国际仲裁通常因其效率而受到赞扬, 灵活性, 和党的自治. 然而, 这些优势只能通过有效的案例管理来实现, 它策划了从法庭宪法到最终裁决的程序之旅.
国际仲裁中的案件管理是指对仲裁程序进行故意的结构和监督，以确保效率, 公平, 和可预测性. 仲裁通常是为了诉讼而选择的速度和成本效益, 但是，如果没有积极管理程序，可能会破坏这些优势. 调查反复表明，成本和延迟仍然是用户不满意的最大仲裁来源.[1] 因此.
在这篇笔记中, 我们探索仲裁员的角色, 法律顾问, 以及仲裁规则和机构的影响, 以及在国际仲裁中成功案件管理的实用工具. 利用最近的评论和软法律工具, 包括 CIARB的国际仲裁实践指南管理仲裁和程序订单 (“CIArb 指南”) 和 ICC控制仲裁时间和成本的技术, 该分析还考虑了建议的工具，例如可视化方法[2] 并增强了技术和案例管理会议的使用.
为什么案件管理灵活性在国际仲裁中很重要
大多数仲裁规则和国家法律都强调灵活性. 他们很少详细决定诉讼必须如何展开, 但是相反，请认识到 - 除非当事各方另有同意，否则仲裁员享有广泛的酌处权，以塑造案件情况的程序. 这个酌处权并非无限: 法庭必须始终确保双方得到公平对待，并有机会提出案件. 与此同时, 仲裁员必须对适用法律的任何强制性规定保持关注，并确保严格遵守他们.
行使这个酌处权, 预计仲裁员将权衡一系列因素: 仲裁协议, 适用的规则和法律 (包括 法律判决 和 法律原因), 争议的复杂性, 行业实践, 当事方的特定需求, 他们的法律传统, 争议的金额, 以及已经达成的任何程序协议. 选择的程序不仅必须公平，而且还必须有效, 成本效益, 并与正当程序一致.[3]
仲裁庭如何形成案件管理
仲裁庭扮演着核心角色, 从第一个案例管理会议开始 (“CMC”), 通常建立程序规则和程序日历. 程序订单 (“pos”), 虽然不决定优点, 是结构诉讼的有约束力指令. PO1通常规定截止日期, 沟通规则, 保密, 技术, 和文档格式. 订单可以解决文件生产, 分叉, 或听力物流. 日益, 鼓励法庭采用积极主动的管理风格, 反映用户偏爱具有强大组织和领导能力的仲裁员.[4]
律师在管理仲裁程序中的作用
律师通过谈判公平在塑造程序中发挥积极作用 (和现实) 时间线, 在案件管理会议上提出担忧 (例如证人的可用性或翻译需求), 并确保程序订单与客户的策略保持一致.
有效的律师熟悉国际标准, 如那个 IBA国际仲裁取证规则, 并从策略上使用文档生产请求 - 确保它们既不太宽也不狭窄. 准备明确而专注的证人和专家证词对于有说服力的倡导至关重要. 律师还必须注意保留潜在废除或执法挑战的程序记录, 确保正确记录任何异议或程序不规则.
仲裁规则和机构: 案例管理框架
仲裁规则 (例如, ICC的, 伦敦国际仲裁院, 新加坡国际仲裁中心, 香港国际仲裁中心, 国际投资争端解决中心, 和uncitral) 提供仲裁的程序骨架. 他们概述了如何发起程序, 法庭是如何形成的, 以及如何进行听证. 与严格的法院规则不同, 仲裁规则有意灵活, 允许政党自治和法庭酌处权. 现代规则授予仲裁员的广泛权力来管理案件, 包括确定规则未明确涵盖的程序问题的权力, 发出程序表和订单, 限制或允许证据, 和制裁的扩张策略.
所有主要规则都强调当事方的平等和被审理的权利. 这是保障, 要求仲裁员平衡效率与公平性，以避免废除或不执行奖励.
仲裁机构提供关键的行政和程序支持: 管理通信, 仲裁员费用, 提供文档交换和虚拟听证的安全平台; 确保遵守机构规则和程序公平性; 监督时间表和监视延迟, 确认任命, 处理利益冲突, 决定仲裁员挑战; 并鼓励或强制案件管理会议和加快程序.
有效仲裁的基本程序工具
在仲裁中设计有效的程序时间表
程序时间表是法庭设定的时间表, 经常在第一次案件管理会议之后与当事方协商后. 它规定了书面提交的序列和截止日期, 提交证据, 和听证会. 当事人可以在法庭发表最后的时间表之前对时间表发表评论或谈判时间表, 绑定版本. 程序时间表中包含的典型截止日期包括提交索赔和辩护的陈述, 记录生产请求和答复, 交换证人和专家陈述, 听证会, 听证后的摘要和最终奖项的时间表. 根据 CIArb 指南, 提出的截止日期应该是可以实现和现实的. 他们应考虑仲裁协议, 包括任何仲裁规则和/或 法律判决.[5]
使用程序订单简化仲裁
程序订单是法庭有效管理仲裁的主要工具. 它们不是在优点上的决定，而是为案件设定框架的约束力指示. 根据 CIArb 指南, 精心制作的订单应该很清楚, 编号, 签, 并随着情况的发展进行调整.[6]
程序订单中解决的典型问题包括:
- 时间表 诉状, 证据, 专家报告, 文件制作, 和听证会.
- 通信协议 (通过电子邮件提供服务, 复制所有各方, 截止日期).
- 文档生产 规则, 包括电子披露和 雷德芬 或严格的时间表.
- 语言, 翻译, 和保密性 要求.
- 证人和专家证据: 定时, 格式, 和不参加的后果.
- 听力物流: 时间表, 演示顺序, 抄写, 和解释.
重要的, 程序订单还应警告不合规的后果, 成本范围, 制裁和排除不利推论的证据. 的 CIARB的指南 强调法庭在实施制裁之前应明确警告, 确保相称性和公平性.[7]
精心设计的程序订单提供结构和可预测性，同时保留将仲裁与诉讼区分开的灵活性. 他们是, 因此, 有效管理仲裁程序的非常相关的工具.
ICC参考条款: 构建ICC仲裁
在国际商会仲裁中, 的 职权范围 (Tor) 是在早期阶段构成争议的强制性文件. 由当事方和法庭共同起草, 并获得国际刑事法院法院的批准, TOR列出了当事人的主张和救济, 要确定的问题, 适用的法律和规则, 这个座位;专座;席位, 有时是临时时间表. 它们必须在内部完成 30 案件文件要传输的天数, 一旦签名, 他们触发 (理论) 该奖项的六个月时间限制.[8]
Tor的主要功能是防止”范围爬行“通过结晶争议中的问题. 未经法庭批准，不得提出新的索赔,[9] 只有在诉讼阶段将法庭考虑适当的情况下才能授予. 这确保了公平, 透明度, 与ICC实践一致的效率.
几乎, Tor不仅仅是形式: 这是当事方澄清职位的机会, 记录预订, 并解决程序问题，例如语言, 时间表, 或仲裁员权力. 法庭, 它提供了一个早期的工具来设定期望并建立共识. 备受制作的TOR不仅指导仲裁，还可以保护最终裁决的可执行性. 它们是ICC规则的独特功能 (尽管已将它们纳入了区域中心的最新规则, 如那个 OAC规则). 大多数其他仲裁规则不包含对TOR的要求. 代替, 他们通常依靠法庭在案件管理会议上与当事方进行咨询后，发布第一个程序订单或程序时间表. 这些功能与TOR相同 (建立程序期望和记录协议), 但是它们更加灵活，不那么正式.
最大化案例管理会议以提高效率
第一次案件管理会议有时被视为程序形式, 但实际上, 这是设定仲裁基调的最重要机会之一. 这是法庭与当事方之间的第一次结构化会议, 并且它允许将过程量身定制为案例，而不是默认为“样板”的解决方案通常会增加时间和成本.[10] 最好的做法是法庭 (或聚会) 提前发行程序文件和议程, 鼓励律师之间的授权，以便在CMC上辩论未悬而未决的问题.[11] 这不仅提高了效率，而且有助于跨法律传统的差异, 语言, 和倡导风格. 理想情况下应准备一套合并的建议, 离开CMC解决少数定义明确的问题.[12]
可以在CMC或CMC之后采用的工具包括前载提交, 页面限制, 早期文档生产, 替代程序日历 (例如, 不同的时间表取决于是否授予分叉), 早期任命专家, “卡普兰开口,[13] 和中游CMC，以保持案例的正轨. 法庭还应随着案件的进行重新审视该程序, 第一次交换提交或文档生产后，安排其他CMC，以确保该过程适合目的.
在国际仲裁中管理文件生产
国际仲裁中的文件生产是大多数仲裁程序的另一个共同特征 (但并非总是强制性的). 正如我们之前解释的 (看到 国际仲裁中的文件制作), 由于许多仲裁决定基于文献证据而不是口头证词, 强迫对手制作相关文件的能力可以使或破坏案件.[14]
与普通法司法管辖区的广泛发现不同, 仲裁中的文件生产更加有限. 的 IBA获得证据的规则 被广泛用作基准: 请求必须是相关的和材料的, 剪裁狭义, 而不是重复的. 一方必须指定文件, 他们需要的原因, 以及它们与问题的关系. 反对党可以反对 (例如, 以机密为由, 特权, 或请求过于广泛), 法庭必须决定.
管理成本和风险, 政党和法庭可以就预先限制达成共识 (例如请求数量的上限), 将生产整合到诉状交换中 (避免单独的阶段), 甚至不包括文档生产，除非在特殊情况下. 白皮书和最近的实践敦促“少更多”哲学 - 修剪过多的披露而不会破坏公平.[15]
分叉和测序
法庭可以分叉诉讼以解决离散问题 (如管辖权, 责任, 或量子) 分阶段. 如果可能早期解决某些问题，这可以节省时间和成本, 并且是专注于程序的战略工具.
然而, 虽然通常将分叉作为节省成本的设备提出, 实际上，它具有重大风险. 如前所述 (看到 反对仲裁程序分叉的案例), 分叉可能会增加初步问题不是处置的时间和成本, 因为单独的听证会, 反复的证据, 并且重复的准备经常随之而来.[16] 此外, 仲裁员可能难以清晰地将初步问题与案情脱离初步问题 - 许多管辖权或责任问题与主要争议的事实或法律要素固有地联系在一起. 还有一个感知问题: 如果同一法庭首先就管辖权, 然后继续进行优点, 关于客观性可能会出现问题.[17]
由于这些原因, 在每种情况下，各方和法庭应仔细权衡分叉的利弊. 初步问题确实是处置的，这可能是合适的, 但是在其他情况下, 它可能导致重复和延迟. 因此，周到的案例特定评估是必不可少的. 仲裁员当然应该保持警惕，有时可以将分叉的请求用作延迟或阻碍仲裁的策略. 在决定分叉之前, 法庭应仔细考虑该案的特定情况, 包含:
(1) 对于阶段而言，问题是显着不同的还是实质上相同的;
(2) 证据是重叠还是可以明确分开;
(3) 分叉是否会通过多个阶段增加成本或减少成本;
(4) 无论是加快还是延迟诉讼程序;
(5) 无论是冒着偏见还是不公平的优势，还是同样受益于双方; 和
(6) 任何其他相关因素.[18]
技术在现代仲裁案件管理中的作用
技术越来越多地与现代仲裁不可或缺, 促进虚拟听证会, 电子文件, 和有效的文档管理. 它的使用提高了透明度, 速度, 和成本效益, 并在大流行时代变得至关重要. 关键应用程序包括虚拟听证 (通过Zoom或Microsoft团队), 通过Redfern或船尾计划管理的电子文档生产, 电子发现和安全的数据室, 和在线案例管理平台. 这些工具使跨境程序更容易访问和负担得起.
的 CIARB关于电子披露的协议 为针对特定情况的需求定制电子披露提供了有用的指导. 它鼓励早期讨论披露范围, 使用搜索词和保管人的比例性, 和关于生产格式的协议 (例如本地文件, PDFS, 或元数据). CIARB关于电子披露的协议强调效率，同时保护公平, 为了防止钓鱼探险”并控制越来越多数据的纠纷的成本.
仲裁惯例的最新建议是所谓的法庭可视化方法 (“琐碎的”), 仲裁员使用时间表呈现案件的视觉摘要, 决策树, 和颜色编码的图表. 示范和视觉效果是, 当然, 已经广泛用于国际仲裁, 在书面提交和听证会上, 简化复杂的事实和论点. “琐碎的”方法更进一步: 它不仅表明法庭已经仔细审查了当事方的提交，而且在理论上也精简了论点并减少了重复. 通过解决效率低下的根本原因 - 当事方担心他们的案件不会被充分理解 - 琐碎的”在案例管理中提供了潜在的创新，可以补充更多传统工具，例如程序表和订单.[19]
ICC控制仲裁时间和成本的技术
ICC控制仲裁时间和成本的技术 (2018) 提供了一个全面的清单 88 跨越每个仲裁阶段的实际建议 - 从起草仲裁条款到奖励. (实际上, 然而, 最基本的步骤是保留 经验丰富且具有成本效益的仲裁律师.) 这些技术在ICC规则的附录IV中明确引用. 他们旨在将法庭和当事方的职责在文章中运营 22(1) 以迅速且具有成本效益的方式进行诉讼.[20]
ICC工作组提出的关键措施包括:
- 一开始: 使用简单, 明确的仲裁条款以避免管辖权小规模冲突, 在适当的地方考虑唯一的仲裁员, 并确保仲裁员有可用性和强大的案件管理技能.
- 早期程序设置: 参考条款后不久召集案件管理会议, 与客户积极参与以做出成本效益决定 (例如, 限制简介, 文件请求, 或证人证据).
- 仲裁期间: 采用简短和现实的时间表, 限制提交的数量和长度, 使用Redfern时间表来管理文档生产, 减少不必要的见证和专家证据, 并鼓励通过纸上的电子归档.
- 听力和奖励阶段: 最小化听力长度, 使用视频会议, 采用国际象棋时钟”技术可以公平地分配时间, 并修复截止日期以获取证据. 还鼓励法庭通过成本命令预期屡获殊荣的时间和制裁稀释性行为.
最终, ICC的技术灵活, 没有规定. 他们的有效性取决于法庭和律师是否真诚地拥抱他们, 为争端的复杂性和价值量身定制该过程. 通过尽早嵌入这些实践（尤其是在第一个案件管理会议上），可以简化仲裁而不会破坏公平性.
国际仲裁中案件管理的最佳实践
有效的案件管理是成功国际仲裁的骨干. 通过利用程序表, 命令, 职权范围, 案例管理会议, 和现代技术, 法庭和律师可以确保诉讼有效, 公平的, 可预测. 仲裁规则提供的灵活框架和仲裁机构的支持进一步授权当事方和法庭，以根据每个争议的需求量身定制程序. 掌握这些工具和原则对于寻求浏览国际仲裁复杂性的从业者和学者至关重要.
[1] 白色 & 案件 & 伦敦玛丽皇后大学, 2025 国际仲裁调查: 前进的路 (2025); 也可以看看 [R. Bodenheimer, 法庭可视化方法: 通过可视化案例简介改进程序, 在Maxi Scherer (ed。), 国际仲裁杂志 (八月 2024), pp. 461–462.
[2] [R. Bodenheimer, 法庭可视化方法: 通过可视化案例简介改进程序, 在Maxi Scherer (ed。), 国际仲裁杂志 (八月 2024), pp. 461–486.
[3] CIARB的管理仲裁和程序订单 2015, 文章 1 - 一般原则. CIARB的国际仲裁实践指南管理仲裁和程序订单是特许仲裁员学会发布的实践指南. 它为仲裁员组织程序提供了结构化的框架和评论, 发布程序订单, 并针对不合规. 它特别有用，因为它将广泛接受的程序标准和电子披露协议扩展为一个实用工具，以提高法庭和从业者，以提高效率和公平性.
[4] [R. Bodenheimer, 法庭可视化方法: 通过可视化案例简介改进程序, 在Maxi Scherer (ed。), 国际仲裁杂志 (八月 2024), pp. 466, 471-472.
[5] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, 文章评论 2.1.
[6] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, 文章评论 3.3.
[7] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, 文章评论 3.2.
[8] 2021 国际商会规则, 文章 23(2).
[9] 2021 国际商会规则, 文章 23(4).
[10] d. Schramm和J。. 银行, 章节 13: 案例管理会议和早期会议, 在C. lotfi和a. Zielińska-Eisen (eds。), 实践中的国际仲裁 (3 四月 2025), pp. 157-159.
[11] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, 文章评论 2.
[12] d. Schramm和J。. 银行, 章节 13: 案例管理会议和早期会议, 在C. lotfi和a. Zielińska-Eisen (eds。), 实践中的国际仲裁 (3 四月 2025), pp. 161-162.
[13] Keynote Speech Mauritius Conference December 2014, Neil Kaplan CBE QC SBS, 毛里求斯国际仲裁会议 2014, pp. 9-10; 也可以看看 d. Schramm和J。. 银行, 章节 13: 案例管理会议和早期会议, 在C. lotfi和a. Zielińska-Eisen (eds。), 实践中的国际仲裁 (3 四月 2025), p. 160.
[14] 阿西里斯法, 国际仲裁中的文件制作, 19 游行 2023.
[15] 瑞士仲裁协会, “驯服野兽”的文档生产白皮书, 12 九月 2025.
[16] 阿西里斯法, 反对仲裁程序分叉的案例, 17 九月 2023.
[17] 阿西里斯法, 反对仲裁程序分叉的案例, 17 九月 2023.
[18] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, 文章评论 2, 为. 11.
[19] [R. Bodenheimer, 法庭可视化方法: 通过可视化案例简介改进程序, 在Maxi Scherer (ed。), 国际仲裁杂志 (八月 2024), pp. 471-485.
[20] 2021 国际商会规则, 文章 22(1): “仲裁庭和当事各方应尽一切努力以迅速和具有成本效益的方式进行仲裁, 考虑到争议的复杂性和价值.”