二月里 2024, 国际律师协会 (“不同的”) 发布了最新版本 IBA国际仲裁中的利益冲突准则 (“2024 其他指南”). 新的 2024 IBA 指南对之前的指南进行了一些值得注意的更新 2014 指南版本.[1]
利益冲突很重要. 未披露的利益冲突可能导致仲裁裁决被撤销或仲裁裁决不可执行. IBA 指南是一项综合性软法律文书, 确定一个框架以确保国际仲裁中仲裁员的公正性和独立性. 最近的 2024 版本 其他指南 旨在进一步加强并强调有关公正性的一般标准的重要性, 独立, 国际仲裁中的披露和披露.
的 其他指南, 正如名字本身所示 (“指导方针”), 是一项不具约束力的软法律文书. 这意味着它们不能凌驾于双方选择的任何适用的国家法律或仲裁规则之上. 他们有, 但是, 在国际仲裁实践中被广泛接受并适用于全球商业和投资仲裁. 它们也常常被纳入当事人约定的仲裁协议或程序规则中.
背景 2024 IBA 指南更新
首先, 2004 IBA 指南的版本 由 IBA 仲裁委员会准备, 一个工作组由以下人员组成 19 国际仲裁领域的专家. 该法案由 IBA 理事会于 2004. 随后的 2014 IBA国际仲裁中的利益冲突准则 被采纳并发布于 2014, 十年后, 这与IBA仲裁委员会每十年评估一次其规则和指南是否应进行调整的做法是一致的. 二月里 2024, IBA发布了最新的修正案,[2] 基于 IBA 特别工作组的建议及其小组委员会在 2022.
的 2022 调查显示，IBA 指南仍然是国际仲裁中有用且有效的工具, 尽管某些调整是必要的. 调查结果表明了几项指南的现代化, 除其他外, 与仲裁员披露相关, 第三方资金, 专家证人, 问题冲突, 和社交媒体.[3] 继 2022 调查, IBA工作组提交了更新版指南进行公众咨询，并将其提供给全球数百个仲裁组织. 聚集后, 分析, 并考虑各种建议和意见, IBA 最终于二月通过了最终版本 2024.
概述 2024 其他指南
的 2024 其他指南 保留与之前相同的结构 2014 版. 《IBA 指南》第一部分概述了仲裁员在接受指定之时直至做出最终裁决或仲裁程序最终终止为止的公正性和独立于当事人的一般原则.[4] 第二部分使用所谓的“交通灯系统” 的 红色, 橙名单和绿名单解决国际仲裁中常见的利益冲突情况 (看到 IBA 指南概述, IBA国际仲裁规则和准则: 概述).
新的 2024 其他指南 保持了以下结构:
第一部分: 有关公正性的一般标准, 独立性和披露
- 一般原则
- 利益冲突
- 仲裁员的披露
- 各方的弃权
- 范围
- 人际关系
- 当事人和仲裁员的义务
第二部分: 通用标准的实际应用
第二部分 其他指南 由多个指导仲裁员的列表组成, 派对, 和机构识别和解决国际仲裁程序中潜在的利益冲突, 特别:
- 不可豁免的红色清单, 其中包含 ”源自压倒一切原则的情况，即任何人都不能成为自己的法官”.[5] 不可放弃的红色名单列举了通常被认为与担任仲裁员不相容的特定关系, 例如其中一方当前或最近的任命, 仲裁结果的直接经济利益, 以及与其中一方的其他重要业务关系;
- 可豁免的红色清单, 包括 ”严重的情况“但可以放弃”只有当当事方, 意识到利益冲突的情况, 明确表示愿意让这样的人担任仲裁员”;[6]
- 橙色清单, 其中包含可能引起对仲裁员公正性合理怀疑的关系, 例如仲裁员所在律师事务所与其中一方的过去关系或参与情况;[7]
- 绿名单, 其中包括不太可能引起对仲裁员公正性合理怀疑的关系, 例如专业组织或学术顾问委员会的成员资格.[8]
主要变化 2024 其他指南
主要变化为 2024 其他指南 包括对两个通用标准的多项更新 (第一部分) 和应用列表 (第二部分).[9]
这些修订强调了第一部分中概述的通用标准的重要性, 强调这些标准应指导对利益冲突和披露需求的评估，而不是第二部分“红绿灯” 列出. 指南的一些重要修订包括更统一的利益冲突评估标准, 提高仲裁程序的效率. 另外, 新条款涉及仲裁员与专家的关系等情况, 共同仲裁员, 公开征求案件意见, 未能披露, 以及各方的尽职调查义务. 该准则还强调了即使受到保密规则阻碍也进行披露的重要性，并认识到未能披露某些情况并不自动意味着存在利益冲突.
第二部分的主要修改主要涉及橙名单，并包括以下冲突:
- 如果仲裁员目前任职, 或在过去三年内曾采取过行动, 作为一方当事人或一方附属机构处理不相关事项的专家 (物品 3.1.6);
- 仲裁员与另一名仲裁员或律师之间的关系:
- 一名仲裁员和一方当事人的律师目前在另一项仲裁中共同担任仲裁员 (物品 3.2.12);
- 仲裁员及其同事(s) 目前在另一项仲裁中共同担任仲裁员 (物品 3.2.13);
- 仲裁员有, 在过去三年内, 被同一律师或同一律师事务所指定协助模拟审判或听证会准备工作三次以上 (物品 3.2.10); 物品 3.1.4 还规定了仲裁员在过去三年中被一方当事人指定两次或多次协助模拟审判或听证会准备的情况;
- 仲裁员与仲裁当事人或其他参与仲裁的人之间的关系: 仲裁员正在就另一件仲裁员担任律师的事项指示一位专家出席仲裁程序 (物品 3.3.6);
- 仲裁员公开主张对案件的立场: 仲裁员已公开主张对此案的立场, 要么在发表的论文中, 或演讲, 或通过社交媒体或在线专业网络平台, 否则 (3.4.2);
- 仲裁员参与机构/指定机构的仲裁决定 (物品 3.4.3).[10]
绿名单中另一个值得注意的新增内容是仲裁员与其中一位专家之间的接触案例, 仲裁员由此, 在另一件事中担任仲裁员时, 已经听取了出席当前诉讼程序的专家的证词 (物品 4.5).
的相关性 (已修改) IBA 国际仲裁指南
修订后的 2024 其他指南, 像以前的版本一样, 是国际仲裁中非常重要的文书. 第一, 它们为识别和管理国际仲裁中的利益冲突提供了一个被广泛接受的框架. 通过提供标准化标准, 它们促进仲裁程序的一致性和可预测性.
第二, 利益冲突可能会损害仲裁程序的公正性和完整性. 的 其他指南 帮助确保仲裁员免受可能损害其中立性的冲突, 从而维护仲裁程序的公正性和合法性. 确实, 仲裁程序的当事人经常寻求仲裁庭公正和独立的保证. 遵守 IBA 指南可增强当事人对仲裁程序诚信的信心, 培养对结果的信任.
第三, 的 其他指南 也反映了国际仲裁界的最佳实践和道德标准. 通过遵守这些标准, 仲裁员表现出专业精神并致力于维护公平正义的原则.
最后, 而 其他指南 不具有法律约束力, 如前所述, 它们经常被纳入仲裁协议和程序规则中. 可以通过对仲裁员提出质疑或基于利益冲突做出裁决来强制遵守 IBA 指南.
结论, 可以肯定地说 其他指南 在促进透明度方面发挥关键作用, 公平, 国际仲裁中的诚信, 从而有助于仲裁程序的有效性和可信度.
[1] 概述 2014 其他指南, 看到 IBA国际仲裁规则和准则: 概述.
[2] 的 2024 IBA国际仲裁中的利益冲突准则, 前言.
[3] 的 2024 IBA国际仲裁中的利益冲突准则, 前言.
[4] 的 2024 IBA国际仲裁中的利益冲突准则, 第一部分, (1) 一般原则.
[5] 的 2024 IBA国际仲裁中的利益冲突准则, 第二部分, 为. 2.
[6] 的 2024 IBA国际仲裁中的利益冲突准则, 第二部分, 为. 2.
[7] 的 2024 IBA国际仲裁中的利益冲突准则, 第二部分, 为. 3.
[8] 的 2024 IBA国际仲裁中的利益冲突准则, 第二部分, 为. 4.
[9] 红线比较, 看到 “比较 2024 和 2014 指南的版本” 由国际律师协会出版.
[10] 物品 3.4.3 规定了潜在的冲突时 “[Ť]仲裁员在管理机构或指定机构中就争议担任行政或其他决策职位，并在该职位上参与了与仲裁有关的决定.”