce UN sanctions by applying stricter and additional measures (ví dụ. vis-à-vis DPRK). Cuối cùng, the EU may also decide to impose fully autonomous sanctions regimes (ví dụ. vis-à-vis Syria, Venezuela, Ukraine, Nga).[4]
Hôm nay, mặc dù không bị Liên Hiệp Quốc trừng phạt,[5] Nga là mục tiêu chính của lệnh trừng phạt sau khi xâm lược Ukraine 2022. Liên minh châu Âu áp đặt lệnh trừng phạt chống lại Nga vào tháng 2 2022 với mục đích làm suy yếu nền tảng kinh tế của Nga, tước đi những công nghệ và thị trường quan trọng, và hạn chế khả năng tiến hành chiến tranh. Các gói đầu tiên được EU thông qua bao gồm một số biện pháp quan trọng, chẳng hạn như cấm xuất khẩu hàng hóa có công dụng kép và liên quan đến quốc phòng và ngăn chặn tài chính công cho thương mại hoặc đầu tư với Nga. Ngoài ra, các biện pháp trừng phạt liên quan đến việc cấm Nga tham gia hệ thống thanh toán SWIFT.[6] Một số quốc gia, bao gồm cả Vương quốc Anh,[7] Mỹ[8] và Thụy Sĩ,[9] áp đặt lệnh trừng phạt tương tự đối với Nga.
Trừng phạt và Trọng tài
Các biện pháp trừng phạt cản trở thương mại và ngăn chặn Nga tiếp cận nền tảng ngân hàng toàn cầu đã làm nảy sinh những tranh chấp mới và gây ra các vấn đề với các vụ kiện trọng tài đang chờ xử lý.. Các vấn đề phổ biến nhất do các biện pháp trừng phạt gây ra bao gồm những hạn chế về thể chất liên quan đến các phiên điều trần., các vấn đề mới xung quanh việc thực thi, và các vấn đề về thanh toán quốc tế.
Tranh chấp mới
Các lệnh trừng phạt đã làm nảy sinh tranh chấp mới. Các công ty có mối quan hệ lâu năm không thể giao dịch với nhau nữa, thường vi phạm hợp đồng của họ. Các bên không giao hàng hóa hoặc dịch vụ theo hợp đồng, hoặc bị bỏ lại mà không thanh toán, sẽ cố gắng giải quyết tranh chấp mới phát sinh, thường thông qua trọng tài.
Mặt khác, một bên trong hợp đồng cung cấp cho bên bị xử phạt có nguy cơ bị truy tố hình sự, có thể bị phạt tù dài hạn.[10] Tương tự, cố gắng chuyển tiền cho người bị xử phạt có thể phải chịu hậu quả hình sự nghiêm trọng.[11] Do đó, vi phạm hợp đồng thường là một hành động hợp lý.
hơn thế nữa, các biện pháp trừng phạt thường nhắm vào việc cung cấp các dịch vụ pháp lý. Liên minh Châu Âu quyết định đưa tư vấn pháp lý vào phạm vi dịch vụ bị trừng phạt (nhưng, như với Thụy Sĩ, ngoại trừ đại diện trong tố tụng trọng tài).[12] Ở các quốc gia khác, chẳng hạn như Vương quốc Anh, một công ty luật có thể xin được giấy phép, mặc dù nó đòi hỏi một thủ tục dài và phức tạp và không đảm bảo kết quả tích cực.[13] Chương trình cấp phép của Vương quốc Anh dự đoán việc cấp giấy phép không chỉ cho các công ty luật mà còn cho các tổ chức trọng tài. Như vậy, Tòa án Trọng tài Quốc tế Luân Đôn chỉ có thể nhận các khoản thanh toán từ các bên bị xử phạt để cung cấp các dịch vụ liên quan đến thủ tục trọng tài.[14]
Như vậy, lệnh trừng phạt đang tạo ra tranh chấp mới. Tuy nhiên, bên bị xử phạt có thể khó tìm được đại diện pháp lý trong trọng tài. hơn thế nữa, ngay cả khi bên bị xử phạt tìm được đại diện pháp lý, có thể có vấn đề trong việc chỉ định một tòa án sẵn sàng xét xử vụ việc của mình.
Giới hạn vật lý
Các biện pháp trừng phạt do Liên minh châu Âu và các quốc gia khác áp đặt đối với các công ty và cá nhân Nga bao gồm lệnh cấm đi lại.[15] và cấm các dịch vụ CNTT.[16] vì thế, có một số quốc gia hạn chế mà bên bị trừng phạt có thể sẵn sàng xuất hiện để điều trần. Mặc dù khả năng tổ chức phiên điều trần trực tuyến ngày càng tăng kể từ đại dịch Covid-19, một số biện pháp trừng phạt bao gồm việc cung cấp dịch vụ CNTT, do đó, về nguyên tắc, đóng giải pháp thay thế này cho các bên bị trừng phạt. Như vậy, các biện pháp trừng phạt hạn chế cơ hội tổ chức phiên điều trần của các bên bị xử phạt.
Thực thi
Tác động của lệnh trừng phạt lên trọng tài quốc tế không dừng lại ở phiên điều trần. Các biện pháp trừng phạt thường gây trở ngại ở giai đoạn thực thi. Nếu một công ty bị xử phạt muốn thi hành phán quyết của mình ở quốc gia nơi công ty bị xử phạt, nó có thể lại gặp vấn đề khi tìm kiếm đại diện. Tương tự như vậy, ngay cả khi bên đó đảm bảo có đại diện tại khu vực tài phán nơi họ bị xử phạt, nó có thể phải đối mặt với những thách thức bổ sung khi nhận được tiền đến hạn. Tương tự, chế độ trừng phạt hiện tại có thể gây khó khăn nghiêm trọng cho các bên phương Tây trong việc thi hành phán quyết trọng tài của họ ở Nga và các quốc gia bị trừng phạt khác.
Hơn nữa, Việc Nga bị loại khỏi SWIFT càng làm phức tạp thêm quá trình phân xử trọng tài với các bên bị trừng phạt. SWIFT là toàn cầu “huyết mạch tài chính” cho phép chuyển tiền xuyên biên giới một cách suôn sẻ và nhanh chóng.[17] Như vậy, Việc Nga bị loại khỏi hệ thống này đặt ra vấn đề với bất kỳ khoản thanh toán nào mà bên Nga phải trả cho luật sư của mình., các tổ chức trọng tài, hoặc để trả tiền thưởng kết quả.
Bản tóm tắt
Các biện pháp trừng phạt đặt ra những thách thức nghiêm trọng đối với trọng tài quốc tế liên quan đến ít nhất một bên bị trừng phạt. Các vấn đề phát sinh từ nguồn gốc của tranh chấp, thông qua việc tìm đại diện, chỉ định trọng tài, để thực hiện thanh toán quốc tế. Điều hướng thông qua các biện pháp trừng phạt trong trọng tài quốc tế là một thách thức. Tuy nhiên, điều này cũng phản ánh mục tiêu của các biện pháp trừng phạt: gây đủ áp lực để buộc quốc gia bị trừng phạt duy trì hòa bình và an ninh.
[1] Văn phòng Chính phủ Thụy Điển, Lệnh trừng phạt là gì?
[2] Hiệp ước quốc gia thống nhất, Bài viết 39-42.
[3] Hội đồng Bảo an Liên Hợp Quốc, Các cơ quan phụ, Vụ Chính trị và Xây dựng Hòa bình, 2023 Tờ thông tin, P. 4.
[4] Cơ quan ngoại giao của Liên minh châu Âu, European Union Sanctions.
[5] Nga có ghế thường trực trong Hội đồng Bảo an.
[6] Bản đồ trừng phạt của EU, Nga.
[7] Nước ngoài, Liên bang & Văn phòng phát triển, Chế độ trừng phạt Nga.
[8] Văn phòng Kiểm soát Tài sản nước ngoài, Ukraine/Russia Related Sanctions.
[9] Hội đồng liên bang, Ukraine: Thực hiện các lệnh trừng phạt tiếp theo của EU.
[10] Xem, ví dụ., Văn phòng công vụ, Thông cáo báo chí, 12 Tháng 6 2024.
[11] Xem, ví dụ., Văn phòng công vụ, Thông cáo báo chí, 1 có thể 2024.
[12] hội đồng châu Âu, EU Sanctions Against Russia Explained.
[13] Giấy phép chung của OFSI Theo Quy định của Nga và Quy định của Belarus INT/2023/3744968.
[14] GIẤY PHÉP CHUNG – Tòa án Trọng tài Quốc tế Luân Đôn (LCIA ·) Arbitration Costs INT/2022/1552576.
[15] Cơ quan ngoại giao của Liên minh châu Âu, European Union Sanctions.
[16] Văn phòng Kiểm soát Tài sản nước ngoài, Xác định theo Mục 1(một)(ii) of Executive Order 14071.
[17] BBC, Xung đột Ukraine: SWIFT là gì và tại sao việc cấm Nga lại quan trọng đến vậy?