Die Dokumentenerstellung ist einer der umstrittensten und dennoch wichtigsten Schritte in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit. Da Fälle im Allgemeinen auf der Grundlage von Dokumenten und nicht aufgrund mündlicher Aussagen entschieden werden, Die Dokumentenerstellung kann ein wirksames Instrument sein, um Beweismaterial zu entdecken, das für den Gewinn eines Schiedsverfahrens entscheidend ist.[1]
Es ist nicht verwunderlich, dass Schiedsverfahren üblicherweise eine Phase der Dokumentenerstellung beinhalten. Der Umfang einer solchen Offenlegung kann je nach Partei unterschiedlich sein’ Erwartungen von Zivil- und Common-Law-Gerichtsbarkeiten. Die meisten nationalen Gesetze und institutionellen Regeln erkennen dies an, stillschweigend oder ausdrücklich, die Befugnis des Schiedsgerichts, die Herausgabe von Urkunden anzuordnen und aus einer ungerechtfertigten Verweigerung der Herausgabe von Urkunden nachteilige Schlüsse zu ziehen.[2]
In der heutigen Praxis, das IBA-Regeln zur Beweisaufnahme in internationalen Schiedsverfahren (das "IBA-Beweisregeln”) Skizzieren Sie den typischen internationalen Ansatz zur Dokumentenerstellung. Diese Regeln sind in der Schiedsgemeinschaft weit verbreitet und gelten als Best Practices.[3]
Dokumenterstellung: Die zivil- und gemeinrechtlichen Perspektiven
In der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit, Parteien, Anwälte und Schiedsrichter kommen oft aus verschiedenen Ländern und haben unterschiedliche rechtliche Hintergründe. Der Umfang der Produktion wird daher sein, bis zu einem gewissen Grad, von der juristischen Ausbildung und Erfahrung der Schiedsrichter beeinflusst.[4]
Die Grundsätze und Regeln für die Dokumentenerstellung unterscheiden sich jedoch erheblich zwischen den Systemen des Common Law und des Zivilrechts, Diese Unterschiede wurden in den letzten Jahrzehnten abgemildert.[5] zusätzlich, Erfahrene Schiedsrichter werden im Allgemeinen versuchen, Verfahrensentscheidungen zu treffen, die international anerkannten Standards entsprechen.[6]
Der Common-Law-Ansatz
Im Common-Law-System, Die Vorlage von Dokumenten basiert auf der Annahme, dass alle für einen Streit relevanten Dokumente der anderen Partei offengelegt werden sollten.[7] Unter dem Common-Law-System, der Richter ist eher geneigt, die Wahrheit zu suchen, was die Notwendigkeit rechtfertigt, alle relevanten Dokumente in den Händen der anderen Partei offenzulegen.[8]
Insofern, Parteien in einem Common-Law-System haben die Pflicht, Dokumente vorzulegen, die für ihre Ansprüche oder Verteidigungen bei dieser Suche nach der Wahrheit ungünstig sein können.[9]
Des Weiteren, Common-Law-Verfahren sind eher an die Offenlegung von Dokumenten angepasst. Die Entdeckung wird normalerweise von den Parteien durchgeführt und erfolgt nach einer Plädoyerrunde und vor dem Prozess. Die Gerichte erhalten die vorgelegten Dokumente nicht, können aber einschreiten, wenn eine Partei nicht kooperiert. Nur während der Hauptverhandlung hat das Gericht Zugang zu den ausgetauschten Dokumenten, wenn eine der Parteien sie als Beweismittel verwendet.[10]
Somit, im Common-Law-System, Der Zweck der Dokumentenvorlage besteht nicht darin, bestimmte Tatsachen zu beweisen, sondern die andere Partei über das Vorhandensein und den Inhalt von Dokumenten zu informieren, die sich im Besitz ihres Gegners befinden.[11]
Der zivilrechtliche Ansatz
Das Zivilrechtssystem, auf der anderen Seite, konzentriert sich auf die Beweislast. Somit, Die Dokumentenerstellung ist eher ein Mechanismus, um diese Bürde abzubauen, als ein Instrument, um die Parteien über bestimmte Tatsachen des Falles zu informieren.[12] Jede Partei wird ihre Version des tatsächlichen Hintergrunds haben und diese Versionen vor Gericht konfrontieren.[13]
In typischen Zivilverfahren, Die Parteien werden ihre Fälle vor Gericht vertreten und alle Beweise vorlegen, um ihren Fall zu beweisen. Der Umfang der Dokumentenerstellung ist, deshalb, eng.[14] Die Parteien können nur Dokumente anfordern, die mit ausreichender Genauigkeit und Details identifiziert werden können.[15]
Ein weiterer Unterschied liegt in der Rolle des Richters. Der Richter an den Zivilgerichten führt die Beweisaufnahme und wird voraussichtlich in die Anträge der Parteien eingreifen.[16]
In Summe, nach der Zivilrechtsordnung, Von den Parteien wird erwartet, dass sie ihren eigenen Fall beweisen, und sie werden nicht ermutigt, einen Anspruch geltend zu machen, ohne bereits im Besitz der Kerndokumente zu sein, die ihre Ansprüche begründen.[17]
Sowohl das Zivil- als auch das Common-Law-System haben die zeitgenössische Schiedspraxis beeinflusst, jedoch.[18]
Die Befugnisse des Schiedsgerichts bei der Dokumentenerstellung
Die Dokumentenerstellung wird durch die Schiedsvereinbarung und das Verfahrensrecht des Schiedsverfahrens geregelt (grundsätzlich das Sitzrecht).[19]
Diese beiden Quellen beschreiben die Befugnis von Schiedsgerichten, die Herausgabe von Dokumenten anzuordnen.[20] In der Praxis, Die meisten nationalen Rechtsvorschriften enthalten nur wenige Bestimmungen zur Vorlage von Dokumenten in Schiedsverfahren, die Entscheidung über den Umfang der Dokumentenerstellung wird den Parteien und Schiedsrichtern überlassen.[21]
Schiedsregeln in der Dokumentenerstellung
Die meisten institutionellen Regeln gewähren dem Schiedsgericht die Befugnis, die Vorlage von Dokumenten durch die Parteien anzuordnen.
- Die LCIA-Regeln
Artikel 22 des 2020 LCIA-Regeln gibt den Schiedsgerichten weitreichende Befugnisse, um die Parteien anzuweisen, urkundliche Beweise vorzulegen und Zugang zu anderen Materialien zu gewähren, wie Waren, Proben und Eigentum:[22]
Das Schiedsgericht hat die Befugnis, auf Antrag einer Partei oder (außer für Unterabsatz (x) unten) von sich aus, in beiden Fällen jedoch erst, nachdem den Parteien eine angemessene Gelegenheit gegeben wurde, ihre Ansichten zu diesen Bedingungen zu äußern (in Bezug auf Kosten und sonst) wie das Schiedsgericht entscheiden kann:
[…]
(iv) einer Partei zu befehlen, irgendwelche Dokumente zu machen, Waren, Proben, Eigentum, Ort oder Sache unter seiner Kontrolle, die dem Schiedsgericht zur Einsichtnahme zur Verfügung stehen, jede andere Partei, jeder Sachverständige dieser Partei und jeder Sachverständige des Schiedsgerichts;
(v) eine Partei anzuweisen, dem Schiedsgericht und anderen Parteien Dokumente oder Kopien von Dokumenten vorzulegen, die sich in ihrem Besitz befinden, Sorgerecht oder Befugnis, die das Schiedsgericht für relevant hält[.]
Weitere Informationen zur Dokumentenerstellung gemäß den LCIA-Regeln, sehen Dokumentenproduktion nach den LCIA-Regeln.
- ICC-Schiedsregeln
Das 2021 ICC-Regeln sind weniger explizit als die LCIA-Regeln. Artikel 25(1) der ICC-Regeln sieht vor, dass „[T]Das Schiedsgericht hat so schnell wie möglich den Sachverhalt mit allen geeigneten Mitteln festzustellen.”[23] Artikel 25(4) fügt das hinzu „[ein]t jederzeit während des Verfahrens, das Schiedsgericht kann jede Partei zur Vorlage weiterer Beweise vorladen.“
Obwohl die ICC-Regeln das Schiedsgericht nicht ausdrücklich ermächtigen, die Offenlegung anzuordnen, ICC-Tribunale haben immer wieder entschieden, dass eine solche Autorität in den ICC-Regeln enthalten ist.[24]
- Die UNCITRAL-Regeln
Artikel 27(3) des 2013 UNCITRAL Regeln stellt klar, dass Gerichte befugt sind, die Vorlage von Dokumenten oder anderen Beweismitteln anzuordnen:[25]
Während des Schiedsverfahrens kann das Schiedsgericht von den Parteien jederzeit die Vorlage von Unterlagen verlangen, Beweisstücke oder andere Beweise innerhalb einer Frist, die das Schiedsgericht festlegt.
Artikel 27(3) räumt den Gerichten einen weiten Ermessensspielraum ein. Somit, wenn ein Gericht zu dem Schluss kommt, dass es durch eine allgemeine Anordnung unterstützt würde, alle Dokumente oder eine bestimmte Kategorie von Dokumenten vorzulegen, die relevant erscheinen, Artikel 27(3) ermächtigt das Schiedsgericht, einen Beschluss an die Parteien zu richten.[26]
Vor allem, Nichts in den oben genannten Schiedsregeln hindert die Schiedsgerichte daran, den Parteien vorzusehen, dass sie sich gegenseitig um Offenlegung ersuchen.
Nationale Gesetze
- UNCITRAL Modellgesetz
Das 2006 UNCITRAL Modellgesetz befasst sich nicht speziell mit dem Thema Dokumentenerstellung. Artikel 19(1) und (2) beziehen sich allgemein auf die Verfahrensautonomie der Parteien, die standardmäßig die Frage der Offenlegung umfasst:[27]
Vorbehaltlich der Bestimmungen dieses Gesetzes, es steht den Parteien frei, die Vorgehensweise des Schiedsgerichts bei der Verfahrensführung zu vereinbaren.
Misserfolg einer solchen Vereinbarung, das Schiedsgericht kann, unterliegen den Bestimmungen dieses Gesetzes, das Schiedsverfahren so durchführen, wie es dies für angemessen hält. Die dem Schiedsgericht übertragene Befugnis umfasst die Befugnis zur Feststellung der Zulässigkeit, Relevanz, Wesentlichkeit und Gewicht von Beweisen.
Wenn die Parteien eine Schiedsinstitution gewählt haben, Artikel 19(1) setzt alle Bestimmungen über die Vorlage von Dokumenten in den institutionellen Schiedsregeln in Kraft.
- US Federal Arbitration Act (FAA)
Sektion 7 des US Federal Arbitration Act, im Gegenzug, ermächtigt Schiedsrichter ausdrücklich, Parteien des Schiedsverfahrens und Dritte anzuweisen, alle als wesentlich erachteten Beweise als Beweismittel für den Fall vorzulegen:
Die Schiedsrichter werden entweder wie in diesem Titel vorgeschrieben oder anderweitig ausgewählt, oder eine Mehrheit von ihnen, kann jede Person schriftlich als Zeugen vorladen und gegebenenfalls Bücher mitbringen, aufzeichnen, dokumentieren, oder Papier, das in dem Fall als Beweismaterial angesehen werden kann.
- Englisches Schiedsgesetz
Sektion 34(1) des 1996 Englisches Schiedsgesetz sieht auch ausdrücklich vor, dass ein Schiedsgericht befugt ist, Verfahrens- und Beweisfragen zu entscheiden:[28]
Es ist Sache des Schiedsgerichts, alle Verfahrens- und Beweisfragen zu entscheiden, vorbehaltlich des Rechts der Parteien, eine Angelegenheit zu vereinbaren.
Das englische Arbitration Act gibt Gerichten auch die Befugnis, die Vorlage von Dokumenten durch Dritte für Schiedsverfahren mit Sitz in England anzuordnen (Abschnitte 44(1) und (2)):[29]
(1) Sofern die Parteien nichts anderes vereinbart haben, Das Gericht hat für die Zwecke von und im Zusammenhang mit Schiedsverfahren die gleiche Befugnis, Anordnungen zu den unten aufgeführten Angelegenheiten zu treffen, wie es für die Zwecke von und im Zusammenhang mit Gerichtsverfahren hat.
(2) Diese Angelegenheiten sind—
(ein) die Aufnahme von Zeugenaussagen;
(B) die Beweissicherung;
(C) Erlass von Anordnungen in Bezug auf Vermögensgegenstände, die Gegenstand des Verfahrens sind oder zu denen sich im Verfahren Fragen stellen –
(ich) für die Inspektion, Fotografieren, Erhaltung, Verwahrung oder Inhaftierung des Vermögens, oder
(ii) die Anordnung von Probenentnahmen, oder irgendwelche Beobachtungen gemacht oder Experimente durchgeführt werden, die Eigenschaft;
und zu diesem Zweck jede Person zu ermächtigen, Räumlichkeiten zu betreten, die sich im Besitz oder unter der Kontrolle einer Partei des Schiedsverfahrens befinden;
(D) den Verkauf von Waren, die Gegenstand des Verfahrens sind;
(e) der Erlass einer einstweiligen Verfügung oder die Bestellung eines Insolvenzverwalters.
- Französisches Schiedsgesetz
Trotz des Fehlens ausdrücklicher Bestimmungen in den meisten zivilrechtlichen Gesetzgebungen, Fragen im Zusammenhang mit der Offenlegung von Dokumenten gelten als Teil der allgemeinen Befugnis des Schiedsgerichts zur Durchführung des Schiedsverfahrens, sofern zwischen den Parteien nichts anderes vereinbart wurde.[30]
Eine Ausnahme, jedoch, ist der Französisches Schiedsgesetz (Dekret Nr. 2011-48 von 13 Januar 2011) die es den Schiedsrichtern ausdrücklich erlaubt, den Parteien Beweise aufzuerlegen:[31]
Das Schiedsgericht trifft alle erforderlichen Schritte in Beweis- und Verfahrensfragen, es sei denn, die Parteien ermächtigen ihn, solche Aufgaben an eines seiner Mitglieder zu delegieren.
Das Schiedsgericht kann jede Person zur Aussage auffordern. Zeugen dürfen nicht vereidigt werden.
Wenn eine Partei im Besitz eines Beweismittels ist, das Schiedsgericht kann diese Partei auffordern, es vorzulegen, die Art und Weise bestimmen, in der es hergestellt werden soll, und, im Bedarfsfall, Sanktionen an eine solche Verfügung knüpfen.
IBA-Regeln zur Beweisaufnahme in internationalen Schiedsverfahren
Die IBA Rules of Evidence bieten ein häufig verwendetes Verfahren zur Dokumentenerstellung in internationalen Schiedsverfahren. Das neueste Ausgabe wurde am veröffentlicht 17 Dezember 2020.
Unter den Beweisregeln der IBA, Jede Partei legt die Kategorien von Dokumenten, die für ihren Fall oder ihre Verteidigung relevant sind, im Voraus offen. Somit, unter Artikel 3(2) der IBA-Beweisregeln, das Schiedsgericht bestimmt ein Datum, an dem jede Partei die Offenlegung einer bestimmten Kategorie von Dokumenten durch die Gegenpartei beantragen muss.[32]
Jede Partei muss die Relevanz und Wesentlichkeit ihrer Anträge detailliert darlegen und erklären, warum bestimmte Kategorien von Dokumenten „für den Fall relevant und wesentlich für sein Ergebnis sind”.[33]
Diese Anfragen werden typischerweise in Form von a Redfern Zeitplan, einschließlich:
- die Produktionsanfragen;
- die Begründung zur Wesentlichkeit und Relevanz der Anträge;
- die begründeten Einwände, wenn überhaupt, zu den Anfragen; und
- die Entscheidung des Schiedsgerichts.
Die Parteien müssen dies auch angeben (ich) die angeforderten Unterlagen nicht in ihrem Besitz sind, Obhut oder Kontrolle oder warum es für sie unangemessen aufwendig wäre, solche Dokumente vorzulegen, und (ii) die Gründe, warum vernünftigerweise anzunehmen ist, dass die angeforderten Dokumente im Besitz sind, Obhut oder Kontrolle der anderen Partei.[34]
Nach dem Austausch von Anträgen auf Offenlegung, Das Schiedsgericht gewährt den Parteien in der Regel ein bis vier Wochen Zeit, um auf den Antrag der anderen Partei zu reagieren. Jeder darf (ich) freiwillig das angeforderte Dokument vorlegen(S)[35] oder (ii) den Antrag wegen Unwesentlichkeit anfechten, unzureichende Spezifikation, Privileg, oder Überlegungen zur Verfahrensökonomie.[36]
Den Parteien wird oft gestattet, auf die Einwände zu reagieren, Bekräftigung der Wesentlichkeit und Relevanz der Anträge.
Nach Prüfung der Anträge und Einwände, das Schiedsgericht ordnet die Offenlegung an oder lehnt den Antrag ab. Gerichte können die Anträge einer Partei auch umformulieren oder einschränken, um die Vorlage bestimmter Dokumente zu fördern.
Negative Schlussfolgerungen bei der Dokumentenerstellung
Im Gegensatz zu inländischen Richtern, Schiedsrichter haben keine direkte Befugnis, eine Partei zu zwingen, Dokumente vorzulegen, deren Vorlage sie angeordnet haben. Wie oben beschrieben, jedoch, Schiedsgerichte haben weitreichende Befugnisse in Beweisangelegenheiten, einschließlich der Befugnis, nachteilige Schlussfolgerungen zu ziehen.[37]
Zum Beispiel, das ICDR-Regeln, im Artikel 24(9), ermächtigt das Schiedsgericht ausdrücklich, negative Schlussfolgerungen zu ziehen:[38]
Für den Fall, dass eine Partei einer Anordnung zum Informationsaustausch nicht nachkommt, das Schiedsgericht kann nachteilige Schlussfolgerungen ziehen und dieses Versäumnis bei der Kostenverteilung berücksichtigen.
jedoch, entgegen den ICDR-Regeln, nur sehr wenige Bestimmungen erwähnen ausdrücklich die Fähigkeit des Schiedsgerichts, negative Schlussfolgerungen zu ziehen. In Ermangelung einer solchen besonderen Bestimmung, Es wird akzeptiert, dass die Befugnis, nachteilige Schlussfolgerungen zu ziehen, den Befugnissen der Schiedsrichter in Beweisangelegenheiten eigen ist.[39]
Unter den Beweisregeln der IBA, Artikel 9(6) sieht vor, dass ein Schiedsgericht in den folgenden Situationen negative Schlussfolgerungen ziehen kann:[40]
- wenn die Partei der Anordnung des Schiedsgerichts zur Vorlage des verlangten Dokuments nicht nachkommt; und
- wenn die Partei einem Antrag nicht fristgerecht widerspricht, aber das angeforderte Dokument nicht vorlegt.
Nachteilige Schlussfolgerungen bedeuten, dass das Schiedsgericht „daraus schließen können, dass solche Beweise den Interessen dieser Vertragspartei zuwiderlaufen würden.”[41] Deshalb, das Schiedsgericht kann eine Tatsache als Folge eines negativen Schlusses als bewiesen ansehen, und eine Partei kann von ihrer Beweislast befreit werden.[42] Dies kann in der Praxis sehr wichtig sein, und viele Fälle werden auf der Grundlage nachteiliger Schlussfolgerungen gewonnen.
Endlich, negative Schlussfolgerungen können nur gezogen werden, wenn das Gericht dem Antrag stattgegeben hat. Zum Beispiel, Es gibt keine nachteiligen Schlussfolgerungen, wenn das angeforderte Dokument als unwesentlich und für das Ergebnis des Schiedsverfahrens irrelevant erachtet wird.[43]
[1] R.. Margitola, Dokumentenerstellung in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit (2015), P. 1.
[2] G. Geboren, Internationale Handelsschiedsgerichtsbarkeit (3rd ed., 2022), P. 2497.
[3] Margitola, oben fn. 1, P. 2; siehe auch Geboren, oben fn. 2, P. 2534.
[4] Geboren, oben fn. 2, P. 2518.
[5] Ich würde., P. 2520.
[6] Id., P. 2521.
[7] Margitola, oben fn. 1, P. 12.
[8] Ebenda.
[9] Ebenda.
[10] Ich würde., P. 13.
[11] Ebenda.
[12] Ich würde., P. 14.
[13] Ebenda.
[14] Ich würde., P. 15
[15] Ebenda.
[16] Ebenda.
[17] Id., P. 16.
[18] Siehe ID., pp. 16-20.
[19] Geboren, oben fn. 2, P. 2498.
[20] Ebenda.
[21] Ebenda.
[22] 2020 LCIA-Schiedsregeln, Artikel, 22.1(iv) und Artikel 22.1(v).
[23] 2021 ICC-Schiedsregeln, Artikel 25(1) und Artikel 25(4).
[24] Geboren, oben fn. 2, pp. 2514-2515 (unter Berufung auf die Anordnung im ICC-Fall Nr. 5542, in D.. Hascher (ed.), Sammlung von Verfahrensentscheidungen in der ICC-Schiedsgerichtsbarkeit 1993-1996 62 (1997)).
[25] 2013 UNCITRAL-Schiedsregeln, Artikel 27(3).
[26] Geboren, oben fn. 2, P. 2513; siehe auch Margitola, oben fn. 1, P. 27.
[27] 2006 UNCITRAL Modellgesetz, Artikel 19(1) und Artikel 19(2).
[28] 1996 Englisches Schiedsgesetz, Sektion 34(1).
[29] 1996 Englisches Schiedsgesetz, Sektion 44(1) und Sektion 44(2).
[30] Geboren, oben fn. 2, P. 2505.
[31] 2011 Französisches Schiedsgesetz, Artikel 1467.
[32] IBA-Beweisregeln, Artikel 3(2), „Innerhalb der vom Schiedsgericht angeordneten Frist, jede Partei kann dem Schiedsgericht und den anderen Parteien einen Antrag auf Vorlage stellen.”
[33] IBA-Beweisregeln, Artikel 3(3)(B).
[34] IBA-Beweisregeln, Artikel 3(3)(C).
[35] IBA-Beweisregeln, Artikel 3(4).
[36] IBA-Beweisregeln, Artikel 9(2).
[37] Margitola, oben fn. 1, P. 175.
[38] 2021 ICDR-Schiedsgerichtsordnung, Artikel 24(9).
[39] Margitola, oben fn. 1, P. 175.
[40] IBA-Beweisregeln, Artikel 9(6).
[41] IBA-Beweisregeln, Artikel 9(6).
[42] Margitola, oben fn. 1, P. 176.
[43] Ebenda.