Международната адвокатска асоциация ("РАЗЛИЧНО") публикува няколко правила и насоки, свързани с международния арбитраж, които имат за цел да рационализират арбитражната процедура и да улеснят използването на международния арбитраж като алтернативно средство за разрешаване на спорове.
По принцип, правилата и насоките на IBA не са законови разпоредби и следователно не заменят нито едно приложимо национално право или арбитражни правила, избрани от страните. Те стават задължителни само след съгласие на страните.
Despite their per se необвързващ характер, те имат, въпреки това, стават доста влиятелни и намират широко признание в международната арбитражна практика. Това е така, защото те са предназначени да помагат на участниците, т.е., партии, съвет, арбитри, арбитражни институции, както и националните съдилища, при справяне с очевидни въпроси, които възникват в контекста на международен арбитраж, като събирането на доказателства (Раздел I), конфликти на интереси и безпристрастност и независимост на арбитрите (Раздел II), етиката на арбитрите (Раздел III), партийно представителство (Раздел IV) и изготвянето на арбитражни клаузи (Раздел V).
аз. Правила на IBA за събиране на доказателства в международния арбитраж (2020)
IBA наскоро прие трета преработена версия 2020 версия на Правилата на IBA за събиране на доказателства в международния арбитраж, което замества 2010 версия. Публикувано за първи път в 1999, Правилата за доказателства на IBA са инструмент с меко право, често приемани както в търговски, така и в инвестиционни арбитражи.
Целта на Правилата за доказателства на IBA, както е предвидено в неговата преамбюл, е „за осигуряване на ефективна, икономичен и справедлив процес за събиране на доказателства в международни арбитражи, особено тези между страните от различни правни традиции" и "за допълване на законовите разпоредби и институционалните, ad hoc или други правила, които се прилагат за провеждането на арбитража" (предисловие, за. 1).
Освен това в преамбюла се предвижда, че „Страните и арбитражните съдилища могат да приемат Правилата за доказателства на IBA, изцяло или отчасти, да управлява арбитражното производство, или те могат да ги променят или да ги използват като насоки при разработването на свои собствени процедури" (предисловие, за. 2).
Правилата за доказателства на IBA се състоят от девет члена, работа с документи (статия 3), свидетели на факти (статия 4), експерти (статии 5-6), доказателствени заседания (статия 8), както и допустимостта и преценката на доказателствата (статия 9), сред другите въпроси.
особено, нововъведеният параграф 2 на чл 8 (Доказателствено изслушване) от 2020 Правилата за доказателства на IBA въвеждат възможността за задържане виртуални изслушвания, което стана новото нормално по време на Covid-19 пандемия. Също, друга нововъведена разпоредба сега изрично упълномощава арбитражния съд потенциално да изключи незаконно получени доказателства (статия 9).
Може да намерите нашият коментар за основните промени, въведени от 2020 Правила на IBA за събиране на доказателства тук, заедно с изчерпателен актуализиран коментар към 2020 Правила на IBA and a helpful червена линия сравнение на 2020 и 2010 Правила на IBA, и двете издадени от 2020 Работна група за преглед на IBA.
II. Насоки на IBA относно конфликт на интереси в международния арбитраж (2014)
Най- 2014 Насоки на IBA относно конфликт на интереси в международния арбитраж, актуализиран през август 2015, са друг водещ инструмент за меко право при предоставяне на насоки относно обхвата на арбитрите’ задължения за разкриване и въпроси, свързани с конфликт на интереси, тъй като те стартира за първи път през 2004.
Насоките на IBA за конфликт на интереси се прилагат както за търговски, така и за инвестиционен арбитраж, както и на юридически и неправни специалисти, изпълняващи ролята на арбитри. Въведението към тези насоки допълнително предвижда, че „се основават на закони и съдебна практика в напречен разрез на юрисдикции, и въз основа на преценката и опита на практикуващи, участващи в международен арбитраж" (Въведение, за. 4).
Част I от 2014 Насоките на IBA за конфликт на интереси включват „Общи стандарти“ по отношение на безпристрастността, независимост и разкриване, както и „Обяснителни бележки“ за тези стандарти.
Част II от тези насоки, озаглавен Практическо приложение на общите стандарти, е разделен на три цветни списъка, т.е., червения списък, оранжевият списък, и Зеления списък (заедно „Списъците с приложения“), които съдържат специфични, не се ограничава, сценарии, които е вероятно да се появят в арбитражната практика, с цел да помогне на потребителите при определяне дали назначаването на арбитър би нарушило правилата за конфликт на интереси.
Червен списък
Червеният списък е допълнително разделен на две части, т.е., червения списък с отказ, което включва "ситуации, които са сериозни", но може да се откаже “само ако и когато страните, да сте наясно със ситуацията на конфликт на интереси, изрично заявяват готовността си такъв човек да действа като арбитър ” и Червения списък без отказ, който съдържа „ситуации, произтичащи от преобладаващия принцип, че никое лице не може да бъде свой собствен съдия", по този начин, "приемането на такава ситуация не може да излекува конфликта" (Част II, за. 2).
Пример за ситуация с отказ от Червен списък е, когато „в момента арбитър представлява или съветва една от страните, или филиал на една от страните" (Част II, Червен списък за отказване, за. 2.3.1).
Пример за ситуация без отказ от Червения списък е, когато „арбитърът или неговата или нейната фирма редовно съветват страната, или филиал на партията, и арбитърът или неговата или нейната фирма получават значителни финансови приходи от това" (Част II, Червен списък без отказ, за. 1.4).
особено, гореспоменатия параграф 1.4 на Червения списък, който не може да бъде отказан, наскоро беше критикуван в W Limited v. M SDN BHD [2016] EWHC 422 случай, където английски съд беше призован да обмисли оспорване на две арбитражни решения, издадени от едноличен арбитър. Въпросният единствен арбитър е съдружник в адвокатска кантора, която предоставя услуги на компания, която има същия родител като ответника. Английският съд оспори термина „филиал", което е широко определено в Насоките (р. 21, fn. 4) като "всички компании в група от компании, включително компанията майка”И факта, че, по параграф 1.4 от Червения списък без отказ, арбитър може да бъде дисквалифициран, въпреки че той или тя не са били наясно, нито участва в, съветването на филиал на дадена страна (решение, най-доброто. 33-41). Съдът констатира „Трудно е да се разбере защо тази ситуация трябва да наложи включване в Червения списък, който не може да бъде отказан. Ситуацията е класически подходяща за преценка на конкретен случай. И ако арбитърът е бил наясно и е направил оповестяване, защо страните да не, поне по повод, да бъде в състояние да приеме ситуацията чрез отказ?" (решение, за. 36).
Оранжев списък
Оранжевият списък съдържа ситуации, които „може, в очите на страните, пораждат съмнения относно безпристрастността или независимостта на арбитъра", което означава, че арбитърът е длъжен да ги разкрие (Част II, за. 3). Това е, например, когато „арбитър има, през последните три години, е назначен за арбитър два или повече пъти от една от страните, или филиал на една от страните" (Част II, Оранжев списък, за. 3.1.3). въпреки това, не може да е необходимо разкриване на такъв факт, при определени видове арбитраж, като "морски, спортен или стоков арбитраж", където групата от арбитри е по-малка, и по този начин "обичай и практика е страните често да назначават един и същ арбитър в различни случаи" (Част II, Оранжев списък, за. 3.1.3, fn. 5).
Зелен списък
Зеленият списък включва „ситуации, при които от обективна гледна точка не съществува външен вид и действителен конфликт на интереси" (Част II, за. 7), като например когатоарбитър и адвокат на една от страните преди това са служили заедно като арбитри" (Част II, Зелен списък, за. 4.3.2). An arbitrator has no duty to disclose situations falling within the Green List.
III. Етични правила на IBA за международни арбитри (1987)
Съгласно встъпителната бележка към 1987 Етични правила на IBA за международни арбитри, международните арбитри са „безпристрастен, независим, компетентен, усърден и дискретен ” и целта на тези правила е „да установи начина, по който тези абстрактни качества могат да бъдат оценени на практика."
Въвеждащата бележка допълнително пояснява, че етичните правила „не са предназначени да създават основания за отмяна на награди от националните съдилища."
По-специално, на 1987 Етичните правила на IBA съдържат девет правила, които международният арбитър трябва да спазва, свързани с приемането на неговото или нейното назначение, комуникацията му със страните, неговото или нейното участие в предложения за сетълмент, неговите или нейните хонорари, както и поверителността на обсъжданията на трибунала, сред други. The „Основно правило"Е този международен арбитраж"ще работи усърдно и ефективно, за да осигури на страните справедливо и ефективно разрешаване на техните спорове, и ще бъде и ще остане без пристрастия."
Докато се радва на по-малка популярност в сравнение с другите правила и насоки на IBA, обсъдени тук, параграф 8 на Въведение в 2014 Насоки на IBA относно конфликт на интереси в международния арбитраж указва, че 1987 Етичните правила на IBA обхващат повече теми от Насоките на IBA и по този начин „остават в сила по отношение на теми, които не са обсъдени в Насоките". Освен това предвижда, въпреки това, че Насоките на IBA за конфликт на интереси заместват етичните правила на IBA по отношение на въпросите, третирани в Насоките, като въпроси, свързани с арбитрите’ безпристрастност, независимост и задължението им за разкриване.
IV. Насоки на IBA за представителство на партии в международен арбитраж (2013)
За разлика от вътрешното разрешаване на спорове, в международен арбитраж, може да има широк набор от правила, приложими за представителството на партиите, включително тези от местната юрисдикция на представителя на партията, арбитражното седалище и мястото, където физически се провеждат съдебни заседания.
За справяне с този проблем, на 2013 Насоки на IBA за представителство на партии в международен арбитраж имат за цел да предоставят насоки по отношение на партийното представителство, особено когато различните норми и приложимите правила могат да застрашат целостта и справедливостта на арбитражното производство.
Според Преамбюла, насоките на IBA относно представителството на партиите се основават на „принципът, че представителите на партиите трябва да действат почтено и честно и да не участват в дейности, предназначени да доведат до ненужно забавяне или разходи, включително тактики, насочени към възпрепятстване на арбитражното производство."
Общо, има 27 Насоки, които разглеждат въпроси, свързани с, inter alia, комуникация с арбитри (Насоки 7-8), изявления пред трибунала (Насоки 9-11), обмен на информация и разкриване (Насоки 12-17), свидетели и вещи лица (Насоки 18-25), както и наличните средства за защита при евентуално нарушение (Насоки 26-27).
особено, водещите институционални правила също съдържат разпоредби относно партийното представителство, като член 18 (Упълномощени представители на партия) от 2020 Правила на LCIA и член 17 (Представителство на партията) от 2021 Правила на ICC. особено, приложението към 2020 Правила на LCIA, озаглавен Общи насоки за упълномощените представители на страните, съдържа разпоредби „има за цел да насърчи доброто и равнопоставено поведение на упълномощените представители на страните, които се явяват по име в рамките на арбитража" (параграф 1 от приложението към 2020 Правила на LCIA). Също, нововъведеният параграф 2 на чл 17 от 2021 Правилата на ICC упълномощават арбитражния съд да изключи от производството нов адвокат или да предприеме други подходящи мерки при наличие на конфликт на интереси, за да защити целостта на производството.
Можете също да намерите нашите съответни коментари по дали има нужда от адвокат да представлява страна в международен арбитраж тук (по принцип, отговорът е отрицателен, но не се препоръчва), както и на как да смените адвокати по време на международен арбитраж, наличен тук.
V. Насоки на IBA за изготвяне на международни арбитражни клаузи (2010)
Най- 2010 Насоки на IBA за изготвяне на международни арбитражни клаузи са предназначени да помогнат за постигането на ефективни арбитражни клаузи, които недвусмислено въплъщават желанията на страните.
След въведението (Част I), насоките са разделени на пет части, както следва: Основни насоки за изготвяне (Част II), Изготвяне на насоки за незадължителни елементи (Част III), Изготвяне на насоки за многостепенни клаузи за разрешаване на спорове (Част IV), Изготвяне на насоки за многопартийни арбитражни клаузи (Част V) и изготвяне на насоки за многодоговорни арбитражни клаузи (Част VI).
Докато водещите арбитражни институции публикуваха свои собствени стандартни арбитражни клаузи, които могат да бъдат приети от заинтересованите страни (виждам, например, на Стандартни клаузи за арбитраж на ICC), Насоките на IBA относно арбитражните клаузи предоставят допълнителни насоки и обяснения по отношение на това какво трябва да бъде включено в арбитражна клауза, кои елементи са незадължителни и как всеки от тези задължителни или незадължителни елементи може да повлияе на арбитражната процедура.
Можете също така да получите достъп до нашия собствен препоръки за изготвяне на арбитражни клаузи в 2021 тук.
***
Накратко, няколкото правила и насоки, приети от IBA по отношение на международния арбитраж, докато не per se подвързване, са станали широко приети от международната арбитражна общност като израз на най-добрите практики в арбитража. Те са, по този начин, ценно ръководно средство за всички участници в международния арбитраж, включително националните съдилища.