Không thanh toán các khoản ứng trước cho các chi phí trong Trọng tài

Sự bắt đầu của trọng tài quốc tế được điều kiện bằng việc thanh toán các khoản ứng trước chi phí, sau khi thanh toán phí nộp đơn. Không giống như các tòa án trong nước, được tài trợ công cộng, các khoản ứng trước về chi phí là cần thiết để trả phí cho các trọng tài viên tư nhân. Nếu trọng tài được quản lý, chi phí cũng cần được ứng trước để thanh toán các chi phí hành chính của tổ chức trọng tài.

Theo tất cả các quy tắc trọng tài thể chế chính, các bên được yêu cầu trả tiền đặt cọc cho trọng tài bằng số cổ phần bằng nhau. Nếu một bên từ chối tuân thủ nghĩa vụ thanh toán này, Tuy nhiên, thường là người trả lời, bên kia thường không có lựa chọn nào khác ngoài việc chịu các khoản tạm ứng chi phí một mình.

Do thực tế này, không thanh toán các khoản ứng trước về chi phí là một thủ đoạn ngày càng bị lạm dụng bởi một số bên trong trọng tài quốc tế, người trả lời thường, để ngăn cản bên kia theo đuổi yêu sách của họ, đặc biệt là khi một bên được biết là đang gặp khó khăn về tài chính.

Mục đích của chiến thuật là để bên kia rút lại các tuyên bố của mình, do sự gia tăng số tiền tạm ứng chi phí mà bên kia sẽ phải trả. Mặc dù chiến thuật này thường phản tác dụng, vì các ủy ban trọng tài thường cau có khi một bên không thanh toán các khoản tạm ứng chi phí, vi phạm trực tiếp các quy tắc thủ tục, điều này đã không ngăn cản chiến thuật này ngày càng được sử dụng nhiều hơn trong nỗ lực bóp nghẹt các tuyên bố.

Bài đăng này nhằm mục đích khám phá các biện pháp khắc phục có sẵn khi một bên mặc định nghĩa vụ thanh toán phần tạm ứng của mình trên chi phí, theo các quy tắc trọng tài thể chế chính.

Không thanh toán chi phí ứng trước theo quy tắc ICC

Các quy tắc trọng tài của Phòng Thương mại Quốc tế có hiệu lực từ 1 tháng Giêng 2021 (các "Quy tắc ICCGiáo dục) tham khảo khoản tạm ứng để trang trải chi phí trọng tài trong các Điều 37 và 38.[1]

Theo hầu hết các quy tắc trọng tài, Đoạn văn 2 của điều 37 của Quy tắc ICC chỉ rõ rằng “Tòa án sẽ ấn định việc tạm ứng chi phí với số tiền có khả năng trang trải phí và chi phí cho các trọng tài viên" và "ứng trước chi phí do Tòa án ấn định theo Điều này 37(2) sẽ được trả bằng cổ phần bằng nhau của nguyên đơn và bị đơn.Giáo dục

Nếu một bên không thanh toán phần tạm ứng của mình trên chi phí, Các Quy tắc ICC cung cấp một số biện pháp khắc phục.

Đầu tiên, bên kia có thể thanh toán phần ứng trước của bên kia về chi phí (Bài báo 37(5) của các quy tắc ICC). Thông thường, nó có thể yêu cầu các khoản thanh toán này được hoàn trả trong một giải thưởng tiếp theo về chi phí.

Thứ hai, sau khi tham vấn với ủy ban trọng tài, Tổng thư ký có thể chỉ thị cho ủy ban trọng tài “đình chỉ công việc của nó và đặt ra một giới hạn thời gian, mà phải không ít hơn 15 ngày, khi hết hạn mà các khiếu nại liên quan sẽ được coi là rút tiền." Ví dụ, nếu người trả lời không trả được phần của mình, bất kỳ tuyên bố phản đối nào sẽ được rút lại nhưng không phải là biện pháp bảo vệ cho các tuyên bố của nguyên đơn. Biện pháp khắc phục hậu quả này được giới hạn trong trường hợp bên không thanh toán “sẽ không bị ngăn cản, trên cơ sở rút tiền như vậy, từ việc giới thiệu lại các yêu cầu tương tự vào một ngày sau đó trong một vụ kiện khácGiáo dục (Bài báo 37(6) của các quy tắc ICC).

Ngoài các biện pháp khắc phục được chỉ định theo Quy tắc ICC, Hướng dẫn của Ban Thư ký về Trọng tài ICC ghi nhận khả năng của bên thanh toán để yêu cầu ủy ban trọng tài đưa ra phán quyết một phần yêu cầu bên không thanh toán phải bồi hoàn. Để biện minh cho sự nhẹ nhõm đó, bên thanh toán có thể dựa vào nghĩa vụ hợp đồng để thực hiện các khoản thanh toán mà các bên phải chịu theo Quy tắc ICC. Mặc dù không phải tất cả các ủy ban trọng tài ICC đều cho rằng họ có quyền theo Quy tắc ICC để ra lệnh cho các bên không thanh toán phần tiền tạm ứng của họ về chi phí, phần thưởng một phần cho các chi phí được thanh toán thay cho bên không thanh toán là khá phổ biến, khi được yêu cầu.[2]

Ngay cả khi không có giải thưởng một phần về chi phí, Tuy nhiên, Theo bài viết 38(4) của các quy tắc ICC, “Phán quyết cuối cùng sẽ ấn định chi phí của trọng tài và quyết định bên nào sẽ chịu trách nhiệm cho họ hoặc theo tỷ lệ nào do các bên chịu..” Các ủy ban trọng tài thường sẽ tính đến thực tế là một bên từ chối thanh toán tạm ứng chi phí, khi họ đưa ra quyết định về chi phí.

Các biện pháp khắc phục đối với việc không thanh toán tạm ứng chi phí theo Quy tắc HKIAC

Trung tâm Trọng tài Quốc tế Hồng Kông (các "Hkiac ·Giáo dục) thực hiện một cách tiếp cận tương tự đối với ICC liên quan đến việc thanh toán và không thanh toán các khoản ứng trước chi phí trong các quy tắc của nó, trong khi quy định rõ ràng rằng bên thanh toán thay cho bên không thanh toán có thể yêu cầu một phần thưởng riêng biệt để hoàn trả khoản thanh toán.[3] Theo Bài viết 41.4 và 41.5 sau đó 2018 Thủ tục HKIAC đối với Cơ quan Quản lý Trọng tài Quốc tế:

41.4 Nếu các khoản tiền gửi bắt buộc không được thanh toán đầy đủ cho HKIAC trong vòng 30 ngày sau khi nhận được yêu cầu, Do đó, HKIAC sẽ thông báo cho các bên để một trong số họ có thể thực hiện khoản thanh toán theo yêu cầu. Nếu khoản thanh toán đó không được thực hiện, the arbitral tribunal may order the suspension or termination of the arbitration or continue with the arbitration on such basis and in respect of such claim or counterclaim as the arbitral tribunal considers fit.
41.5 Nếu một bên thanh toán các khoản tiền gửi được yêu cầu thay mặt cho một bên khác, hội đồng trọng tài có thể, at the request of the paying party, make an award for reimbursement of the payment.

Không thanh toán tạm ứng chi phí theo Quy tắc ICDR

Bài báo 39 Quy tắc Trọng tài Quốc tế của Trung tâm Giải quyết Tranh chấp Quốc tế (các "Quy tắc ICDRGiáo dục) cũng quy định rõ ràng về việc ủy ban trọng tài đưa ra phán quyết riêng đối với việc không thanh toán các khoản tạm ứng về chi phí, trong khi cho phép bên trả tiền lãi suất:

ICDR Không trả trước cho chi phí

Không thanh toán các khoản tạm ứng cho chi phí theo Quy tắc LCIA

Trái với Quy tắc ICC, theo quy tắc trọng tài của Tòa án Trọng tài Quốc tế Luân Đôn (các "Quy tắc LCIAGiáo dục) các khoản tạm ứng về chi phí được giải quyết cho các bên theo thời gian.[4]

Đối với việc một bên ứng trước chi phí không thanh toán, không có gì ngạc nhiên khi Quy tắc LCIA chứa một điều khoản gần giống với những điều khoản trong các quy tắc thể chế khác (Bài báo 24.6 của các quy tắc LCIA), cho phép bên kia thanh toán thay cho bên không thanh toán:

24.6 Trong trường hợp một bên không thành công hoặc từ chối thực hiện bất kỳ khoản thanh toán nào dựa trên Chi phí Trọng tài theo chỉ dẫn của Tòa án LCIA, Tòa án LCIA có thể chỉ đạo bên kia hoặc các bên thực hiện Khoản thanh toán trước chi phí tiếp theo với số tiền tương đương để cho phép tiến hành trọng tài (tùy thuộc vào bất kỳ lệnh hoặc giải thưởng nào về Chi phí Trọng tài).

Tuy nhiên, Bên thanh toán cũng được quyền yêu cầu một đơn đặt hàng hoặc giải thưởng một cách rõ ràng để thu hồi số tiền đã trả như một khoản nợ, cùng với sự quan tâm, từ bên mặc định:

24.7 Trong hoàn cảnh như vậy, bên thực hiện Khoản thanh toán trước chi phí tiếp theo có thể yêu cầu Tòa án trọng tài đưa ra lệnh hoặc phán quyết để thu hồi số tiền đó như một khoản nợ ngay lập tức đến hạn và bên mặc định phải trả cho bên đó, cùng với bất kỳ sự quan tâm.

Kết luận về việc không thanh toán tạm ứng chi phí

Khi một bên từ chối thanh toán phần của mình đối với các khoản tạm ứng trên chi phí, các quy tắc thể chế cung cấp cho ủy ban trọng tài, hoặc chính tổ chức, chỉ đạo bên không thực hiện thanh toán thay thế, không thành công mà thủ tục có thể bị đình chỉ hoặc yêu cầu / yêu cầu phản tố có thể được xem xét rút lại.

Các bên sẽ, Tuy nhiên, lưu ý rằng không phải tất cả các quy tắc thể chế đều trao quyền rõ ràng cho hội đồng trọng tài ra phán quyết một phần yêu cầu hoàn trả khoản tạm ứng cho các chi phí mà bên kia từ chối thanh toán, mặc dù điều này ngày càng trở nên phổ biến.

Cũng thế, Trong thời gian ngắn, bên thanh toán thường không có lựa chọn nào khác ngoài việc thanh toán cho trọng tài thay cho bên không thanh toán, mà các tuyên bố phản đối thường sẽ không thể tiếp tục (ngay cả khi chúng được coi là yêu cầu bù trừ, nếu họ yêu cầu hội đồng trọng tài xem xét các vấn đề bổ sung).

Mặc dù chi phí của bên không thanh toán đã được thanh toán thường có thể được thu hồi trong phần thưởng cuối cùng, khi chuẩn bị ngân sách trọng tài, các bên cần lưu ý rằng bên kia có thể từ chối thanh toán phần tiền tạm ứng của mình trên chi phí, để tìm kiếm một lợi thế chiến thuật.