Phòng Trọng tài Milan (Phòng Trọng tài Milan hoặc “CAM”) ban hành các quy tắc trọng tài sửa đổi có hiệu lực từ ngày 1 tháng Ba 2023 (các “Quy tắc trọng tài CAM“), sau cuộc cải cách được chờ đợi từ lâu của luật trọng tài Ý (xem Trọng tài quốc tế ở Ý: 2022 Sửa đổi).
Phòng Trọng tài Milan, là một phần của Phòng Thương mại, là trung tâm trọng tài đầu tiên của Ý đã thúc đẩy trọng tài trong nước và quốc tế và ngày nay là tổ chức trọng tài hàng đầu ở Ý. CAM chủ yếu quản lý các thủ tục tố tụng trọng tài theo Quy tắc trọng tài CAM đồng thời cung cấp một loạt các dịch vụ khác.[1] Theo yêu cầu của các bên, ví dụ, CAM chỉ định trọng tài viên và chỉ định những người trung lập và chuyên gia trong quá trình tố tụng trong trường hợp Quy tắc trọng tài CAM không được áp dụng. [2] CAM cũng chỉ định trọng tài viên và cung cấp dịch vụ của mình trong các hoạt động trọng tài được tiến hành theo Quy tắc trọng tài của Ủy ban Luật Thương mại Quốc tế của Liên hợp quốc.[3]
Gần đây nhất 2023 sửa đổi Quy tắc trọng tài CAM, sau hai lần sửa đổi trước đó trong 2019 và 2020, đã đưa Quy tắc Trọng tài CAM phù hợp với các quy tắc trọng tài hiện đại khác. Do đó, Phòng Trọng tài Milan đã tạo ra một khuôn khổ thủ tục hiện đại và linh hoạt cho cả trọng tài trong nước và quốc tế, điều này sẽ hấp dẫn hơn đối với các nhà đầu tư nước ngoài., đặc biệt là đối với các trọng tài được tổ chức ở Ý.
Đặc điểm chung của Quy tắc trọng tài CAM
Một đặc điểm chung và nguyên tắc vượt trội của Quy tắc trọng tài CAM là nguyên tắc thiện chí. Bài báo 9 của Quy tắc Trọng tài CAM quy định rõ ràng rằng Phòng Trọng tài, trọng tài, những chuyên gia, các bên và luật sư của họ sẽ hành động một cách thiện chí trong bất kỳ giai đoạn nào của quá trình tố tụng. Quy tắc trọng tài CAM còn cung cấp cho hội đồng trọng tài quyền xử phạt mọi hành vi vi phạm hoặc bất kỳ hành vi trái pháp luật nào trái với thiện chí.[4] Các bên cũng cam kết rõ ràng về việc thực thi bất kỳ phán quyết nào, lệnh hoặc quyết định của trọng tài. Các trọng tài viên còn tính đến thiện chí và cách ứng xử của các bên khi quyết định chi phí trọng tài..[5]
Thủ tục tố tụng trọng tài được bắt đầu bằng việc nộp đơn yêu cầu phân xử trọng tài lên Ban Thư ký. Yêu cầu trọng tài phải có chữ ký của các bên, hoặc luật sư có giấy ủy quyền hợp lệ, và có các yếu tố được quy định rõ ràng tại Điều 10(2) của Quy tắc trọng tài CAM. Sau đó, bị đơn sẽ nộp đơn trả lời yêu cầu trọng tài có yêu cầu phản tố (nếu có) trong 30 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của Ban Thư ký.[6]
Quy tắc trọng tài CAM, giống như hầu hết các quy tắc trọng tài hiện đại, quy định khả năng hợp nhất hai hoặc nhiều thủ tục tố tụng trọng tài, với điều kiện (1) tất cả các bên đồng ý hợp nhất và (2) các thỏa thuận trọng tài giống nhau hoặc “tương thích” về cách thức chỉ định trọng tài viên và ghế trọng tài.[7]
Nếu một bên phản đối sự tồn tại, hiệu lực, hiệu lực của thỏa thuận trọng tài hoặc thiếu thẩm quyền của hội đồng trọng tài, sự phản đối đó sẽ được đưa ra trong bản tóm tắt đầu tiên hoặc tại phiên điều trần đầu tiên sau khiếu nại liên quan đến phản đối đó.; nếu không, quyền phản đối sẽ được coi là bị từ bỏ.[8]
Hiến pháp của Toà án Trọng tài
Quy tắc trọng tài CAM quy định một thủ tục tiêu chuẩn cho việc thành lập hội đồng trọng tài. Phù hợp với quyền tự chủ của các bên, các bên được tự do quyết định số lượng trọng tài viên. Nếu số đó là số chẵn, Hội đồng Trọng tài CAM chỉ định trọng tài viên bổ sung trừ khi các bên có thỏa thuận khác.[9] Trường hợp các bên không thỏa thuận về số lượng trọng tài, Hội đồng Trọng tài thường sẽ chỉ định một trọng tài viên duy nhất trừ khi Hội đồng thấy rằng ba trọng tài viên là phù hợp do tính phức tạp hoặc giá trị kinh tế của tranh chấp.[10]
Trọng tài viên được chỉ định theo thủ tục do các bên thiết lập trong thỏa thuận trọng tài (nếu có) hoặc theo cách khác theo Quy tắc trọng tài CAM.[11] Trừ khi có quy định khác trong thỏa thuận trọng tài, trọng tài viên duy nhất do Hội đồng trọng tài chỉ định. Khi các bên có quốc tịch hoặc văn phòng đăng ký khác nhau ở các quốc gia khác nhau, trọng tài viên duy nhất hoặc chủ tịch hội đồng trọng tài phải là người có quốc tịch không phải quốc tịch của các bên.[12]
Các 2020 Sửa đổi Quy tắc Trọng tài CAM
2020 đã đưa ra một số sửa đổi đáng chú ý đối với Quy tắc trọng tài CAM (xem 2020 Quy tắc trọng tài CAM), nhằm mục đích đưa các quy tắc phù hợp với luật Trọng tài Ý sửa đổi và phù hợp hơn với thông lệ trọng tài quốc tế.
Thủ tục đơn giản hóa
Cái gọi là “SThủ tục ngụ ý” là một điểm thú vị của Quy tắc trọng tài CAM nhằm giảm thời gian và chi phí trọng tài so với thủ tục thông thường. Thủ tục đơn giản hóa được giới thiệu vào tháng 7 2020 giữa đại dịch COVID-19 để đẩy nhanh quá trình tố tụng và giảm chi phí cho các vụ việc ít phức tạp hơn.
Các quy tắc liên quan đến Thủ tục đơn giản hóa được cung cấp trong Phụ lục D của Quy tắc trọng tài CAM và áp dụng cho các thủ tục trọng tài trong đó các yêu cầu bồi thường không vượt quá EUR 250,000 trừ khi một trong các Bên từ chối yêu cầu phân xử bằng trọng tài hoặc trả lời yêu cầu phân xử bằng trọng tài.[13] Thủ tục đơn giản hóa cũng có thể áp dụng cho tất cả các hoạt động trọng tài, bất kể giá trị của yêu cầu bồi thường, nếu các bên đã đồng ý điều này trong thỏa thuận trọng tài hoặc cho đến khi nộp đơn trả lời yêu cầu trọng tài.[14]
Các quy tắc đơn giản hóa cho phép các bên nhận được phán quyết trọng tài trong vòng ba tháng kể từ khi chỉ định trọng tài viên duy nhất, do đó tiết kiệm xung quanh 30% chi phí so với thủ tục thông thường. Theo thông tin mới nhất Báo cáo thường niên CAM 2023, chi phí đã giảm khoảng 30% so với trọng tài thông thường, trong khi thời gian phân xử đã được giảm đi một nửa.[15]
Các 2023 sửa đổi Quy tắc trọng tài CAM cũng giới thiệu những thay đổi đối với thủ tục đơn giản hóa, sửa đổi các yêu cầu về nội dung liên quan đến yêu cầu trọng tài (Bài báo 2 của Phụ lục D). Các yêu cầu và câu trả lời không còn được chấp nhận nếu chúng không cáo buộc cụ thể các sự việc mà mỗi bằng chứng nhằm chứng minh., như trường hợp trước đây. Các 2023 Quy tắc trọng tài CAM làm rõ thêm rằng nếu bị đơn đưa ra phản đối về mặt thủ tục hoặc nộp đơn phản tố, nguyên đơn sẽ trả lời Ban Thư ký bất kỳ lời bào chữa nào trong vòng 15 ngày kể từ ngày nhận được trả lời yêu cầu trọng tài.[16]
Tính minh bạch và tài trợ của bên thứ ba
Một điều khoản liên quan đến tài trợ của bên thứ ba đã được đưa vào Quy tắc trọng tài CAM đã có sẵn 2019. CAM là một trong những tổ chức đầu tiên áp dụng cách tiếp cận đơn giản trong việc tiết lộ nguồn tài trợ của bên thứ ba để tránh mọi rủi ro xung đột lợi ích hoặc bất kỳ ảnh hưởng không đáng có nào đến quá trình tố tụng. Bài báo 43 của Quy tắc trọng tài CAM được giới thiệu trong 2019 quy định rõ ràng rằng “bên được bên thứ ba tài trợ liên quan đến thủ tục tố tụng và kết quả của nó phải tiết lộ sự tồn tại của nguồn tài trợ và danh tính của nhà tài trợ.”Tương tự, Bài báo 20 sau đó Quy tắc trọng tài CAM, liên quan đến tuyên bố độc lập của trọng tài, cũng đã được sửa đổi để bao gồm một tài liệu tham khảo cụ thể về các mối quan hệ tài chính liên quan đến việc đánh giá các xung đột lợi ích có thể xảy ra.
Nghĩa vụ tiết lộ được đưa ra bởi Điều 43 nhằm mục đích đảm bảo rằng tổ chức, cũng như các bên, đại diện hợp pháp và hội đồng trọng tài của họ, nhận thức rõ ràng về tất cả những người tham gia và lợi ích liên quan đến quá trình tố tụng. Tiêu chuẩn minh bạch cao hơn như vậy khá sáng tạo trong 2019, không chỉ ở Ý mà còn ở môi trường quốc tế. Gần đây, các tổ chức trọng tài lớn khác mới chỉ tiết lộ nguồn tài trợ của bên thứ ba.[17]
Các 2023 Sửa đổi Quy tắc Trọng tài CAM
Như được chỉ ra, bản cập nhật mới nhất của Quy tắc trọng tài CAM có hiệu lực vào ngày 1 tháng Ba 2023, sau cuộc cải cách quan trọng và được chờ đợi từ lâu của luật trọng tài Ý (cũng được biết đến như là "Cải cách CartabiaGiáo dục) (xem Trọng tài quốc tế ở Ý: 2022 Sửa đổi). Luật trọng tài Ý hiện nay, cuối cùng, và phù hợp với xu hướng chung của trọng tài quốc tế, cho phép hội đồng trọng tài ban hành các biện pháp tạm thời hoặc tạm thời và tăng cường hơn nữa sự đảm bảo về tính công bằng và độc lập của trọng tài viên. Những thay đổi như vậy, tất yếu, đã có tác động đáng kể đến công việc của CAM và Quy tắc trọng tài của nó.
Xem lại 2023 Quy tắc trọng tài CAM, áp dụng cho thủ tục tố tụng trọng tài bắt đầu sau khi 1 tháng Ba 2023 trừ khi các bên có thỏa thuận khác, hiện đã hoàn toàn phù hợp với luật pháp Ý. Các sửa đổi quan trọng bao gồm quyền của hội đồng trọng tài trong việc ban hành các biện pháp bảo thủ và tạm thời, các quy tắc liên quan đến trọng tài khẩn cấp và một số sửa đổi nhỏ khác phản ánh thông lệ trọng tài quốc tế chung.
Trước 2022 cải cách, các 2020 Quy tắc trọng tài CAM đã cho phép hội đồng trọng tài ra lệnh áp dụng các biện pháp tạm thời. Tuy nhiên, quyền lực này phải chịu những hạn chế đáng kể do luật pháp Ý áp đặt. Điều khoản này đã được, vì thế, thuần túy lý thuyết, ít nhất là đối với các trọng tài được tổ chức ở Ý. Trọng tài hiện có thể ra lệnh áp dụng các biện pháp tạm thời ngay khi chúng được thiết lập hợp lệ, với điều kiện là các bên đã đồng ý về điều này. Một thỏa thuận như vậy có thể rõ ràng hoặc ngầm định thông qua việc tham chiếu đến các quy tắc trọng tài trong điều khoản trọng tài.. Điều này được quy định rõ ràng trong Điều 26 của Quy tắc trọng tài CAM, bây giờ đọc như sau:[18]
BÀI BÁO 26 – BIỆN PHÁP TẠM THỜI HOẶC TẠM THỜI
1. Trừ khi các bên có thỏa thuận khác, theo yêu cầu của một bên, Tòa án Trọng tài có quyền ban hành mọi biện pháp bảo vệ khẩn cấp và tạm thời, cũng có tính chất đoán trước, không bị cấm bởi các quy định bắt buộc áp dụng cho quá trình tố tụng.
2. Theo yêu cầu của bên nộp đơn, Hội đồng Trọng tài có thể cấp lệnh ngay cả khi không thông báo cho bên kia, nếu thông báo đó có thể gây tổn hại nghiêm trọng đến lợi ích của người nộp đơn. Trong trường hợp này, kèm theo quyết định cấp đơn, Hội đồng Trọng tài lên lịch xét xử trong vòng 10 ngày kể từ ngày ra quyết định để các bên bàn bạc vụ việc và ấn định thời hạn nộp hồ sơ tóm tắt, nếu có. Tại phiên điều trần, hoặc trong mọi trường hợp trong vòng 5 ngày điều trần, Tòa án Trọng tài, đã nghe các bên, phát hành lệnh xác nhận, sửa đổi hoặc thu hồi biện pháp đã được cấp.
3. Hội đồng Trọng tài có thể yêu cầu bên yêu cầu áp dụng biện pháp tạm thời phải cung cấp biện pháp bảo đảm phù hợp về chi phí làm điều kiện để ban hành biện pháp tạm thời..
4. Bất kỳ yêu cầu nào về các biện pháp tạm thời do một bên đưa ra với cơ quan tư pháp không hàm ý bất kỳ sự từ bỏ nào về hiệu lực của thỏa thuận trọng tài hoặc yêu cầu trọng tài, nếu có.
vì thế, theo sau 2022 cải cách, bất kỳ biện pháp tạm thời hoặc bảo thủ nào cũng có thể được ban hành bởi hội đồng trọng tài, bất kể bản chất của chúng là gì. Tuy nhiên, Tòa án bang của Ý vẫn giữ quyền tài phán độc quyền liên quan đến (1) kháng cáo các lệnh tạm thời do tòa án ban hành và (2) thi hành các biện pháp tạm thời.
Trọng tài khẩn cấp
Một tính năng hiện đại khác của Quy tắc trọng tài CAM được giới thiệu trong 2019 là quy định về trọng tài khẩn cấp. Bài báo 44 của Quy tắc Trọng tài CAM quy định rằng trước khi thành lập hội đồng trọng tài, bất kỳ bên nào cũng có thể nộp đơn xin chỉ định trọng tài khẩn cấp duy nhất và yêu cầu các biện pháp bảo vệ khẩn cấp và tạm thời, cũng có tính chất đoán trước, với điều kiện là họ không bị cấm bởi các quy định bắt buộc của pháp luật áp dụng cho quá trình tố tụng.[19]
Bài báo 44 hiện đã được sửa đổi một chút trong 2023 Quy tắc trọng tài CAM. Một điểm khác biệt lớn là việc phân xử trọng tài khẩn cấp hiện có sẵn cho tất cả các bên, không chỉ đối với trọng tài khi thỏa thuận trọng tài được ký kết sau khi 1 tháng Ba 2019.
Thời hạn quy định tại Điều 44 của Quy tắc trọng tài CAM rất ngắn, phù hợp với tính chất nhanh chóng của các yêu cầu đó. Bài báo 44(2) hiện nhấn mạnh rõ ràng rằng Phòng Trọng tài sẽ chỉ định trọng tài khẩn cấp càng sớm càng tốt và, trong bất cứ sự kiện, trong vòng năm ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ. Trọng tài khẩn cấp đưa ra quyết định tạm thời được yêu cầu, các biện pháp khẩn cấp và tạm thời bằng một lệnh thủ tục, khi anh ấy/cô ấy cho rằng đơn đăng ký có căn cứ trong 15 ngày nhận hồ sơ, đã lắng nghe các bên và áp dụng các biện pháp thích hợp nhất.[20] Trọng tài khẩn cấp sẽ ban hành biện pháp tạm thời được yêu cầu bằng lệnh tạm thời nếu họ coi đơn đăng ký là “căn cứ". Các quy định sửa đổi, vì thế, hạ ngưỡng so với trước đó “rõ ràng có căn cứ" Tiêu chuẩn,[21] điều này cũng phù hợp với tiêu chuẩn để có được sự trợ giúp tạm thời trước các tòa án và cơ quan xét xử cấp bang của Ý.
bên trong 2023 sửa đổi, CAM cũng sửa đổi Điều 8(2) của Quy tắc trọng tài CAM liên quan đến tính bảo mật. Điều khoản hiện nay cho phép CAM xuất bản các bản sao phán quyết trọng tài đã được biên tập lại nhằm mục đích nghiên cứu trừ khi một bên phản đối việc xuất bản trong phạm vi 30 ngày nộp phán quyết trọng tài. Cách diễn đạt sửa đổi của Điều 8(2) đề cập đến các trình tự thủ tục và biện pháp, Ngoài phán quyết trọng tài, cũng bao gồm các biện pháp tạm thời và tạm thời, điều này cũng phù hợp với xu hướng chung của trọng tài quốc tế.
Chi phí của thủ tục tố tụng
Chi phí trọng tài CAM phụ thuộc vào giá trị tranh chấp. Ban Thư ký sẽ xác định giá trị tranh chấp căn cứ vào yêu cầu đưa ra trọng tài và trả lời yêu cầu ra trọng tài, cũng như dựa trên bất kỳ chỉ dẫn nào khác được đưa ra bởi các bên và Hội đồng Trọng tài. Các quy định liên quan đến chi phí tố tụng được quy định tại các Điều 39-43 của Quy tắc trọng tài CAM. Tiêu chí xác định giá trị tranh chấp được quy định tại Phụ lục B của Quy tắc trọng tài CAM.
Thống kê cho 2022: Báo cáo thường niên CAM 2023
Theo Báo cáo thường niên CAM: Trọng tài được công bố tại 2023, 131 yêu cầu trọng tài mới đã được nộp cho CAM vào năm 2022. Một trong năm trường hợp, các bên chọn thủ tục đơn giản hóa. Tổng giá trị tranh chấp lớn hơn EUR 272 triệu. So với 2021, đã có 27% bổ nhiệm thêm trọng tài duy nhất. Thống kê cho 2022 cũng cho thấy điều đó:
- Thời gian trung bình của các thủ tục tố tụng trong 2022 là 13 tháng, vẫn không thay đổi so với 2021;
- 44% các thủ tục tố tụng đã được ký kết bằng các thỏa thuận dàn xếp, và 45.6% số vụ việc bằng phán quyết cuối cùng;
- 66% các phiên điều trần được tiến hành trực tuyến;
- Quốc tịch của các bên chủ yếu vẫn là người Ý (92.1%), chỉ với 5.7% của các bên đến từ các nước EU khác và 2.2% từ bên ngoài EU;
- Địa điểm tố tụng chủ yếu là Milan, Nước Ý, trong khi ngôn ngữ của quá trình tố tụng chủ yếu là tiếng Ý (89% trọng tài được tiến hành bằng tiếng Ý và 11% bằng tiếng Anh).[22]
[1] CAM cung cấp một loạt các dịch vụ cho trọng tài không được quản lý theo yêu cầu của các bên và theo nhu cầu của họ. Xem Phòng Thương mại Milan, CAM theo yêu cầu.
[2] Quy tắc của Phòng Trọng tài Milan Quy tắc trọng tài Milan (“Quy tắc trọng tài CAM”), Lời nói đầu.
[3] Quy tắc trọng tài CAM, Lời nói đầu.
[4] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 9(3).
[5] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 9(4).
[6] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 11.
[7] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 12.
[8] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 13.
[9] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 14(1) và 14(3).
[10] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 14.
[11] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 15.
[12] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 15(5). Tuy nhiên, trong hoàn cảnh cụ thể, và với điều kiện là không có bên nào phản đối việc đó trong thời hạn do Ban Thư ký quy định, Hội đồng trọng tài có thể chỉ định một trọng tài viên duy nhất hoặc một chủ tịch có cùng quốc tịch với một trong các bên.
[13] Quy tắc trọng tài CAM, Phụ lục D, Bài báo 1(1). Xem thêm Phòng Thương mại Milan: Trọng tài, Thủ tục đơn giản hóa.
[14] Quy tắc trọng tài CAM, Phụ lục D, Bài báo 1(2).
[15] Báo cáo thường niên CAM: Trọng tài 2023, trang. 9-11.
[16] Quy tắc trọng tài CAM, Phụ lục D, Bài báo 2(3).
[17] Xem 2021 Quy tắc trọng tài ICC, Bài báo 11(7); 2022 Quy tắc trọng tài của ICSID, Quy tắc 14(4); 2022 Quy tắc DIAC, Bài báo 22; 2018 Quy tắc trọng tài của HKIAC, Bài viết 44 và 45(3)(e); 2021 Quy tắc Trọng tài VIAC, Bài báo 13(một).
[18] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 26 (nhấn mạnh thêm).
[19] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 44(1).
[20] Quy tắc trọng tài CAM, Bài báo 44(3).
[21] Xem Bài báo 44.3 sau đó 2019 và 2020 Quy tắc trọng tài CAM.
[22] Báo cáo thường niên CAM: Trọng tài 2023, P. 18.