制裁是用来限制国家行为的经济和政治措施, 团体, 或个人, 单方面或集体强加. 联合国安理会, 根据联合国宪章, 有权实施制裁以维护国际和平. 第一个此类制裁制度建立于 1968 回应南罗得西亚夺权事件. 目前, 欧盟等实体实施各种制裁, 包括自治的, 俄罗斯成为其主要目标 2022 入侵乌克兰. 制裁引发新争端，使国际仲裁复杂化, 限制亲自参加听证会, 并阻碍执法. 他们在寻找法律代表和进行国际支付方面提出了重大挑战, 反映了他们向受制裁方施压以遵守国际准则的意图.
什么是制裁?
制裁是限制国家自由的经济和政治措施, 一个小组, 或通过一个国家的单方面决定或几个国家的集体决定强加给个人. 制裁本质上是暂时的，并根据事态发展定期审查.[1]
根据联合国宪章, 联合国安理会可以实施制裁，以维护和恢复国际和平与安全.[2] 第一个制裁制度是由安理会于 1968 回应南罗得西亚非法夺权. 自那以后, 安全理事会已强行 31 制裁制度总数, 对抗前南斯拉夫 (2), 海地 (2), 安哥拉, 利比里亚 (3), 厄立特里亚/埃塞俄比亚, 卢旺达, 塞拉利昂, 象牙海岸, 伊朗, 索马里/厄立特里亚, 伊斯兰国和基地组织, 伊拉克 (2), 刚果民主共和国, 苏丹, 黎巴嫩, 北朝鲜, 利比亚 (2), 塔利班, 几内亚比绍, 中非共和国, 也门, 南苏丹和马里.[3]
今日制裁
每个国家或国家集团都可以实施自己的制裁措施. 欧盟解释说:
欧盟实行三种类型的制裁制度. 第一, there are sanctions imposed by the UN which the EU transposes into EU law. 其次, the EU may reinforce UN sanctions by applying stricter and additional measures (例如. vis-à-vis DPRK). 最后, the EU may also decide to impose fully autonomous sanctions regimes (例如. vis-à-vis Syria, 委内瑞拉, 乌克兰, 俄国).[4]
今天, 虽然没有得到联合国的批准,[5] 俄罗斯在入侵乌克兰后成为主要制裁目标 2022. 欧盟2月对俄罗斯实施制裁 2022 目的是削弱俄罗斯的经济基础, 剥夺其关键技术和市场, 并削弱其发动战争的能力. 欧盟通过的首批一揽子计划包括几项重要措施, 例如禁止出口军民两用和国防相关商品，并阻止与俄罗斯进行贸易或投资的公共融资. 另外, 制裁涉及禁止俄罗斯加入 SWIFT 支付系统.[6] 几个国家, 包括英国,[7] 美国[8] 和瑞士,[9] 对俄罗斯实施类似制裁.
制裁和仲裁
阻碍贸易和阻止俄罗斯进入全球银行平台的制裁引发了新的争端，并引发了悬而未决的仲裁问题. 制裁引起的最常见问题包括听证会的实际限制, 执法方面的新问题, 以及国际支付的问题.
新的纠纷
制裁引发新纠纷. 具有长期合作关系的公司不能再相互进行贸易, 经常违反合同. 未交付合同货物或服务的各方, 或未付款, 将尽力解决新出现的争议, 往往通过仲裁.
另一方面, 向受制裁方供货的合同一方可能面临刑事起诉的风险, 这可能会导致长期监禁.[10] 相似地, 试图向受制裁人员转移资金可能会带来严重的刑事后果.[11] 因此，违反合同通常是一种理性的行为.
此外, 制裁往往针对提供法律服务. 欧盟决定将法律咨询纳入制裁服务范围 (然而, 与瑞士一样, 仲裁程序中的代表除外).[12] 在其他国家, 例如英国, 律师事务所可以获得执照, 尽管这需要一个漫长而复杂的程序，并且不能保证取得积极的结果.[13] 英国许可计划预计不仅向律师事务所发放许可证，还向仲裁机构发放许可证. 因此, 伦敦国际仲裁院只能因提供与仲裁程序有关的服务而向受制裁方收取付款.[14]
从而, 制裁正在引发新的争端. 然而, 受制裁方在仲裁中寻求法律代理可能会很困难. 此外, 即使受制裁方找到了法律代表, 它可能在指定一个愿意审理其案件的法庭方面遇到问题.
物理限制
欧盟等国对俄罗斯企业和个人实施的制裁包括旅行禁令[15] 并禁止 IT 服务.[16] 因此, 受制裁方可以随时出庭参加听证会的国家数量有限. 尽管自 Covid-19 大流行以来举行在线听证会的可能性一直在增加, 一些制裁涉及提供 IT 服务, 从而, 原则上, 为受制裁方关闭此替代方案. 因此, 制裁限制了受制裁方举行听证会的机会.
执法
制裁对国际仲裁的影响并不止于听证会. 制裁常常在执行阶段构成障碍. 如果受制裁公司希望在受制裁国家执行其裁决, 在寻找代表时，它可能会再次遇到问题. 同样地, 即使该方在其受到制裁的司法管辖区获得了代表权, 它可能在收到到期资金方面面临更多挑战. 相似地, 现行制裁制度可能会给西方当事人在俄罗斯和其他受制裁国家执行仲裁裁决带来严重困难.
此外, 俄罗斯被排除在 SWIFT 之外使得与受制裁方的仲裁进一步复杂化. SWIFT 是全球“金融动脉” 允许资金顺利、快速地跨境转移.[17] 从而, 俄罗斯被排除在该系统之外，这给俄罗斯一方必须向其律师支付的任何款项造成了问题, 仲裁机构, 或支付由此产生的奖励.
概括
制裁对至少涉及一个受制裁方的国际仲裁带来严峻挑战. 问题源于争议的根源, 通过寻找代表, 指定仲裁庭, 进行国际支付. 在国际仲裁中应对制裁具有挑战性. 然而, 这也体现了制裁的目的: 施加足够压力，促使受制裁国家维护和平与安全.
[3] 联合国安理会, 附属机构, 政治与建设和平事务部, 2023 情况说明书, p. 4.
[4] 欧盟外交部门, European Union Sanctions.
[5] 俄罗斯拥有安理会常任理事国席位.
[8] 外国资产管制办公室, Ukraine/Russia Related Sanctions.
[10] 看到, 例如., 公共事务办公室, 新闻稿, 12 六月 2024.
[11] 看到, 例如., 公共事务办公室, 新闻稿, 1 可以 2024.
[12] 欧洲理事会, EU Sanctions Against Russia Explained.
[13] 俄罗斯法规和白俄罗斯法规下的 OFSI 通用许可证 INT/2023/3744968.
[14] 普通许可 – 伦敦国际仲裁院 (伦敦国际仲裁院) Arbitration Costs INT/2022/1552576.
[15] 欧盟外交部门, European Union Sanctions.