На 8 октомври 2020, на ICC пусна неофициална преработена версия на своите Арбитражни правила („2021 Правила на ICC"). Най- текст на проекта 2021 Правила на ICC остава обект на редакционни корекции преди официалното му стартиране през декември 2020.
Най- 2021 Правилата на ICC ще влязат в сила на 1 януари 2021 и да се прилага за всички арбитражи на ICC, които ще започнат на или след тази дата, независимо от кога са в основата арбитражно споразумение беше сключен, освен ако страните „са се съгласили да се подчинят на правилата, действащи към датата на тяхното арбитражно споразумение" (статия 6(1) от 2021 Правила на ICC). Предишната версия на арбитражните правила на ICC, в сила в момента, е 2017 Арбитражни правила ("2017 правилник"), които ще продължат да се прилагат по подразбиране за ICC арбитражи, регистрирани преди 1 януари 2021.
Най - значителните промени в 2021 Правилата на ICC включват необходимостта от разкриване на договорености за финансиране от трети страни, разширяването на правомощията на трибунала да разпореди присъединяване, консолидация и направете допълнителни награди, въвеждането на специфични разпоредби за обслужване на арбитражи на инвестиционни договори, увеличеното използване на електронни средства за комуникация, както и разширения обхват на приложение на правилата за ускорена процедура.
Няма увеличение на арбитражните разходи по 2021 Правила на ICC (онлайн калкулатор на разходи за ICC е на разположение тук), което е благотворно. Това не е така при наскоро преработеното 2020 Правила за арбитраж на LCIA и на 2020 LCIA График на арбитражните разходи, които влязоха в сила на 1 октомври 2020, увеличаване на разходите за LCIA Арбитраж от 10% да се 12,5%, наред с други забележителни промени, които се обсъждат тук.
Основните изменения на 2021 Правилата на ICC са разгледани по-подробно по-долу.
Ново задължение за разкриване на средства от трети страни
Важно допълнение към 2021 Правила на ICC, с цел повишаване на прозрачността на арбитражното производство на ICC, е абзац 7 на чл 11, което налага ново, изрично задължение към страните да разкриват всички сключени от тях споразумения за финансиране на трети страни.
Нова статия 11(7) от 2021 Правила на ICC
"За да подпомогне бъдещите арбитри и арбитри при спазването на техните задължения по членове 11(2) и 11(3), всяка страна трябва незабавно да информира секретариата, арбитражния съд и останалите страни, за съществуването и самоличността на всяка страна, която не е сключила споразумение за финансиране на искове или защити и при които има икономически интерес от изхода на арбитража." (добавен акцент)
През последните години, имаше ожесточен дебат относно разкриване на споразумения за финансиране от трети страни в международен арбитраж (полезно ръководство за получаване на трета страна в международни арбитражни работи е на разположение тук). Правила за арбитраж, както и националните закони, използваше мълчание по този въпрос, въпреки че може да създаде конфликт на интереси. Това вече не е така.
Прави впечатление, че 2014 Насоки на IBA относно конфликт на интереси в международния арбитраж също така разглеждат въпроса за разкриването на споразумения за финансиране от трети страни в контекста на безпристрастността и независимостта на арбитрите, поставяне на трети страни финансиращи и застрахователи на същото ниво като страни с „пряк икономически интерес към наградата."
Обяснение към Общия стандарт 6(б) от 2014 Насоки на IBA относно конфликт на интереси в международния арбитраж
[...] "Финансиращите и застрахователите на трети страни във връзка със спора могат да имат пряк икономически интерес от възлагането, и като такъв може да се счита за еквивалент на страната. За тези цели, термините „трета страна, финансираща“ и „застраховател“ се отнасят за всяко лице или образувание, което предоставя средства, или друга материална поддръжка, за преследване или защита на делото и това има пряк икономически интерес, или задължение за обезщетяване на страна за, решението да бъде постановено в арбитража." (добавен акцент)
Съединяване на допълнителни страни
Най- 2021 Правилата на ICC също са модифицирани, така че обединяването на допълнителни страни е станало по-малко обременяващо, за да се погрижат за сложни, многостранни и многодоговорни арбитражи, какъвто е случаят, например, при строителни спорове, които често се решават чрез арбитраж.
Съгласно чл 7(1) от 2017 правилник, не може да се присъедини допълнителна партия “след потвърждаването или назначаването на който и да е арбитър, освен ако всички страни, включително допълнителното парти, в противен случай се съгласявайте[д].”Нововъведеният параграф 5 на чл 7 от 2021 Правилата на ICC позволяват да се направи искане за присъединяване на трета страна дори след като потвърждението или назначаването на арбитър, ако арбитражният съд вземе решение в този смисъл, при обмисляне на „всички релевантни обстоятелства", и допълнителната страна приема конституцията на трибунала и се съгласява с техническото задание, когато е приложимо.
Това означава, че присъединяването на допълнителни страни вече е възможно по време на арбитража, дори когато страните в арбитража не са съгласни, стига арбитражният съд да уважи искането за присъединяване и третата страна да се съгласи да се присъедини към арбитража.
The „съответните обстоятелства”Да се разглежда от арбитражния съд, при вземане на решение дали обединяването е подходящо, включва prima facie юрисдикция над допълнителната страна, времето на дупликата, възможни конфликти на интереси, както и въздействието на присъединяването върху арбитражната процедура.
Нова статия 7(5) от 2021 Правила на ICC
"Всяко искане за присъединяване, направено след потвърждаването или назначаването на който и да е арбитър се решава от арбитражния съд веднъж съставен и подлежи на приемане от допълнителната страна конституцията на арбитражния съд и съгласие с техническото задание, когато е приложимо. При вземане на решение за такова искане за присъединяване, арбитражният съд взема предвид всички съответни обстоятелства, което може да включва дали арбитражният съд има prima facie юрисдикция над допълнителната страна, времето на заявката за присъединяване, възможни конфликти на интереси и въздействието на присъединяването върху арбитражната процедура. Всяко решение за присъединяване към допълнителна страна не засяга решението на арбитражния съд относно нейната юрисдикция по отношение на тази страна." (добавени акценти)
Консолидиране на арбитражите
статия 10(б) е ревизиран, за да позволи консолидация, когато „всички претенции в арбитражите са направени по едно и също арбитражно споразумение или споразумения.”Въпреки че формулировката не е идеална, то има за цел да позволи „обединяването на делата в присъствието на различни страни", като ICC обяснява. Той също така слага край на предишното объркване по отношение на това дали консолидацията е била възможна, когато исковете към арбитражите са били предявени по повече от едно арбитражно споразумение, което често се случва. Актуализираната формулировка на чл 10(° С) допълнително пояснява, че се прилага за искове, които са „не са направени съгласно същото арбитражно споразумение или споразумения."
Нова статия 10 от 2021 Правила на ICC
"Съдът може, по искане на страна, консолидира два или повече арбитражи, висящи съгласно правилата, в един арбитраж, където:
а) страните се споразумяха за консолидация; или
б) всички претенции в арбитражите са направени по едно и също арбитражно споразумение или споразумения; или
° С) исковете в арбитражите не са направени по същото арбитражно споразумение или споразумения, но арбитражите са между едни и същи страни, споровете в арбитражите възникват във връзка със същото правоотношение, и Съдът намира арбитражните споразумения за съвместими." (добавени акценти)
Стария член 10 от 2017 Правила на ICC
"Съдът може, по искане на страна, консолидира два или повече арбитражи, висящи съгласно правилата, в един арбитраж, където:
а) страните се споразумяха за консолидация; или
б) всички претенции в арбитражите са направени по едно и също арбитражно споразумение; или
° С) където исковете в арбитражите се правят по повече от едно арбитражно споразумение, арбитражите са между едни и същи страни, споровете в арбитражите възникват във връзка със същото правоотношение, и Съдът намира арбитражните споразумения за съвместими.
При вземане на решение дали да се консолидира, Съдът може да вземе предвид всички обстоятелства, които счита за уместни, включително дали един или повече арбитри са потвърдени или назначени в повече от един арбитраж и, ако е така, дали едни и същи или различни лица са били потвърдени или назначени." (добавен акцент)
Тези изменения са в съответствие с скорошни промени в разпоредбите за консолидация в ревизираните Арбитражни правила на LCIA, което разшири правомощията на арбитражния съд и LCIA да нареди консолидация в случаите, когато страните не са еднакви, но техните спорове възникват от същите или свързани сделки (2020 Правила за арбитраж на LCIA, статии 22.7 и 22.8).
Правомощията на ICC Court да назначава арбитри независимо от споразумението на която и да е от страните
Друго забележително допълнение към 2021 Правилата на ICC са параграф 9 на чл 12 (Конституция на Арбитражния съд) което оправомощава съда на ICC „при изключителни обстоятелства”Да назначава членовете на арбитражния съд независимо от“всяко споразумение на страните относно метода на конституиране на арбитражния съд".
Това е амбициозно допълнение, като се има предвид, че една от малкото причини, поради които на арбитражно решение може да бъде отказано признаване съгласно 1958 Нюйоркска конвенция, Член V(1)(д) е мястото, където "състав на арбитражния орган [...] не било в съответствие със споразумението на страните".
Остава да видим как ще тълкува Съдът на МНС, на практика, неопределеното “изключителни обстоятелства”, За да оправдае отклонението от споразумението на страните относно метода на конституиране на арбитражния съд, без да излагате получената награда на препятствия за изпълнение.
Най- ICC коментари в това отношение, че разпоредбата има за цел да позволи на трибуналите „да пренебрегне недобросъвестните арбитражни споразумения, които могат да представляват риск за валидността на решението", като по този начин защитава целостта на арбитражното производство.
Нова статия 12(9) от 2021 Правила на ICC
"Независимо от споразумението на страните относно метода на конституиране на арбитражния съд, при изключителни обстоятелства Съдът може да назначи всеки член на арбитражния съд, за да избегне значителен риск от неравно третиране и несправедливост, които могат да повлияят на валидността на решението."
Разпоредби, свързани с арбитражи на инвестиционни договори
Съгласно 2019 Статистика за разрешаване на спорове на ICC (на разположение тук за изтегляне), "От 1996, когато е регистриран първият случай на BIT, към днешна дата, ICC е администрирал 42 дела, базирани на BIT.”Въпреки че през последните години е водил сравнително малко инвестиционни спорове, ICC внесе две изменения в своя 2021 Правила на ICC, отнасящи се изрично до спорове, произтичащи от договори.
първи, статия 13(6) от 2021 Правилата на ICC изискват назначаването на арбитри, които нямат същото гражданство като никоя страна в арбитража, когато „арбитражното споразумение, на което се основава арбитражът, произтича от договор".
Нова статия 13(6) от 2021 Правила на ICC
"Винаги, когато арбитражното споразумение, на което се основава арбитражът, произтича от договор, и освен ако страните не се договорят друго, никой арбитър няма да има същото гражданство на която и да е страна в арбитража."
втори, статия 29(6)(° С) от 2021 Правилата на ICC изключват използването на спешен арбитраж, когато „арбитражното споразумение, на което се основава молбата, произтича от договор.„Обосновката за такова изключване изглежда е, че строгите срокове, включени в аварийната арбитражна схема на ICC, биха били неприложими за държави или държавни субекти, участващи в инвестиционни спорове., което е основателна загриженост.
Нова статия 29(6) от 2021 Правила на ICC
"Разпоредбите за спешен арбитър не се прилагат, ако: а) арбитражното споразумение съгласно Правилата е сключено преди 1 януари 2012; б) страните са се договорили да се откажат от разпоредбите за спешен арбитър; или c) арбитражното споразумение, на което се основава молбата, произтича от договор." (добавен акцент)
Представителство на партията - Изключване на нов съветник за избягване на конфликт на интереси
статия 17 от 2021 Правилата на ICC сега са разделени на три параграфа, първите две са нови допълнения, а последното съдържа това, което е било, под 2017 правилник, цялата статия 17.
параграф 1 налага изрично задължение за страните да информират своевременно всички участници в арбитража, т.е., секретариатът на ICC, арбитражния съд и страните, на всякакви промени в нейното представяне. Това отразява обичайната практика в момента.
параграф 2 съдържа по-стабилна промяна, упълномощаване на арбитражния съд да изключи от производството нов адвокат или да предприеме други подходящи мерки при наличие на конфликт на интереси, с цел защита на целостта на производството (и да предотврати необходимостта от промяна на арбитражните съдилища, в случай че дадена страна смени адвоката си).
Нова статия 17 от 2021 Правила на ICC (Представителство на партията)
"1) Всяка страна трябва незабавно да информира секретариата, арбитражния съд и останалите страни за всякакви промени в неговото представителство.
2) Арбитражният съд може, веднъж съставен и след като е предоставил възможност на страните да коментират писмено в подходящ период от време, предприемете всякакви мерки, необходими за избягване на конфликт на интереси на арбитър, произтичащ от промяна в представителството на партията, включително изключването на нови представители на партията от участие изцяло или частично в арбитражното производство.
3) По всяко време след началото на арбитража, арбитражният съд или секретариатът могат да изискват доказателства за авторитета на представители на всяка страна." (добавен акцент)
Стария член 17 от 2017 правилник (Доказателство за авторитет)
"По всяко време след началото на арбитража, арбитражният съд или секретариатът могат да изискват доказателства за авторитета на представители на всяка страна."
Правила за ускорена процедура
Приложение VI, статия 1(2) от 2021 Правилата на ICC разширяват обхвата на приложение на популярните ускорени арбитражни разпоредби (статия 30 и Приложение VI) чрез увеличаване на прага за заявлението им за отказ от USD 2 милиона в щатски долари 3 милион.
Приложение VI, статия 1(2) от 2021 Правила на ICC
"Сумата, посочена в член 30(2), алинея a) от правилата е: аз) Щатски долари 2,000,000 ако арбитражното споразумение съгласно правилата е било сключено на или след това 1 Март 2017 и преди 1 януари 2021 или II) Щатски долари 3,000,000 ако арбитражното споразумение съгласно правилата е било сключено на или след това 1 януари 2021." (добавен акцент)
Примат на електронните комуникации и подавания
Съгласно чл 3(1) от 2021 Правила на ICC, правилото по подразбиране сега е, че „всички молби и други писмени съобщения”Са към„да бъдат изпратени до всяка страна, всеки арбитър, и секретариата”Чрез електронни средства, докато, под 2017 Правила, които трябваше да „доставя се в редица [твърд] копия, достатъчни да предоставят по едно копие за всяка страна, плюс по един за всеки арбитър, и един за секретариата."
Нова статия 3(1) от 2021 Правила на ICC
"Освен ако не е предвидено друго в статиите 4(4)(б) и 5(3), всички молби и други писмени съобщения представено от която и да е страна, както и всички документи, приложени към тях, се изпраща на всяка страна, всеки арбитър, и секретариата. Всяко уведомление или съобщение от арбитражния съд до страните също се изпраща в копие до секретариата." (добавени акценти)
Стария член 3(1) от 2017 Правила на ICC
"Всички молби и други писмени съобщения представено от която и да е страна, както и всички документи, приложени към тях, се доставят в брой екземпляри, достатъчни за предоставяне на едно копие за всяка страна, плюс по един за всеки арбитър, и един за секретариата. Копие на всяко уведомление или съобщение от арбитражния съд до страните се изпраща на Секретариата." (добавени акценти)
съответно, на 2021 Правила на ICC изместен член 4(4)(а) от 2017 Правила, съгласно които искането за арбитраж трябва да се подава по подразбиране на хартиен носител до всички участващи страни. Съгласно чл 4(4)(б) от 2021 Правила на ICC, сега се изискват само хартиени копия “когато ищецът иска предаване на искането чрез доставка срещу получаване, препоръчана поща или куриер."
Нова статия 4(4) от 2021 Правила на ICC
"Заедно със заявката, ищецът трябва:
а) извършват заплащане на таксата за подаване, изисквана от Приложение III („Арбитражни разходи и такси“) в сила от датата на подаване на искането; и
б) представят достатъчен брой копия на искането за всяка друга страна, всеки арбитър и секретариат когато ищецът иска предаване на искането чрез доставка срещу получаване, препоръчана поща или куриер." (добавен акцент)
Стария член 4(4) от 2017 Правила на ICC
"Заедно със заявката, ищецът трябва:
а) представят броя на копията им, изискван по чл 3(1); и
б) извършват заплащане на таксата за подаване, изисквана от Приложение III („Арбитражни разходи и такси“) в сила от датата на подаване на искането." (добавен акцент)
по същия начин, съгласно ревизирания член 5(3) от 2021 Правила на ICC, хартиени копия на отговора на искането за арбитраж вече не са необходими по подразбиране, но само "когато ответникът иска предаването им чрез доставка срещу разписка, препоръчана поща или куриер."
Тези изменения са добре дошли адаптации към новата дигитална ера, целящи да намалят ненужните разходи за печат и доставка и да бъдат по-екологични.
Виртуални изслушвания
Модифицираният член 26(1) от 2021 Правилата на ICC изрично въвеждат възможността за провеждане виртуални изслушвания, което стана новото нормално по време на Covid-19 пандемия. Освен това новата формулировка уточнява, че не е задължително да се провежда изслушване, освен ако никоя страна не поиска това, или ако арбитражният съд сметне за необходимо. Тази промяна е в съответствие с Бележка на ICC относно възможните мерки, насочени към смекчаване на последиците от пандемията Covid-19, което осигурява, inter alia, насоки относно организацията на виртуални изслушвания.
Нова статия 26(1) от 2021 Правила на ICC
"Изслушване се провежда, ако някоя от страните поиска или, при неуспех на такова искане, ако арбитражният съд служебно реши да изслуша страните. Когато трябва да се проведе изслушване, арбитражният съд, като дава разумно предизвестие, призовава страните да се явят пред него в деня и на определеното от него място. Арбитражният съд може да вземе решение, след консултация със страните, и въз основа на съответните факти и обстоятелства по делото, че всяко изслушване ще се проведе чрез физическо присъствие или дистанционно чрез видеоконференция, телефон или друго подходящо средство за комуникация." (добавени акценти)
Стария член 26(1) от 2017 Правила на ICC
"Когато трябва да се проведе изслушване, арбитражният съд, като дава разумно предизвестие, призовава страните да се явят пред него в деня и на определеното от него място."
Допълнителна награда
Друга нововъведена разпоредба по 2021 Правила на ICC, статия 36(3), позволява на страните да подадат заявление, в рамките на 30 дни от получаване на наградата, за допълнително решение по отношение на твърденията, които арбитражният съд е пропуснал да реши. На другата страна се предоставя „а кратък срок, обикновено не надвишава 30 дни”, За да коментира заявлението за допълнителна награда, преди трибуналът да вземе решението си.
Няма такава разпоредба съгласно Правилата 2o17, така че, освен ако законът на седалището не съдържа разпоредба, позволяваща да се направи допълнителна награда, страните трябваше да заведат изцяло нов арбитраж по въпроси, които преди това бяха пропуснати от арбитражен съд на ICC. Рискът, разбира се, е, че партиите ще отправят несериозни искания за допълнителни награди.
Нова статия 36(3) от 2021 Правила на ICC
"Всякакви приложение на парти за допълнителна награда що се отнася до исковете, направени в арбитражното производство, за които арбитражният съд е пропуснал да реши, трябва да бъдат подадени до секретариата в рамките на 30 дни от получаването на наградатад от такава страна. След предаване на жалбата на арбитражния съд, последният предоставя на другата страна или страни кратък срок, обикновено не надвишава 30 дни, от получаването на заявлението от тази страна или страни, да изпратите коментари по тях. Арбитражният съд представя решението си по исковата молба под формата на проект най-късно до Съда 30 дни след изтичане на срока за получаване на коментари от другата страна или в рамките на друг срок, който Съдът може да реши." (добавени акценти)
статия 2(V) от 2021 Правилата на ICC са модифицирани в съответствие с тази промяна: терминът „„Награда“ включва, inter alia, междинен, частично, финал, или допълнителен награда."
Приложимо право и уреждане на спорове
Още едно ново допълнение към 2021 Правилата на ICC са член 43, който предвижда, че всички спорове, произтичащи от или във връзка с управлението на арбитражното производство от Съда „се урежда от френското законодателство и се урежда от Парижкия съдебен трибунал (Парижки съдебен съд) във Франция", което се предоставя “изключителна юрисдикция.„В предходните версии не се среща такава разпоредба. Не е необичайно МНС да бъде заплашвано да бъде съден от загубени страни. Това ще позволи на ICC да се защитава в една юрисдикция, което е за предпочитане, така че да не се налага да прехвърля прекомерни разходи на понякога фалшиви съдебни спорове на потребители на арбитраж на ICC.
Нова статия 43 от 2021 Правила на ICC
"Всички искове, произтичащи от или във връзка с управлението на арбитражното производство от Съда съгласно правилата, се уреждат от френското законодателство и се уреждат от Парижкия съдебен трибунал (Парижки съдебен съд) във Франция, които имат изключителна юрисдикция."
Най- 2020 Правила за арбитраж на LCIA наскоро въведоха подобна разпоредба, статия 31.3, което дава изключителна юрисдикция на съдилищата в Англия и Уелс да изслушат и вземат решение за всяко действие, дело или производство, произтичащи от арбитражи, администрирани от LCIA.
* * *
Накратко, измененията, въведени от 2021 Правилата за арбитраж подобряват цялостната ефективност, гъвкавост и прозрачност на арбитражите на ICC, както и кодифициране на последните тенденции в международния арбитраж, като увеличеното използване на електронни комуникации и виртуални изслушвания. Промените трябва да бъдат приветствани.