Các tuyên bố khác nhau trong các trọng tài quốc tế liên quan đến xây dựng là phổ biến. Trong quá trình của một dự án xây dựng, không hiếm khi một dự án phải trải qua những thay đổi. Điều này có thể phát sinh do người sử dụng lao động cần thay đổi phạm vi công việc ban đầu không còn có thể thực hiện sau khi bắt đầu dự án, hoặc nhà thầu phát hiện ra điều gì đó cần thay đổi phạm vi công việc. Một thay đổi có tạo thành một biến thể hay không và, vì thế, bên nào chịu rủi ro về sự thay đổi đó, chủ yếu phụ thuộc vào các điều khoản của hợp đồng.
Khiếu nại về biến thể là gì?
Trước khi trả lời câu hỏi này, thuật ngữ biến thể sẽ được xác định. Một biến thể là một thay đổi sửa đổi tất cả hoặc một phần của đơn đặt hàng hiện có. Nó thường được yêu cầu bởi nhà tuyển dụng, tác động trực tiếp đến công việc được mô tả trong hợp đồng.
Có nhiều trường hợp hợp lệ có thể ảnh hưởng đến chi phí và tiến độ tổng thể của dự án. Ví dụ, nếu thay đổi làm tăng chi phí, nó có thể ảnh hưởng đến nhà tuyển dụng bằng cách tăng ngân sách hoặc lịch trình tổng thể. Một thay đổi cũng có thể yêu cầu một số loại sửa đổi thiết kế và ảnh hưởng đến nhà thầu bằng cách sửa đổi kế hoạch làm việc, cần thêm thời gian để hoàn thành dự án.
Khi người sử dụng lao động đưa ra hướng dẫn bằng văn bản cho công việc thay đổi, nhà thầu có thể đủ điều kiện để yêu cầu bồi thường chi phí bổ sung phát sinh cho công việc bổ sung. Nhà thầu thường cần thực hiện công việc được hướng dẫn trong khi chờ đánh giá sự thay đổi.
Sau khi nhà thầu đã hoàn thành công việc thay đổi, nó sẽ gửi yêu cầu của mình cùng với yêu cầu về tiến độ. Yêu cầu như vậy đối với công việc bổ sung được thực hiện được gọi là yêu cầu thay đổi.
Mệnh đề biến thể
Các biến thể thường được cung cấp cho các hợp đồng trọn gói. Những hợp đồng này là những hợp đồng mà tổng giá được biết trước khi công việc bắt đầu trên công trường. Nhà thầu đồng ý thực hiện một lượng công việc xác định với một số lượng cụ thể.
Không có yêu cầu phải có cùng một cơ chế định giá cho một sự thay đổi như đối với giá hợp đồng ban đầu, và không hiếm khi cơ chế định giá của hợp đồng khác với cơ chế định giá cho một biến thể. Thực tế, một biến thể thường được đánh giá bằng cách tham chiếu đến tỷ giá và giá cả, hoặc tham chiếu đến chi phí của công việc biến thể.
Trong Lucas Earthmovers Pty Limited v Anglogold Ashanti Australia Limited,[1] các yêu cầu do nhà thầu đưa ra bao gồm thanh toán cho các thay đổi theo hợp đồng. Hợp đồng, Tuy nhiên, được cung cấp cho một điều khoản "không có thiệt hại cho sự chậm trễ" được soạn thảo như sau:
Bất chấp bất kỳ điều khoản nào khác của Hợp đồng này, Nhà thầu sẽ không có quyền yêu cầu bất kỳ Trách nhiệm pháp lý nào do bất kỳ sự chậm trễ hoặc gián đoạn nào (ngay cả khi gây ra bởi một hành động, sự mặc định hoặc thiếu sót của Công ty hoặc Nhân sự của Công ty (không được sử dụng bởi Nhà thầu)) và yêu cầu gia hạn thời gian theo Điều khoản 18.3 sẽ là biện pháp khắc phục duy nhất của Nhà thầu đối với bất kỳ sự chậm trễ hoặc gián đoạn nào và Nhà thầu sẽ không có quyền đưa ra bất kỳ khiếu nại nào khác.
Tòa án Liên bang Úc đã phải quyết định liệu điều khoản “không có thiệt hại do chậm trễ” có ngăn cản nhà thầu được hưởng các chi phí liên quan đến thời gian hay không khi sự chậm trễ là kết quả của sự thay đổi trong hợp đồng.. Tòa án cho rằng các chi phí liên quan đến thời gian đã được bao gồm trong tỷ giá áp dụng cho sự thay đổi trong hợp đồng. Nó nói thêm rằng nếu không có tỷ lệ áp dụng trong hợp đồng cho công việc thay đổi, thì việc xác định giá trị của sự thay đổi có thể bao gồm một số tiền hợp lý cho các chi phí liên quan đến thời gian.
Gửi Khiếu nại về Biến thể
Các hợp đồng được soạn thảo kỹ lưỡng có xu hướng bao gồm một thủ tục xác định giá trị của các thay đổi có thể ảnh hưởng đến yêu cầu thay đổi của nhà thầu.
Ví dụ, nhìn vào Sách Đỏ FIDIC,[2] là một trong những mẫu hợp đồng xây dựng tiêu chuẩn phổ biến nhất được các bên sử dụng, Khoản 13.3 của Sách Đỏ FIDIC chỉ rõ quy trình mà các biến thể có thể được bắt đầu.[3] Một biến thể có thể được bắt đầu bằng cách hướng dẫn hoặc bằng một yêu cầu đề xuất.
Về các biến thể được khởi tạo bởi hướng dẫn, Khoản 13.3.1 quy định rằng người sử dụng lao động phải thông báo cho nhà thầu khi hướng dẫn một sự thay đổi. Sau đó, Nhà thầu phải đệ trình cho chủ đầu tư một chương trình chi tiết về các công việc khác nhau sẽ được thực hiện. Sau đó, người sử dụng lao động có thể chấp nhận hoặc xác định việc kéo dài thời gian (nếu có) và việc điều chỉnh giá hợp đồng:[4]
13.3.1 Biến thể theo hướng dẫn
Kỹ sư có thể hướng dẫn một Biến thể bằng cách đưa ra Thông báo (mô tả sự thay đổi cần thiết và nêu rõ bất kỳ yêu cầu nào đối với việc ghi lại Chi phí) cho Nhà thầu theo Điều khoản phụ 3.5 [Hướng dẫn của kỹ sư].
Nhà thầu sẽ tiến hành thực hiện các Biến thể và sẽ trong phạm vi 28 ngày (hoặc giai đoạn khác do Nhà thầu đề xuất và được Kỹ sư đồng ý) nhận hướng dẫn của Kỹ sư, đệ trình cho Kỹ sư chi tiết cụ thể bao gồm:
(một) mô tả về các công việc khác nhau được thực hiện hoặc sẽ được thực hiện, bao gồm các chi tiết về các nguồn lực và phương pháp được Nhà thầu chấp nhận hoặc chấp nhận;
(b) một chương trình để thực hiện và đề xuất của Nhà thầu về bất kỳ sửa đổi cần thiết nào (nếu có) vào Chương trình theo Điều khoản phụ 8.3 [Chương trình] và đến thời gian hoàn thành; và
(C) đề xuất của Nhà thầu về việc điều chỉnh Giá hợp đồng bằng cách định giá sự thay đổi theo Khoản 12 [Đo lường và định giá], với các chi tiết hỗ trợ (trong đó sẽ bao gồm việc xác định bất kỳ số lượng ước tính nào và, nếu Nhà thầu gánh chịu hoặc sẽ phải chịu Chi phí do bất kỳ sửa đổi cần thiết nào đối với Thời gian hoàn thành, sẽ hiển thị khoản thanh toán bổ sung (nếu có) mà Nhà thầu cho rằng Nhà thầu có quyền). Nếu các Bên đã đồng ý bỏ qua bất kỳ công việc nào do người khác thực hiện, đề xuất của Nhà thầu cũng có thể bao gồm số tiền mất mát lợi nhuận và các tổn thất và thiệt hại khác phải gánh chịu (hoặc phải chịu đựng) bởi Nhà thầu do thiếu sót.
Sau đó, Nhà thầu phải nộp thêm bất kỳ thông tin chi tiết nào mà Kỹ sư có thể yêu cầu một cách hợp lý.
Sau đó, Kỹ sư sẽ tiến hành theo Điều khoản phụ 3.7 [Thỏa thuận hoặc Quyết định] đồng ý hoặc xác định:
(Tôi) EOT, nếu có; và / hoặc
(ii) sự điều chỉnh đối với Giá hợp đồng (bao gồm cả việc định giá Biến thể theo Điều khoản 12 [Đo lường và định giá] sử dụng số lượng đo được của các công việc khác nhau)
(và, cho mục đích của Điều khoản phụ 3.7.3 [Giới hạn thời gian], ngày Kỹ sư nhận được đệ trình của Nhà thầu (bao gồm bất kỳ thông tin chi tiết nào được yêu cầu) sẽ là ngày bắt đầu thời hạn thỏa thuận theo Khoản phụ 3.7.3). Nhà thầu sẽ được hưởng EOT đó và / hoặc điều chỉnh Giá hợp đồng, mà không có bất kỳ yêu cầu nào để tuân thủ Điều khoản phụ 20.2 [Yêu cầu thanh toán và / hoặc EOT].
Phù hợp với các điều khoản của Khoản 13.3.2 Sách đỏ FIDIC, khi có hướng dẫn bằng văn bản cho công việc biến thể, nhà thầu có đủ điều kiện để yêu cầu chi phí bổ sung phát sinh cho công việc phụ. Theo đó, nhà thầu cần thực hiện công việc được hướng dẫn trong khi chờ đánh giá sự thay đổi.
Chuyển sang một biến thể theo yêu cầu đề xuất, theo Điều khoản 13.3.2 Sách đỏ FIDIC, chủ nhân có thể yêu cầu một đề xuất từ nhà thầu trước khi hướng dẫn một biến thể. Sau đó, nhà thầu phải đệ trình đề xuất của mình hoặc đưa ra lý do khiến nhà thầu không thể tuân thủ. Nếu nhà tuyển dụng chấp thuận đề xuất, nó sẽ hướng dẫn biến thể:[5]
13.3.2 Thay đổi theo Yêu cầu Đề xuất
Kỹ sư có thể yêu cầu một đề xuất, trước khi hướng dẫn một Biến thể, bằng cách đưa ra một Thông báo (mô tả sự thay đổi được đề xuất) cho nhà thầu.
Nhà thầu phải trả lời Thông báo này càng sớm càng tốt, bởi một trong hai:
(một) gửi một đề xuất, trong đó sẽ bao gồm các vấn đề như được mô tả trong các tiểu đoạn (một) đến (C) của tiểu khoản 13.3.1 [Biến thể theo hướng dẫn]; hoặc là
(b) đưa ra lý do tại sao Nhà thầu không thể tuân thủ (Nếu đây là trường hợp), bằng cách tham khảo các vấn đề được mô tả trong các đoạn phụ (một) đến (C) của tiểu khoản 13.1 [Quyền thay đổi].
Nếu Nhà thầu nộp đề xuất, kỹ sư sẽ, càng sớm càng tốt sau khi nhận được nó, phản hồi bằng cách đưa ra Thông báo cho Nhà thầu nêu rõ sự đồng ý của họ hoặc cách khác. Nhà thầu không được trì hoãn bất kỳ công việc nào trong khi chờ phản hồi.
Nếu Kỹ sư đồng ý với đề xuất, có hoặc không có bình luận, Kỹ sư sau đó sẽ hướng dẫn các Biến thể. Sau đó, Nhà thầu phải nộp thêm bất kỳ thông tin chi tiết nào mà Kỹ sư có thể yêu cầu một cách hợp lý và đoạn cuối cùng của Điều khoản phụ 13.3.1 [Biến thể theo hướng dẫn] sẽ áp dụng.
Nếu Kỹ sư không đồng ý với đề xuất, có hoặc không có bình luận, và nếu Nhà thầu đã phát sinh Chi phí do nộp, Nhà thầu được hưởng Tiểu khoản 20.2 [Yêu cầu thanh toán và / hoặc EOT] để thanh toán Chi phí đó.
Trong 2021, Tòa án cấp cao của Singapore đã phải quyết định về việc liệu công việc được hướng dẫn bằng miệng có thể được coi là một biến thể.[6] Cần phải có một cách tiếp cận chặt chẽ và cân nhắc rằng nếu hợp đồng quy định một sự thay đổi chỉ được thực hiện theo một hướng dẫn bằng văn bản, thì không có yêu cầu thanh toán nào có thể được thực hiện khi biến thể đã được hướng dẫn bằng miệng. Phán quyết của Tòa án Cấp cao Singapore buộc các nhà thầu nhận lệnh thay đổi bằng miệng phải yêu cầu xác nhận các hướng dẫn bằng văn bản.
Điều gì sẽ xảy ra nếu tranh chấp về một biến thể xảy ra?
Như đã giải thích ở trên, các thay đổi có thể được cung cấp trong hợp đồng, nhưng chúng cũng có thể xảy ra bên ngoài hợp đồng, điều này sẽ làm phát sinh các yêu cầu khác biệt.
Yêu cầu về Nợ hoặc Thiệt hại
Khi hợp đồng bao gồm một điều khoản thay đổi, nếu sự thay đổi đang tranh chấp được bao gồm trong điều khoản, thì đó sẽ là yêu cầu theo hợp đồng đủ điều kiện là yêu cầu đòi nợ hoặc yêu cầu bồi thường thiệt hại. Sau khi nhà thầu hoàn thành công việc thay đổi, nó sẽ gửi yêu cầu của mình cùng với yêu cầu về tiến độ. Yêu cầu như vậy đối với công việc bổ sung được thực hiện được gọi là yêu cầu thay đổi. Nhà thầu được quyền thanh toán yếu tố không thể tranh cãi của một biến thể hoặc giải thưởng kéo dài thời gian.
Khi có một phần tử bị tranh chấp của bất kỳ biến thể nào, Sách đỏ FIDIC, ví dụ, yêu cầu nhà thầu coi nó như một yêu cầu bồi thường theo Khoản 20.1. Điều khoản này liệt kê các yêu cầu có sẵn cho người sử dụng lao động và nhà thầu:[7]
Khiếu nại có thể phát sinh:
(một) nếu Chủ đầu tư cho rằng Chủ đầu tư được hưởng bất kỳ khoản thanh toán bổ sung nào từ Nhà thầu (hoặc giảm giá hợp đồng) và / hoặc phần mở rộng của DNP;
(b) nếu Nhà thầu cho rằng Nhà thầu được hưởng bất kỳ khoản thanh toán bổ sung nào từ Chủ đầu tư và / hoặc cho EOT; hoặc là
(C) nếu một trong hai Bên cho rằng mình được hưởng một quyền lợi khác hoặc sự giảm nhẹ chống lại Bên kia. Quyền lợi hoặc cứu trợ khác như vậy có thể thuộc bất kỳ hình thức nào (bao gồm liên quan đến bất kỳ chứng chỉ nào, sự quyết tâm, hướng dẫn, Để ý, ý kiến hoặc định giá của Kỹ sư) ngoại trừ trường hợp nó liên quan đến bất kỳ quyền lợi nào được đề cập trong các tiểu đoạn (một) và / hoặc (b) ở trên.
Khoản 20.2 chỉ định thủ tục theo đó yêu cầu thanh toán và / hoặc gia hạn thời gian phải được thực hiện.[8] Về vấn đề này, bên yêu sách (nhà thầu) sẽ thông báo cho người sử dụng lao động mô tả các trường hợp làm phát sinh chi phí, trì hoãn hoặc kéo dài thời gian yêu cầu bồi thường. Thông báo này phải được thực hiện trong vòng 28 ngày sau khi bên xác nhận quyền sở hữu biết về các sự kiện hoặc hoàn cảnh.
Điều này có nghĩa là các yêu cầu thanh toán hoặc gia hạn thời gian phải có thời hạn. Nếu nhà thầu không thông báo trong vòng 28 ngày, thì nó thường sẽ không được hưởng bất kỳ khoản thanh toán bổ sung nào:[9]
Nếu Bên khiếu nại không đưa ra Thông báo Khiếu nại trong khoảng thời gian này 28 ngày, Bên yêu cầu bồi thường sẽ không được hưởng bất kỳ khoản thanh toán bổ sung nào, Giá hợp đồng sẽ không được giảm (trong trường hợp Chủ lao động là Bên khiếu nại), thời gian hoàn thành (trong trường hợp Nhà thầu là Bên khiếu nại) hoặc DNP (trong trường hợp Chủ lao động là Bên khiếu nại) sẽ không được gia hạn, và Bên kia sẽ được miễn trừ bất kỳ trách nhiệm pháp lý nào liên quan đến sự kiện hoặc hoàn cảnh làm phát sinh Khiếu nại.
Quy định về thanh thời gian được tìm thấy trong Sách Đỏ FIDIC là phổ biến trong các hợp đồng xây dựng. Theo hợp đồng NEC4, ví dụ, thông báo cho các sự kiện bồi thường phải được thực hiện trong 8 tuần "biết rằng sự kiện đã xảy ra". Nếu bên xác nhận quyền sở hữu không làm như vậy, nó có thể mất quyền lợi với chi phí hoặc thời gian bổ sung.[10]
Trong Maeda v Bauer, Tòa án cấp cao Hồng Kông đã lật lại quyết định của trọng tài và cho rằng do nhà thầu phụ không tôn trọng điều khoản thông báo của hợp đồng, điều này dẫn đến việc nó mất tất cả quyền được bồi thường.[11]
Yêu cầu bồi thường hoặc làm việc theo hợp đồng riêng
Ngay cả khi các biến thể thường được quy định trong các mệnh đề biến thể, nhà thầu có thể thực hiện các công việc phụ mà không cần nhận hướng dẫn của chủ đầu tư, hoặc dựa trên hướng dẫn không hợp lệ. Hợp đồng cũng có thể không bao gồm bất kỳ điều khoản thay đổi nào.
Theo đó, yêu cầu về biến thể sẽ nằm ngoài hợp đồng. Nó có thể được bồi thường dựa trên. Nó cũng có thể là một tuyên bố rằng công việc được thực hiện theo một hợp đồng riêng biệt.
Hầu hết các khu vực pháp lý công nhận học thuyết làm giàu bất chính hoặc làm giàu vô cớ.
Ví dụ, theo Điều 179 của Bộ luật dân sự Ai Cập, CúcMỗi người, ngay cả những cái không hợp lý, người làm giàu vô cớ với chi phí của người khác, sẽ, đến mức độ giàu có của anh ấy / cô ấy, bồi thường cho người kia cho sự mất mát của anh ta, nghĩa vụ đó vẫn tồn tại ngay cả khi việc làm giàu chấm dứt sau đó.Giáo dục[12]
Tương tự, theo luật tiếng anh, luật bồi hoàn tách biệt với bất kỳ yếu tố nào của luật hợp đồng. Luật hoàn trả và nền tảng của nó trong nguyên tắc làm giàu bất chính độc lập với luật hợp đồng.[13]
Cuối cùng, các nhà thầu nên chú ý cẩn thận đến các thủ tục cụ thể để yêu cầu một sự thay đổi. Trước khi yêu cầu một biến thể theo hợp đồng của nó, nhà thầu nên lập bảng kế toán chi tiết và chỉ thực hiện công việc sau khi nhận được ủy quyền để tiến hành.
[1] Lucas Earthmovers Pty Limited v Anglogold Ashanti Australia Limited [2019] FCA 1049.
[2] Phiên bản thứ hai của Điều kiện Hợp đồng Xây dựng, được xuất bản bởi Liên đoàn Kỹ sư Tư vấn Quốc tế (CúcFIDIC ·Giáo dục) như một bản cập nhật của FIDIC 1999 Điều kiện hợp đồng xây dựng (Sổ đỏ), Ấn bản đầu tiên.
[3] Phiên bản thứ hai của Điều kiện Hợp đồng Xây dựng, được xuất bản bởi Liên đoàn Kỹ sư Tư vấn Quốc tế (CúcFIDIC ·Giáo dục) như một bản cập nhật của FIDIC 1999 Điều kiện hợp đồng xây dựng (Sổ đỏ), Ấn bản đầu tiên, Khoản 13.3.
[4] Phiên bản thứ hai của Điều kiện Hợp đồng Xây dựng, được xuất bản bởi Liên đoàn Kỹ sư Tư vấn Quốc tế (CúcFIDIC ·Giáo dục) như một bản cập nhật của FIDIC 1999 Điều kiện hợp đồng xây dựng (Sổ đỏ), Ấn bản đầu tiên, Khoản 13.3.1.
[5] Phiên bản thứ hai của Điều kiện Hợp đồng Xây dựng, được xuất bản bởi Liên đoàn Kỹ sư Tư vấn Quốc tế (CúcFIDIC ·Giáo dục) như một bản cập nhật của FIDIC 1999 Điều kiện hợp đồng xây dựng (Sổ đỏ), Ấn bản đầu tiên, Khoản 13.3.2.
[6] Vim Engineering Pte Ltd v Deluge Fire Protection (BIỂN) Pte Ltd [2021] SGHC 63.
[7] Phiên bản thứ hai của Điều kiện Hợp đồng Xây dựng, được xuất bản bởi Liên đoàn Kỹ sư Tư vấn Quốc tế (CúcFIDIC ·Giáo dục) như một bản cập nhật của FIDIC 1999 Điều kiện hợp đồng xây dựng (Sổ đỏ), Ấn bản đầu tiên, Khoản 20.1.
[8] Phiên bản thứ hai của Điều kiện Hợp đồng Xây dựng, được xuất bản bởi Liên đoàn Kỹ sư Tư vấn Quốc tế (CúcFIDIC ·Giáo dục) như một bản cập nhật của FIDIC 1999 Điều kiện hợp đồng xây dựng (Sổ đỏ), Ấn bản đầu tiên, Khoản 20.2.
[9] Phiên bản thứ hai của Điều kiện Hợp đồng Xây dựng, được xuất bản bởi Liên đoàn Kỹ sư Tư vấn Quốc tế (CúcFIDIC ·Giáo dục) như một bản cập nhật của FIDIC 1999 Điều kiện hợp đồng xây dựng (Sổ đỏ), Ấn bản đầu tiên, Khoản 20.2.1 (nhấn mạnh thêm).
[10] Xem, ví dụ., Hợp đồng Xây dựng và Kỹ thuật NEC4, Điều khoản 61.1 đến 61.7.
[11] Maeda Corporation v. Bauer Hong Kong Ltd [2020] HKCA 830.
[12] Bộ luật dân sự Ai Cập, Bài báo 179. Phiên bản gốc của mã Có sẵn tại đây.
[13] Xem, ví dụ, Lipkin Gorman v Karpnale Ltd [1988] Anh 12; Ngân hàng tài chính của City v Park (Battersea) Ltd [1998] UKHK 7.