Các biện pháp tạm thời có thể là một công cụ hữu hiệu để bảo vệ quyền của các bên trong trọng tài. Mặc dù không có định nghĩa được chấp nhận rộng rãi, các biện pháp tạm thời là, trong các điều khoản chung, các biện pháp khắc phục hoặc cứu trợ có mục đích là để bảo vệ quyền của các bên.
Trong trọng tài quốc tế, các quy tắc thể chế nói chung là im lặng đối với các tiêu chuẩn và nguyên tắc để ban hành các biện pháp tạm thời. Tuy nhiên, các trọng tài thường được toàn quyền quyết định về các tiêu chuẩn đó. Làm như vậy, trọng tài viên có thể tham khảo luật quốc gia, ví dụ, luật của vị trí trọng tài, hoặc luật thực thi giải thưởng. Quy tắc trọng tài và án lệ trọng tài cũng có thể cung cấp hướng dẫn cho các trọng tài viên (ví dụ, một số quyết định được biên soạn lại của ICC về các biện pháp tạm thời được công bố rộng rãi).
Đặc điểm của các biện pháp tạm thời
Mặc dù các đặc điểm của các biện pháp tạm thời trong trọng tài quốc tế có thể khác nhau tùy thuộc vào luật áp dụng và các quy tắc tố tụng, có một số tính năng cơ bản, được liệt kê bên dưới:
Đầu tiên, các biện pháp tạm thời yêu cầu sự tồn tại của tranh chấp. Nói cách khác, đơn xin các biện pháp tạm thời giả định rằng đang có tranh chấp và dự kiến sẽ có phán quyết cuối cùng.
Thứ hai, biện pháp khắc phục được tìm kiếm phải là tạm thời hoặc tạm thời. Điều này có nghĩa là biện pháp được tìm kiếm chỉ cần thiết trong một khoảng thời gian nhất định, thường cho đến khi giải thưởng cuối cùng được trao. Cần lưu ý, Tuy nhiên, rằng các biện pháp tạm thời có thể có các hình thức khác nhau. Ví dụ, Bài báo 35(4) sau đó Quy tắc trọng tài của Viện Trọng tài Hà Lan (NAI) chỉ rõ rằng quyết định về một biện pháp tạm thời có thể được thực hiện dưới hình thức mệnh lệnh hoặc dưới hình thức giải thưởng, điều này có thể tạo ra sự khác biệt vì các giải thưởng có nhiều khả năng có hiệu lực trước các tòa án trong nước:
Bài báo 35 – Cứu trợ tạm thời nói chung
4. Quyết định về cứu trợ tạm thời có thể được đưa ra dưới hình thức lệnh của ủy ban trọng tài hoặc dưới hình thức phán quyết trọng tài., áp dụng các quy định của Phần Năm và Sáu. Theo yêu cầu của một bữa tiệc, hội đồng trọng tài, đã nghe bên kia hoặc các bên, có thể chuyển đổi một lệnh của ủy ban trọng tài thành một phán quyết trọng tài, trong đó nó sẽ nêu yêu cầu.
Ngày thứ ba, các biện pháp tạm thời không được vượt quá mức cứu trợ cuối cùng hoặc biện pháp bảo vệ hợp pháp được tìm kiếm, vì biện pháp khắc phục tạm thời phụ thuộc vào sự cứu trợ cuối cùng. Trong cùng một tĩnh mạch, sẽ không cần các biện pháp tạm thời nếu bản thân phần thưởng cuối cùng thỏa mãn lợi ích của các bên đang bị đe dọa.
Thứ tư, các biện pháp tạm thời nên được cấp khi quyền của các bên bị rủi ro cho đến khi, ít nhất, việc phát hành giải thưởng cuối cùng. Rủi ro như vậy được hiểu là “khẩn cấpGiáo dục, thường được coi là điều kiện tiên quyết để cấp cứu trợ tạm thời.
Thứ năm, bản chất tạm thời của biện pháp bảo vệ xác định rằng các biện pháp tạm thời có thể được xem xét và / hoặc sửa đổi trước khi trao quyết định cuối cùng được đưa ra.
Yêu cầu đối với các biện pháp tạm thời trong trọng tài quốc tế
Nói chung là, để ban hành các biện pháp tạm thời, phải có một sự thể hiện rõ ràng về sự cần thiết và cấp bách. Ngoài hai yêu cầu này, luật pháp quốc gia và các quy tắc trọng tài hiếm khi mô tả chi tiết các yêu cầu đối với việc ban hành các biện pháp trọng tài tạm thời.
Bài báo 17 A trong số Luật mẫu UNCITRAL về Trọng tài thương mại quốc tế, Tuy nhiên, áp dụng một cách tiếp cận khác. Nó quy định rằng một bên tìm kiếm các biện pháp tạm thời phải đáp ứng ủy ban trọng tài rằng các điều kiện sau đây tồn tại:
- tác hại không thể khắc phục;
- nặng hơn khả năng gây thương tích cho các bên khác; và
- một triển vọng thành công hợp lý dựa trên giá trị của.
Các quy tắc thể chế thường không chứa các tiêu chuẩn chi tiết để ban hành các biện pháp tạm thời. Điển hình là, quy tắc trọng tài sẽ cấp cho trọng tài viên(S) toàn quyền quyết định các biện pháp tạm thời, nhu la "nơi tòa án xét thấy cần thiết" hoặc là "trong những hoàn cảnh thích hợpGiáo dục. Thật, ngôn ngữ rộng chỉ ra rằng các biện pháp tạm thời có thể được áp dụng trong nhiều trường hợp khác nhau. Ngoài ra, ngôn ngữ rộng cho phép trọng tài viên(S) để cai trị câu hỏi “sự cần thiếtGiáo dục, thường được ghép nối với yêu cầu của “khẩn cấpGiáo dục.
Trong thực tế, tòa án thường yêu cầu chứng minh (1) tác hại nghiêm trọng hoặc không thể khắc phục được (mặc dù một số cơ quan có thẩm quyền chỉ yêu cầu thể hiện tác hại nghiêm trọng, mà không yêu cầu chấn thương phải là “không thể khắc phụcGiáo dục); (2) khẩn cấp; và (3) không thành kiến về công lao. Một số tòa án có thể yêu cầu người nộp đơn thành lập (4) một prima facie trường hợp trên giá trị.
Điều quan trọng cần lưu ý là, trong việc quyết định có ban hành một biện pháp tạm thời hay không, tòa án sẽ ghi nhớ bản chất của biện pháp được tìm kiếm. Ví dụ, đơn yêu cầu bảo quản tình trạng hiện hoặc việc thực hiện cụ thể của một hợp đồng nói chung sẽ yêu cầu bằng chứng rõ ràng về tác hại nghiêm trọng, sự khẩn cấp và một prima facie trường hợp. Mặt khác, các biện pháp tạm thời nhằm lưu giữ bằng chứng, ví dụ, không chắc sẽ phải tuân theo cùng một tiêu chí.
Các hạng mục của các biện pháp tạm thời trong trọng tài quốc tế
Một loạt các biện pháp tạm thời có sẵn trong trọng tài quốc tế. Không giống như luật quốc gia, quy tắc trọng tài không quy định loại biện pháp tạm thời có thể được áp dụng. Nói chung là, các tổ chức trọng tài sẽ đề cập đến “bất kì”Biện pháp tạm thời, đưa ra trọng tài(S) toàn quyền quyết định trong việc xác định mức cứu trợ thích hợp.
Do tính chất nhất trí của trọng tài, các hạn chế có thể được áp dụng đối với một số loại biện pháp nhất định, Tuy nhiên. Trong lĩnh vực này, trọng tài sẽ không đưa ra các biện pháp vượt quá thẩm quyền của họ (ví dụ., tòa án sẽ khó có thể đưa ra các biện pháp tạm thời sau khi phán quyết cuối cùng được ban hành).
Dưới đây là danh sách các biện pháp tạm thời thường thấy trong trọng tài quốc tế:
- Các biện pháp bảo tồn bằng chứng: loại biện pháp này thường được tìm kiếm khi có nguy cơ bằng chứng, mà một bên muốn dựa vào, sẽ bị hại, bị phá hủy hoặc bị mất. Mục đích của biện pháp như vậy là để bảo vệ và tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình tố tụng trọng tài.
- Injunctions: lệnh cấm là lệnh hạn chế một bên bắt đầu hoặc tiếp tục một hành động đe dọa quyền hợp pháp của người khác hoặc buộc một bên thực hiện một hành động. Trọng tài có thể đưa ra một số hình thức lệnh, chẳng hạn như chuyển hàng hóa đến một nơi khác, bán hàng hóa, thiết lập một tài khoản ký quỹ, Vân vân.
- Bảo mật cho Thanh toán: loại biện pháp này nhằm mục đích ứng trước một khoản thanh toán để đảm bảo việc thực thi phán quyết cuối cùng. Một biện pháp như vậy đòi hỏi phải cho thấy rằng người nộp đơn có cơ hội hợp lý để giành được ưu thế và, nếu giải thưởng cuối cùng được đưa ra có lợi cho nó, có cơ sở vững chắc để tin rằng giải thưởng sẽ không có hiệu lực.
- Thanh toán tạm thời: các khoản thanh toán tạm thời nhằm mục đích khôi phục, trước giải thưởng cuối cùng, một quyền mà sự tồn tại của nó không bị tranh chấp nghiêm trọng. Thực tế, thanh toán tạm thời không phải là một biện pháp tạm thời mỗi người vì hội đồng trọng tài cần phải xem xét liệu bên yêu cầu có được hưởng một số tiền nhất định trước khi đưa ra quyết định cuối cùng hay không. Như vậy, thanh toán tạm thời đúng hơn là một biện pháp khắc phục tạm thời, có thể bị thu hồi hoặc sửa đổi với giải thưởng cuối cùng.
Các biện pháp tạm thời do Tòa án quốc gia ra lệnh hỗ trợ trọng tài
Trọng tài không phải là cơ quan duy nhất có quyền ban hành các biện pháp tạm thời liên quan đến tố tụng trọng tài. Tòa án quốc gia đồng thời có quyền ban hành các biện pháp tạm thời liên quan đến tranh chấp trọng tài. Trong vài trường hợp, tòa án quốc gia là lựa chọn thực tế duy nhất cho một biện pháp cứu trợ tạm thời, vì các tòa án quốc gia có quyền hạn vượt ra ngoài quyền hạn của ủy ban trọng tài và ủy ban trọng tài không thể ra lệnh cho các biện pháp tạm thời trước khi chúng tồn tại.
Cho đến khi có hiến pháp của ủy ban trọng tài, rõ ràng là không có khả năng đạt được một biện pháp tạm thời từ nó. Bất chấp những nỗ lực của một số tổ chức trọng tài nhằm cung cấp các cơ chế tiền trọng tài,[1] một số tổ chức không cung cấp một địa điểm như vậy cho các biện pháp tạm thời. Ngoài ra, khi biện pháp tạm thời bị đe dọa liên quan đến các bên thứ ba, trọng tài thực tế không thể đưa ra biện pháp cứu trợ hiệu quả, vì họ thiếu quyền tài phán đối với các bên thứ ba. hậu quả là, các bên cần cứu trợ khẩn cấp trước khi thành lập ủy ban trọng tài thường tìm kiếm sự hỗ trợ của các tòa án quốc gia.
Quyền hạn đồng thời này được quy định trong hầu hết các cơ quan lập pháp quốc gia, không có thỏa thuận ngược lại. Các Luật mẫu UNCITRAL về Trọng tài thương mại quốc tế là một ví dụ tiêu biểu: Điều 17J quy định rằng các tòa án quốc gia có quyền giống như ủy ban trọng tài để ban hành các biện pháp tạm thời:
Bài báo 17 J. Các biện pháp tạm thời do tòa án ra lệnh
Tòa án sẽ có quyền như nhau trong việc ban hành một biện pháp tạm thời liên quan đến tố tụng trọng tài, bất kể vị trí của họ có thuộc lãnh thổ của Quốc gia này hay không, vì nó có liên quan đến thủ tục tại tòa án. Tòa án sẽ thực hiện quyền đó theo các thủ tục riêng của mình khi xem xét các đặc điểm cụ thể của trọng tài quốc tế.
Trong cùng một tĩnh mạch, các Luật quốc tế tư nhân của Thụy Sĩ nhận ra, mặc dù ít rõ ràng hơn, sự hỗ trợ của các tòa án quốc gia trong việc hỗ trợ các hội đồng trọng tài, trừ khi các bên có thỏa thuận khác:
Nghệ thuật. 185
Nếu cần thêm bất kỳ hỗ trợ nào của tòa án tiểu bang, tòa án tại trụ sở của ủy ban trọng tài có thẩm quyền.
Ở một số nước, các trường hợp cho phép tòa án quốc gia ban hành các biện pháp tạm thời bị hạn chế. Phần 44 của 1996 Đạo luật Trọng tài tiếng Anh quy định rằng các tòa án Anh được phép ra lệnh cứu trợ tạm thời trong trường hợp khẩn cấp hoặc khi ủy ban trọng tài không thể hành động (ví dụ., việc lấy bằng chứng của nhân chứng, bảo quản bằng chứng, giữa những người khác). Nếu một yêu cầu không phải là “khẩn cấpGiáo dục, tòa án chỉ có thể ban hành các biện pháp tạm thời với sự cho phép của trọng tài hoặc theo thỏa thuận của các bên.
Đối với các quy tắc thể chế, Bài báo 28(2) sau đó 2021 Quy tắc trọng tài ICC với điều kiện là các bên có thể nộp đơn lên bất kỳ tòa án quốc gia có thẩm quyền nào để tìm kiếm các biện pháp tạm thời trước khi vụ việc được chuyển đến tòa trọng tài hoặc “trong những trường hợp thích hợp ngay cả sau đóGiáo dục. Quy tắc Trọng tài ICC đi xa hơn và chỉ rõ rằng bất kỳ đơn đăng ký nào lên cơ quan tư pháp để áp dụng các biện pháp tạm thời “sẽ không bị coi là vi phạm hoặc từ bỏ thỏa thuận trọng tài và sẽ không ảnh hưởng đến quyền hạn liên quan dành cho ủy ban trọng tàiGiáo dục (Bài báo 28(2)).
Các 2020 Quy tắc trọng tài LCIA, lần lượt, chỉ ra rằng các đơn xin áp dụng các biện pháp tạm thời hoặc bảo vệ tại các tòa án quốc gia được cho phép “trước khi thành lập Tòa án Trọng tàiVàsau khi thành lập Tòa án Trọng tài, trong những trường hợp ngoại lệ và với sự ủy quyền của Tòa án Trọng tài, cho đến khi giải thưởng cuối cùngGiáo dục (Bài báo 25.3).
Phần lớn luật trọng tài quy định rằng việc nộp đơn yêu cầu các biện pháp khắc phục tạm thời hoặc tạm thời trước các tòa án trong nước không dẫn đến việc từ bỏ quyền phân xử của một bên. Tương tự như vậy, hầu hết các quy tắc thể chế quy định rằng việc nộp đơn xin các biện pháp tạm thời trước tòa án quốc gia không nhất thiết từ bỏ quyền của các bên theo thỏa thuận trọng tài, mặc dù các bên nói chung có quyền tự do loại trừ lệnh của tòa án đối với các biện pháp tạm thời nếu họ muốn.
[1] Xem ví dụ, các 2012 Quy tắc Trọng tài Trước của ICC