正如每个仲裁从业者都知道的, 获得有利的仲裁裁决通常是几个月的高潮, 甚至几年, 努力. 各方投入大量时间, 钱, 和仲裁中的精力以解决他们的争议. 当仲裁庭最终作出积极决定时, 可能觉得辛勤工作已经获得了回报. 然而, 事实上, 这个故事很少以奖项本身结尾. 仲裁裁决仅与当事方执行该裁决一样有价值. 除非普遍的一方可以将法庭的裁决转换为有形的结果, the award risks being little more than costly words on paper. 这就是为什么执法可以被视为“制成或破坏仲裁阶段. 理论与实践相撞, 以及对国际仲裁系统的真正强度进行测试的地方.
仲裁的全球优势
仲裁的最大优势之一在于其奖励的全球可执行性. 而国家法院的判决通常在其家庭管辖范围内执行时通常会遇到重大障碍, 仲裁裁决从广泛的国际条约框架中受益，该框架确保其跨境的认可和执行. 国家法院的判决通常就像在发行商店有效的商店信贷, 仲裁裁决更类似于国际公认的货币，该货币保留其跨境的价值.
基石是 纽约公约 1958, 最成功的多边条约之一.[1] 被 172 国家, 它有义务国家法院承认和执行外国仲裁裁决, 只有狭义的防御.[2] 它的接近宇宙采用给仲裁裁决比国内法院判决更高的跨境效力.
此外, 许多司法管辖区都采用了以《联合国核模型法》为建立的仲裁立法, 帮助简化执法程序并促进跨法律制度的一致性.[3]
此外, 专业仪器，例如 ICSID公约 建立独立执法制度, 特别是对于投资者与主权国家之间的争议.[4]
结果是一个真正的全球执法系统，在该制度中，仲裁裁决可以比大多数法院判决更容易跨境移动. 对于从事国际贸易和投资的公司, 这提供了决定性的，通常是关键的优势.
执法过程
虽然像《纽约公约》这样的框架提供了法律依据, 执法的实际过程涉及多个阶段.
确定在哪里执行
第一个战略考虑是确定交易对手资产的位置. 债务人维持资产的司法管辖区应采取执法, 是否银行帐户, 房地产, 或应收账款. 当这些资产分散在不同国家, 债权人可能需要启动并行执行程序以最大化恢复.[5]
认可该奖项
在执行之前, 该裁决必须首先被寻求执行的管辖权的法院确认. 认可有效地授予与国内法院判决相同的仲裁裁决.[6] 法院, 特别是在纽约公约州, 倾向于采用支持执行方法, 此步骤仍然是必要的手续.
抵抗和防御
失败的政党可能会寻求抵抗执法, 但是这样做的理由是故意限制的. 根据纽约大会, 只有在特殊情况下才允许拒绝, 如:
- 没有有效的仲裁协议.
- 援引该裁决的当事方未得到适当通知任命仲裁员或仲裁程序, 或无法提出案件.
- 法庭超出了其任务.
- 该奖项尚未具有约束力.
- 与执行州的公共政策发生冲突.[7]
至关重要的是, 法院 不允许重新审视争议的优点. 这种保护措施保留了仲裁裁决的终结性，并防止未成功的当事方试图以执法诉讼的幌子重新划定其案件.
对资产的执行
一旦获得认可, 该裁决的执行方式与国内法院判决几乎相同. 典型方法包括装饰银行帐户, 抓住房地产, 拦截收入, 或附加股票. 执行的确切范围取决于地方法律, 这决定了可能被针对的资产和免于执行的资产.[8]
跨境协调
在复杂的情况下, 债权人可能需要在几个司法管辖区同时执行执法. 有效的协调通常需要密切合作 国际仲裁律师, 当地律师, 和资产追踪专家，以确定目标并对奖励债务人施加一致的压力.
实际挑战
尽管有优势, 执法很少直接. 例如, 债务人可能会重组其持股, 转移资金, 或通过复杂的公司层次掩盖所有权. 在这种情况下, 资产追踪和法医调查变得必不可少.[9]
此外, 当执法涉及国家或国有实体时, 主权免疫学说可以限制可能被扣押的资产. 通常, 仅用于商业目的的资产是脆弱的.[10]
另外, 债务人可能会部署延迟战术和程序操作，以挫败执法, 例如竞争认可, 寻求在仲裁所在地搁置该裁决, 或发起新诉讼.
最后, 尽管《纽约公约》建立了一个全球框架, 地方法院在效率和实践方面有很大差异. 一些司法管辖区强烈支持执法, 而其他人可能是不可预测的或很慢的.
最大化结果的最佳实践
如前所述, 执法面临许多潜在的挑战. 不过, 各方可以在整个仲裁生命周期内采取积极的措施，以显着增强其成功执行的前景.
第一, 各方应确保明确起草仲裁协议, 在法律上保持有效, 并且足够全面. 必须避免模棱两可的条款, 因为可以在以后的阶段被利用.[11]
也, 选择合适的仲裁所在地是至关重要的. 在竞选管辖权中选择一个席位提供了强大的法律框架，并降低了成功固定申请的风险.
此外, 当事方应密切监视对手资产, 早期开始确定潜在的执法目标, 即使在仲裁本身中, 因此，一旦颁奖就可以迅速采取行动.
此外, 在适当情况下, 当事方应要求 临时措施 在执行之前冻结资产.[12]
最后, 执法通常需要多学科的方法, 结合仲裁专家, 当地诉讼人, 和资产恢复专家. 从而, 参与经验丰富的律师至关重要.
结论
执行不仅是要确保付款; 这对于仲裁制度本身的合法性至关重要. 企业转向仲裁，因为它提供了具有约束力的承诺, 可执行的结果. 没有可靠的跨境执行, 仲裁的大部分吸引力将消失. 令人鼓舞, 全球框架已被证明是高度弹性的. 尽管不可避免地挑战, 国家法院的执法立场, 结合纽约大会的广泛应用, 确保绝大多数仲裁奖可以转化为切实的结果,[13] 提供几乎全球的商业司法.
[1] 承认和执行外国仲裁裁决公约 (“纽约公约”).
[2] https://www.newyorkconvention.org/contracting-states/contracting-states.
[3] 诺顿·罗斯·富布赖特, 与具有挑战性和执行仲裁奖有关的问题: 拒绝执法的理由 (八月 2019), 可在: https://www.nortonrosefulbright.com/en-de/knowledge/publications/ee45f3c2/issues-relating-to-challenging-and-enforcing-arbitration-awards-grounds-to-refuse-enforcement.
[4] ICSID公约. 也可以看看 ñ. 布莱克比 等, 雷德芬和亨特国际仲裁 (6埃德恩。, 2015), 最好. 11.125-11.127.
[5] 也可以看看 埃尔德姆 & 埃尔德姆, 执行仲裁席位的仲裁裁决 (六月 2017), 可在: https://www.erdem-erdem.av.tr/en/insights/enforcement-of-arbitral-awards-set-aside-at-the-seat-of-arbitration.
[6] 阿西里斯法, 认出, 国际仲裁中的执行和执行 (8 七月 2024).
[7] 纽约公约, 第五条.
[8] 阿西里斯法, 认出, 国际仲裁中的执行和执行 (8 七月 2024).
[9] 看到, 例如., 商业诉讼论坛, 可在: https://www.commerciallitigatorsforum.com/litigation-directory/asset-tracing-and-corporate-intelligence/.
[10] 赫伯特·史密斯·弗里希尔斯·克莱默, 内部仲裁: 风险和奖励 - 对国家执法的挑战 (27 九月 2023), 可在: https://www.hsfkramer.com/insights/2023-09/inside-arbitration-risks-and-awards-%E2%80%93-challenges-of-enforcement-against-states.
[11] 纽约公约, 第五条.
[12] 阿西里斯法, 在国际仲裁中执行临时措施 (2 游行 2025), 可在: https://www.acerislaw.com/enforcement-of-interim-measures-in-international-arbitration/.
[13] ñ. 布莱克比 等., 雷德芬和亨特国际仲裁 (6埃德恩。, 2015), 为. 11.40.