Việc thanh toán tạm ứng chi phí trọng tài nhằm đảm bảo rằng tổ chức trọng tài có đủ tiền để trang trải việc thanh toán phí và chi phí của trọng tài, cũng như chi phí phát sinh trong quá trình quản lý tố tụng trọng tài. Các khoản ứng trước về chi phí trả cho các tổ chức trọng tài không bao gồm chi phí bên, chẳng hạn như phí pháp lý và phí chuyên gia.
Khi nộp đơn yêu cầu trọng tài, tổ chức trọng tài, chẳng hạn như ICC, LCIA, HKIAC và SIAC, yêu cầu khoản thanh toán đầu tiên của một khoản phí đăng ký hoặc nộp đơn không hoàn lại. Khoản thanh toán đầu tiên này không phản ánh toàn bộ số tiền tạm ứng về chi phí sẽ được trả cho trọng tài, nhưng được ghi có như một phần của khoản tạm ứng về chi phí sẽ được người khiếu nại trả cho quá trình tố tụng trọng tài.
Thời điểm ứng trước chi phí trong Trọng tài ICC
Trong các trọng tài do ICC quản lý, sau khi nhận được yêu cầu phân xử và thanh toán USD 5,000 lệ phí nộp đơn, Tổng thư ký ICC sẽ yêu cầu nguyên đơn thanh toán lần thứ hai, được gọi là “tạm ứng chi phí.”
Tạm ứng chi phí tạm thời sẽ là một số tiền nhằm trang trải cho công việc ban đầu do ICC thực hiện cho đến khi Điều khoản tham chiếu được soạn thảo (Bài báo 37(1) sau đó 2021 Quy tắc trọng tài ICC). Việc tạm ứng chi phí này chủ yếu bao gồm hiến pháp của ủy ban trọng tài và công việc sơ bộ của ủy ban trọng tài. Tổng thư ký ICC ấn định tạm ứng chi phí trước khi yêu cầu trọng tài được thông báo cho bị đơn và nguyên đơn thường được yêu cầu thanh toán trong khoảng thời gian 30 ngày.
Sau đó sẽ yêu cầu khoản thanh toán thứ ba cho toàn bộ chi phí tạm ứng. Số tiền tạm ứng chi phí sẽ được sử dụng để bù trừ cho khoản thanh toán tạm ứng trong tương lai đối với các chi phí do Tòa án Trọng tài Quốc tế ICC ấn định (các "Tòa ánGiáo dục), theo Bài báo 37(2) sau đó 2021 Quy tắc trọng tài ICC:
Càng sớm càng tốt, Tòa án sẽ ấn định việc tạm ứng chi phí với số tiền có khả năng trang trải phí và chi phí cho các trọng tài viên, chi phí hành chính của ICC và bất kỳ chi phí nào khác mà ICC phải chịu liên quan đến trọng tài đối với các khiếu kiện đã được các bên tham khảo, trừ khi bất kỳ khiếu nại được thực hiện theo Điều 7 hoặc là 8 trong trường hợp nào Điều 37(4) sẽ áp dụng. Khoản tạm ứng về chi phí được Tòa án ấn định theo Điều khoản này 37(2) sẽ được trả bằng cổ phần bằng nhau của nguyên đơn và bị đơn.
Mặc dù Quy tắc Trọng tài ICC quy định rằng Tòa án sẽ ấn định toàn bộ số tiền tạm ứng về chi phí “càng sớm càng tốtGiáo dục, không có ngày chính xác được đưa ra. Trong thực tế, Tổng thư ký ICC sẽ mời Tòa án khắc phục tạm ứng chi phí ngay khi xét thấy có đủ thông tin để Tòa án thực hiện, thường là vài tháng kể từ ngày Yêu cầu Trọng tài được nộp.
Trong việc ấn định số tiền, Tòa án thường sẽ xem xét:
- số lượng trọng tài cần thiết;
- nơi phân xử; và
- số tiền tranh chấp (bao gồm yêu cầu bồi thường chính và yêu cầu phản tố).
hậu quả là, Tòa án sẽ chỉ ấn định khoản tạm ứng về chi phí (1) sau khi nhận được câu trả lời của người trả lời cho yêu cầu phân xử, để biết số tiền đang tranh chấp (vì các tuyên bố phản đối có thể được đưa ra); hoặc là (2) sau khi người trả lời đã trình bày bình luận của mình về hiến pháp của ủy ban trọng tài; hoặc là (3) sau khoảng thời gian 30 ngày nếu người trả lời vẫn im lặng.
Các bên không phải trả tiền tạm ứng chi phí ngay sau khi Tòa án quyết định. Thực tiễn của ICC là đợi cho đến khi hồ sơ vụ việc được chuyển đến hội đồng trọng tài trước khi yêu cầu thanh toán toàn bộ chi phí tạm ứng (Bài báo 16 sau đó 2021 Quy tắc trọng tài ICC).
Trong khi lần thanh toán thứ ba của khoản tạm ứng chi phí có thể là lần cuối cùng, Đôi khi, Ban Thư ký ICC kiểm tra với ủy ban trọng tài để xem liệu số tiền đã được thanh toán có đủ để trang trải các chi phí trọng tài phát sinh hay không. vì thế, số tiền đã ấn định cho việc tạm ứng chi phí của Tòa án có thể được điều chỉnh lại sau đó, chẳng hạn nếu số tiền tranh chấp tăng lên (Bài báo 37(5) sau đó 2021 Quy tắc trọng tài ICC).
Thời điểm ứng trước chi phí trong Trọng tài LCIA
Như trong trọng tài ICC, khoản thanh toán đầu tiên của phí đăng ký không hoàn lại phải được thực hiện khi nộp đơn Yêu cầu Trọng tài.
Không giống như trong trọng tài ICC, các ứng trước về chi phí trong trọng tài LCIA sau đó được giải quyết cho các bên theo thời gian, trong suốt quá trình phân xử (Bài báo 24.1 sau đó 2020 Quy tắc trọng tài LCIA):
Tòa án LCIA có thể chỉ đạo các bên, theo tỷ lệ như vậy và vào những thời điểm mà nó cho là phù hợp, để thực hiện một hoặc nhiều khoản thanh toán cho LCIA (các “Thanh toán trước cho chi phí”) để đảm bảo thanh toán Chi phí Trọng tài theo Điều 28.1. LCIA có thể áp dụng các khoản thanh toán như vậy của các bên để thanh toán bất kỳ khoản nào trong Chi phí Trọng tài đó (bao gồm phí và chi phí riêng của LCIA) phù hợp với các quy tắc LCIA
Trong thực tiễn LCIA, khoản thanh toán ban đầu cho khoản tạm ứng chi phí thường đến hạn sau khi bị đơn đã nộp Đơn phản hồi cho Yêu cầu Trọng tài. Nếu không đủ quỹ để trang trải mọi chi phí, Cơ quan đăng ký LCIA sẽ yêu cầu thêm các khoản tạm ứng hoặc đặt cọc bổ sung trong suốt quá trình phân xử. Không giống như trong trọng tài ICC, những tiến bộ về chi phí này dần dần, vì nó không cố gắng đảm bảo mọi chi phí của trọng tài ngay từ đầu.
Như đã chỉ ra trong Biểu Chi phí Trọng tài LCIA, ứng trước chi phí trả cho bảo hiểm LCIA:
- Phí hành chính của LCIA;
- Chi phí của các thành viên của Tòa án LCIA;
- Phí và chi phí của hội đồng trọng tài; và
- Phí và chi phí cho thư ký và / hoặc chuyên gia của ủy ban trọng tài.
Phí phòng điều trần, công nghệ truyền thông và các dịch vụ khác cũng có thể được thanh toán theo hóa đơn từ bất kỳ số tiền nào nhận được dưới dạng tạm ứng chi phí.
Hội đồng trọng tài sẽ không tiến hành phân xử nếu không xác định rằng LCIA sẽ có đủ tiền để trang trải chi phí trọng tài (Bài báo 24.5 sau đó 2020 Quy tắc trọng tài LCIA).
Không giống như các cơ sở khác, cụ thể là ICC và SIAC, Phí LCIA được tính theo giờ, I E., chi phí dựa trên lượng thời gian mà nhân viên hành chính LCIA và trọng tài dành cho một vụ việc.
Thời điểm ứng trước chi phí trong Trọng tài HKIAC
Khoản thanh toán đầu tiên cho trọng tài HKIAC cũng là phí đăng ký không hoàn lại được thanh toán khi gửi Thông báo về Trọng tài.
Bài báo 41.1 sau đó 2018 Quy tắc trọng tài quản lý của HKIAC sau đó yêu cầu HKIAC yêu cầu các bên đặt cọc tạm ứng chi phí “càng sớm càng tốtGiáo dục:
Sớm nhất có thể sau khi nhận được Thông báo của Trọng tài, HKIAC sẽ, về nguyên tắc, yêu cầu Nguyên đơn và Bị đơn đặt cọc cho HKIAC một số tiền bằng nhau để tạm ứng cho các chi phí trọng tài. HKIAC sẽ cung cấp một bản sao của yêu cầu đó cho hội đồng trọng tài.
Thời gian của khoản tiền gửi này không phải là ngay lập tức. Đầu tiên phải xác định xem phí của ủy ban trọng tài sẽ theo giờ hay giá trị nền tảng. Trường hợp bị đơn đã nộp đơn phản tố, HKIAC có thể yêu cầu các khoản tiền gửi riêng (Bài báo 41.2 sau đó 2018 Quy tắc trọng tài quản lý của HKIAC).
Trong suốt quá trình, HKIAC sau đó có thể yêu cầu các bên thanh toán bổ sung. Trong trường hợp này, HKIAC sẽ tham khảo ý kiến của ủy ban trọng tài, sẽ có tiếng nói về việc giải ngân chi phí cho trọng tài (Bài viết 41.3 và 41.4 sau đó 2018 Quy tắc trọng tài quản lý của HKIAC).
Các khoản ứng trước về chi phí thường đến hạn trong vòng 30 ngày sau khi nhận được HKIAC yêu cầu thanh toán.
Nếu một khoản tiền gửi không được thanh toán đầy đủ, ủy ban trọng tài có thể đình chỉ hoặc chấm dứt thủ tục tố tụng (Bài báo 41.4).
Thời điểm ứng trước chi phí trong Trọng tài SIAC
SIAC cũng yêu cầu thanh toán một khoản phí nộp đơn không hoàn lại đầu tiên khi nộp thông báo trọng tài, áp dụng cho tất cả các trọng tài do SIAC quản lý, và đối với từng khiếu nại hoặc yêu cầu phản đối (Bài báo 3.1 sau đó 2016 Quy tắc trọng tài SIAC).
Trong trường hợp trọng tài SIAC, tổ chức trọng tài sau đó sẽ tính đến tất cả các yêu cầu và yêu cầu phản tố để khắc phục tạm ứng chi phí phải trả bằng các cổ phần bằng nhau của các bên. Theo Lưu ý thực hành SIAC cho các trường hợp được quản lý, đợt ứng trước và tiền gửi này thường được yêu cầu "ngay sau khi bắt đầu phân xử hoặc yêu cầu quản lýGiáo dục, mặc dù nó không phải là ngay lập tức.
Bài báo 34.2 sau đó 2016 Quy tắc trọng tài SIAC cung cấp điều đó trừ khi Cơ quan đăng ký SIAC hướng dẫn khác, 50% trong số các khoản tiền gửi đó sẽ được thanh toán bởi người yêu cầu, và phần còn lại do người trả lời:
Cơ quan đăng ký sẽ ấn định số tiền ký quỹ phải trả cho các chi phí của trọng tài. Trừ khi Nhà đăng ký hướng dẫn khác, 50% trong số các khoản đặt cọc đó sẽ được Người khiếu nại thanh toán và phần còn lại 50% các khoản tiền gửi như vậy sẽ được trả bởi Bị đơn. Tổ chức đăng ký tên miền có thể ấn định các khoản đặt cọc riêng biệt về chi phí cho các yêu cầu và yêu cầu phản đối, tương ứng.
Sau khi thanh toán khoản tạm ứng chi phí này, Cơ quan đăng ký SIAC sẽ điều chỉnh lại khoản tạm ứng chi phí trong trường hợp phí hành chính và phí trọng tài vượt quá số tiền ký quỹ.
Dưới đây là bảng so sánh cho thấy các quy tắc liên quan đến các khoản ứng trước chi phí cho các tổ chức nói trên:
| ICC | LCIA · | Hkiac · | SIAC | |
| Phí nộp hồ sơ | đô la Mỹ 5,000 (Phụ lục III Phí và Phí trọng tài, Bài báo 1) | Bảng Anh 1,950 (Biểu Chi phí Trọng tài, mục 1(Tôi)) | HKD 8,000 (2018 Biểu phí) | S $ 2.140 (cho các bữa tiệc Singapore) 2.000 đô la Singapore (cho các bên ở nước ngoài) (2016 Biểu phí SIAC) |
| Tạm ứng chi phí | Việc tạm ứng chi phí do Tòa án ICC ấn định và các bên phải trả bằng cổ phiếu. (Bài báo 37(2) sau đó 2021 Quy tắc trọng tài ICC) | Tòa án LCIA hướng dẫn các bên thực hiện thanh toán theo tỷ lệ và thời gian khi thấy phù hợp. (Bài báo 24.1 sau đó 2020 Quy tắc trọng tài LCIA) | Ứng trước về chi phí được người yêu cầu và người bị trả lời bằng cổ phiếu. (Bài báo 41 sau đó 2018 Quy tắc trọng tài quản lý của HKIAC) | Advance on costs are payable 50% bởi người yêu cầu bồi thường và 50% bởi người trả lời. (Bài báo 34.2 của Quy tắc SIAC 2016) |
| Further Advances in the Course of the Arbitration | Việc ứng trước chi phí có thể được điều chỉnh lại bất cứ lúc nào trong quá trình phân xử. (Bài báo 37(5) sau đó 2021 Quy tắc trọng tài ICC) | Tòa án LCIA có thể chỉ đạo các bên thực hiện thanh toán theo tỷ lệ và thời gian khi thấy phù hợp. (Bài báo 24.1 sau đó 2020 Quy tắc trọng tài LCIA) | HKIAC có thể yêu cầu các bên ký quỹ bổ sung. (Bài báo 41.3 sau đó 2018 Quy tắc trọng tài quản lý của HKIAC ) | Cơ quan đăng ký SIAC có thể hướng dẫn các bên thanh toán các khoản phí bổ sung như một phần của khoản tạm ứng chi phí, theo thời gian. (Bài báo 34.4 Quy tắc SIAC 2016) |
| Tính toán Phí Hành chính và Tòa án | Giá trị cơ sở theo số tiền đang tranh chấp (ngoại trừ trường hợp số tiền tranh chấp là hơn US $ 500 triệu, một số tiền cố định là US $ 150,000 sẽ tạo thành toàn bộ chi phí hành chính của ICC)(Phụ lục III Phí và Phí trọng tài, Bài báo 3) | Cơ sở hàng giờ (trọng tài’ phí sẽ không vượt quá GBP 500)(Biểu Chi phí Trọng tài) | Các bên có toàn quyền lựa chọn phí hành chính được tính trên một giá trị cơ sở hoặc hàng giờ (2018 Biểu phí HKIAC) | Giá trị nền tảng (Biểu phí SIAC) |
| Việc một bên không thanh toán phần tạm ứng chi phí của mình | Bất kỳ bên nào cũng được miễn phí thanh toán phần của bên kia trong trường hợp thanh toán không trả được (Bài báo 37(5) sau đó 2021 Quy tắc trọng tài ICC). Trong trường hợp không thanh toán: Tổng thư ký ICC có thể chỉ đạo tòa án đình chỉ công việc của mình và các yêu cầu hoặc yêu cầu phản tố có thể được rút lại (Bài báo 37(6) sau đó 2021 Quy tắc trọng tài ICC) | Tòa án LCIA có thể yêu cầu bên kia thanh toán thay cho bên vỡ nợ (Bài báo 24.6 sau đó 2020 Quy tắc trọng tài LCIA). Trong trường hợp không thanh toán: claims or counterclaims may be withdrawn by the LCIA Court or the arbitral tribunal (Bài báo 24.8 sau đó 2020 Quy tắc trọng tài LCIA). | Nếu một bên không thanh toán trước chi phí, bên kia được yêu cầu thanh toán thay cho bên mặc định. (Bài báo 41.5 sau đó 2018 Quy tắc trọng tài quản lý của HKIAC). Trong trường hợp không thanh toán: ủy ban trọng tài có thể đình chỉ hoặc chấm dứt quá trình tố tụng hoặc tiếp tục đối với một số khiếu nại hoặc yêu cầu phản tố khi hội đồng trọng tài có vẻ phù hợp (Bài báo 41.4 sau đó 2018 Quy tắc trọng tài quản lý của HKIAC). | Các bên chịu trách nhiệm chung và riêng về chi phí trọng tài. Bất kỳ bên nào đều được miễn phí thanh toán thay cho bên mặc định (Bài báo 34.5 Quy tắc SIAC 2016). Trong trường hợp không thanh toán: trọng tài có thể đình chỉ thủ tục tố tụng, và các khiếu nại hoặc yêu cầu phản tố có thể bị rút lại (Bài báo 34.6 của Quy tắc Trọng tài SIAC 2016). |