Trong thập kỷ qua, việc sử dụng giải quyết tranh chấp giữa các nhà đầu tư (CúcISDSGiáo dục) các cơ chế thách thức các chính sách công đã là một chủ đề được chú ý và áp lực từ các tổ chức phi chính phủ và các quốc gia nhằm cải cách ISDS đã tăng lên.[1] Điều này đã dẫn đến các đề xuất sửa đổi Quy tắc của ICSID. Tài liệu làm việc #3, chứa các đề xuất mới nhất, có thể được tìm thấy ở đây.
Tài trợ của bên thứ ba là một mối quan tâm hiện nay liên quan đến ISDS. Tài trợ của bên thứ ba được Lực lượng đặc nhiệm ICCA-Queen Mary xác định làmột thỏa thuận của một thực thể không phải là một bên tranh chấp để cung cấp một bên, một chi nhánh của bên đó hoặc một công ty luật đại diện cho bên đó,
- một) quỹ hoặc hỗ trợ vật chất khác để tài trợ cho một phần hoặc toàn bộ chi phí tố tụng, cá nhân hoặc là một phần của một loạt các trường hợp cụ thể, và
- b) sự hỗ trợ hoặc tài chính đó được cung cấp để đổi lấy thù lao hoặc bồi hoàn hoàn toàn hoặc một phần phụ thuộc vào kết quả của tranh chấp, hoặc được cung cấp thông qua một khoản trợ cấp hoặc đổi lại cho một khoản thanh toán cao cấp”.[2]
Theo truyền thống, tài trợ của bên thứ ba đã bị cấm, ví dụ bởi các học thuyết về champerty và bảo trì. Hôm nay, đó là một cơ chế được chấp nhận rộng rãi để thúc đẩy tiếp cận công lý, có sẵn trong hầu hết các khu vực pháp lý.
Nhiều nguyên đơn sẵn sàng xem xét tài trợ, đặc biệt là trong trọng tài ICSID, do chi phí hành chính cao và trọng tài đáng kể phí.[3] Tuy nhiên, giới thiệu một người chơi bổ sung cho tranh chấp có thể ảnh hưởng đến quá trình trọng tài. Các quốc gia nhấn mạnh nguy cơ khiếu nại phù phiếm và xung đột lợi ích giữa các nhà tài trợ bên thứ ba và thành viên của các tòa án trọng tài (mặc dù sự thật của vấn đề là việc có được tài trợ của bên thứ ba cho các tranh chấp giữa các nhà đầu tư chỉ có thể xảy ra đối với một số ít các khiếu nại rất mạnh, và các nhà tài trợ bên thứ ba thường né tránh các trọng tài của Nhà đầu tư-Nhà nước).
Trong ngữ cảnh này, Trung tâm quốc tế về giải quyết tranh chấp đầu tư (CúcICSIDGiáo dục) quyết định hiện đại hóa và đơn giản hóa các quy tắc của mình để cải thiện tính minh bạch và hiệu quả của cơ chế giải quyết tranh chấp.. Trung tâm đưa ra quy trình sửa đổi trong 2016.[4]
Đề xuất đầu tiên cho việc sửa đổi các quy tắc của ICSID
Mặc dù nghĩa vụ công bố tài trợ của bên thứ ba đã được yêu cầu bởi một số tòa án trọng tài,[5] theo Quy tắc Trọng tài ICSID hiện hành, không có bài viết dành cho nó. Trong các Đề xuất đầu tiên về Sửa đổi các quy tắc của ICSID (3 tháng Tám 2018), một trong những thay đổi là sự bao gồm của mộtNghĩa vụ tiết lộ tài trợ của bên thứ baGiáo dục.
Đề xuất quy tắc 21 đã được soạn thảo như sau:
Cúc(1) Tài trợ của bên thứ ba’ là việc cung cấp vốn hoặc hỗ trợ vật chất khác cho việc theo đuổi hoặc bảo vệ một thủ tục tố tụng, bởi một thể nhân hoặc pháp nhân không phải là một bên tranh chấp (Bên tài trợ của bên thứ ba), cho một bên tham gia tố tụng, một chi nhánh của bên đó, hoặc một công ty luật đại diện cho bên đó. Những quỹ hoặc hỗ trợ vật chất như vậy có thể được cung cấp:
(một) thông qua một đóng góp hoặc tài trợ; hoặc là
(b) để đổi lấy phí bảo hiểm hoặc đổi lấy tiền thù lao hoặc bồi hoàn hoàn toàn hoặc một phần phụ thuộc vào kết quả của quá trình tố tụng.
(2) Một bên phải nộp một thông báo bằng văn bản tiết lộ rằng họ có tài trợ của bên thứ ba và tên của nhà tài trợ bên thứ ba. Thông báo như vậy sẽ được gửi đến Ban thư ký ngay khi đăng ký Yêu cầu trọng tài, hoặc sau khi kết thúc thỏa thuận tài trợ của bên thứ ba sau khi đăng ký.
(3) Mỗi bên sẽ có nghĩa vụ tiếp tục tiết lộ bất kỳ thay đổi nào đối với thông tin được đề cập trong đoạn (2) xảy ra sau khi tiết lộ ban đầu, bao gồm chấm dứt thỏa thuận tài trợGiáo dục.
Từ ngữ của quy tắc này phản ánh những lo ngại của các quốc gia liên quan đến nguy cơ xung đột lợi ích không được tiết lộ giữa các thành viên của hội đồng trọng tài và nhà tài trợ. Khi đăng ký yêu cầu trọng tài của họ, các bên có nghĩa vụ ngay lập tức tiết lộ một nhà tài trợ. Để tránh bất kỳ xung đột lợi ích, tên của các nhà tài trợ phải được thông báo cho các trọng tài viên tiềm năng trước cuộc hẹn của họ.
Từ 3 tháng Tám 2018 cho đến khi 15 tháng Ba 2019, Các quốc gia thành viên và Công chúng đã có cơ hội gửi ý kiến về các đề xuất đầu tiên về Sửa đổi Quy tắc của ICSID.
Theo Liên minh châu Âu và các quốc gia thành viên, quy tắc đề xuất trên mạngNghĩa vụ tiết lộ tài trợ của bên thứ ba sẽ góp phần minh bạch. Mặc dù nhận ra rằng kiến thức về tài trợ của bên thứ ba có thể hữu ích cho các quốc gia được hỏi để yêu cầu bảo mật cho chi phí, cái sau sẽ không được đặt hàng tự động mà trên cơ sở từng trường hợpđặc biệt khi nguyên đơn là một thể nhân hoặc một doanh nghiệp nhỏ hoặc vừa“[6].
Theo ý kiến của nó, Singapore cho thấy sự ủng hộ mạnh mẽ cho quy tắc đề xuất.[7]
Trung Quốc cũng hoan nghênh điều khoản mới nhưng yêu cầu một định nghĩa rõ ràng hơn về khái niệm tài trợ của Bên thứ ba, vì vậy để đảm bảo tính hiệu quả của quy trình công bố thông tin[8].
Đề xuất thứ hai về việc sửa đổi các quy tắc của ICSID
Có tính đến bình luận của các thành viên Hoa Kỳ, Tháng Ba 2019, Sau đó, Trung tâm đã đệ trình Đề xuất thứ hai về Sửa đổi Quy tắc ICSID. Đề xuất quy tắc 21 trở thành quy tắc 13 và tiêu đề của nó đã thay đổi từ Tiết lộ về Tiết lộ tài trợ của bên thứ ba thành “Thông báo tài trợ của bên thứ ba”:
Cúc(1) Đối với mục đích hoàn thành tuyên bố trọng tài theo quy định 18(3)(b), một bên sẽ nộp một thông báo bằng văn bản tiết lộ tên của bất kỳ bên nào mà bên đó, chi nhánh hoặc đại diện của nó đã nhận được tiền hoặc hỗ trợ tương đương cho việc theo đuổi hoặc bảo vệ quá trình tố tụng (Tài trợ của bên thứ ba).
(2) Một bên không được đề cập trong đoạn (1) không bao gồm đại diện của một bữa tiệc.
(3) Một bên sẽ gửi thông báo được đề cập trong đoạn (1) cho Tổng thư ký khi đăng ký Yêu cầu trọng tài, hoặc ngay lập tức sau khi kết thúc thỏa thuận tài trợ của bên thứ ba sau khi đăng ký. Đảng sẽ thông báo ngay cho Tổng thư ký về bất kỳ thay đổi nào đối với thông tin trong thông báo.
Theo phiên bản này, Trung tâm đã cố gắng đơn giản hóa định nghĩa tài trợ của bên thứ ba và liên kết trực tiếp đến tuyên bố về sự công bằng và độc lập của các trọng tài viên đã được thêm vào.
Lần nữa, Các quốc gia thành viên và Công chúng được phép đưa ra ý kiến về các đề xuất mới cho đến khi 28 Tháng 6 2019. Canada nhấn mạnh vào thực tế rằng việc tiết lộ tài trợ của bên thứ ba không chỉ cần thiết để tránh xung đột lợi ích mà còn để xác định xem lệnh bảo đảm chi phí có phù hợp hay không.[9]
Liên minh châu Âu đề xuất bổ sung rằngkhông tuân thủ với nghĩa vụ công bố về tài trợ của bên thứ ba [có thể] là một yếu tố để Toà án xem xét trong việc xác định và phân bổ chi phí tố tụngGiáo dục.[10]
Các quốc gia cho rằng việc tiết lộ tài trợ của bên thứ ba sẽ đảm bảo không có xung đột lợi ích nhưng phần lớn là minh bạch trong thủ tục trọng tài.
Đề xuất thứ ba về sửa đổi các quy tắc của ICSID
Dựa trên ý kiến nhận được của các quốc gia thành viên và công chúng, Trung tâm đã trình bày các sửa đổi cuối cùng của mình về các quy tắc điều chỉnh trọng tài theo Công ước ICSID vào tháng 8 2019. Theo Quy tắc đề xuất mới 14:
Cúc(1) Một bên phải nộp một thông báo bằng văn bản tiết lộ tên của bất kỳ bên nào mà bên đó từ đó, chi nhánh hoặc đại diện của nó đã nhận được tiền cho việc theo đuổi hoặc bảo vệ quá trình tố tụng thông qua quyên góp hoặc tài trợ, hoặc đổi lại tiền thù lao tùy thuộc vào kết quả của tranh chấp (Tài trợ của bên thứ ba).
(2) Một bên không được đề cập trong đoạn (1) không bao gồm đại diện của một bữa tiệc.
(3) Một bên sẽ nộp thông báo được đề cập trong đoạn (1) với Tổng thư ký khi đăng ký Yêu cầu trọng tài, hoặc ngay lập tức sau khi kết thúc thỏa thuận tài trợ của bên thứ ba sau khi đăng ký. Đảng sẽ thông báo ngay cho Tổng thư ký về bất kỳ thay đổi nào đối với thông tin trong thông báo.
(4) Tổng thư ký sẽ chuyển thông báo tài trợ của bên thứ ba và mọi thay đổi đối với thông báo đó cho các bên và cho bất kỳ trọng tài viên nào được đề nghị bổ nhiệm hoặc bổ nhiệm trong một vụ kiện vì mục đích hoàn thành tuyên bố trọng tài theo quy định 19(3)(b)Giáo dục.
Trung tâm nhận ra rằng tài trợ của bên thứ ba có thể mang lại lợi íchbằng cách tăng cường tiếp cận trọng tài cho doanh nghiệp vừa và nhỏsig nhưng màđồng thời, một số quốc gia vẫn lo ngại về sự tồn tại và tác động tiềm năngTài trợ của bên thứ ba.
Trung tâm từ chối bổ sung vào văn bản nghĩa vụ tiết lộ thông tin ngoài sự tồn tại của tài trợ của bên thứ ba và tên của nhà tài trợ. Nếu thông tin khác là cần thiết, hội đồng trọng tài có quyền ra lệnh sản xuất tài liệu. Đề xuất quy tắc 14 phản ánh sự thỏa hiệp giữa các quốc gia và nhà đầu tư.
Cái gì tiếp theo?
Một cuộc họp được tổ chức từ 11 Tháng 11 2019 đến 15 Tháng 11 2019 giữa Trung tâm và các quốc gia thành viên. Trung tâm hy vọng điều này sẽ tạo thành cuộc tham vấn cuối cùng trong quy trình dài hạn trước khi Hội đồng Hành chính bỏ phiếu về các Quy tắc ICSID sửa đổi.
- Anne-Sophie Partaix, Aceris Law LLC
[1] Báo cáo của nhóm làm việc III (Cải cách giải quyết tranh chấp nhà đầu tư-nhà nước) về công việc của phiên thứ ba mươi lăm (Newyork, 23-27 Tháng 4 2018).
[2] Báo cáo của Lực lượng đặc nhiệm ICCA-Queen Mary về tài trợ của bên thứ ba trong trọng tài quốc tế, Tháng 4 2018, tr.50.
[3] Tài trợ của bên thứ ba trong trọng tài - các nhà tài trợ’ Góc nhìn cá nhân, Một Q&A với kinh phí tố tụng của Woodsford, Tài trợ tố tụng tại cảng và Burdford Capital, Tháng Chín 2016, P. 50.
[4] Bối cảnh về các đề xuất sửa đổi các quy tắc của ICSID.
[5] Ví dụ, EuroGas Inc.. và Belmont Tài nguyên Inc. v. Cộng hòa Slovakia, Trường hợp ICSID n ° ARB / 14/14, giải thưởng, tháng Tám 18, 2017, cho. 108.
[6] Nhận xét về các sửa đổi được đề xuất đầu tiên đối với Quy tắc ICSID được gửi thay mặt cho Liên minh Châu Âu và các quốc gia thành viên, P. 4, §13.
[7] Nhận xét về các sửa đổi được đề xuất đầu tiên đối với các quy tắc của ICSID được gửi bởi Singapore, P. 12.
[8] Nhận xét về các sửa đổi được đề xuất đầu tiên đối với các quy tắc của ICSID do Trung Quốc gửi, trang. 3-4.
[9] Nhận xét về Sửa đổi đề xuất thứ hai đối với Quy tắc ICSID được gửi thay mặt cho Canada, 28 Tháng 6 2019, P. 8.
[10] Nhận xét về các sửa đổi được đề xuất thứ hai đối với các quy tắc của ICSID được gửi thay mặt cho Liên minh châu Âu và các quốc gia thành viên, 28 Tháng 6 2019, P. 2.