Διεθνής επενδυτική διαιτησία έχει αναδειχθεί ως ζωτικό συστατικό του διεθνούς επιχειρηματικού δικαίου, προσφέροντας έναν εξειδικευμένο μηχανισμό για την επίλυση διαφορών μεταξύ ξένων επενδυτών και κρατών υποδοχής επενδύσεων. Η εκτέλεση των επενδυτικών διαιτησιακών αποφάσεων είναι μια από τις πιο κρίσιμες πτυχές της διαδικασίας επίλυσης διαφορών. Εκτός εάν οι αποφάσεις που ελήφθησαν ήταν νομικά δεσμευτικές και εφαρμόστηκαν αποτελεσματικά από τα εμπλεκόμενα μέρη, Η διαιτησία επενδυτή-κράτους θα ήταν μια δαπανηρή αλλά άσκοπη προσπάθεια.
Τα καθεστώτα επιβολής που θεσπίστηκαν βάσει του Σύμβαση Διεθνούς Κέντρου Επίλυσης Επενδυτικών Διαφορών (ο "Σύμβαση ICSID") και το 1958 Σύμβαση για την αναγνώριση και την επιβολή ξένων διαιτητικών βραβείων (ο "Σύμβαση της Νέας Υόρκης") παρέχουν ισχυρούς μηχανισμούς επιβολής. Επί πλέον, σε αντίθεση με τις επιχειρήσεις, Τα κράτη δεν μπορούν απλώς να εκκαθαριστούν για να εμποδίσουν την εκτέλεση των διαιτησιακών αποφάσεων εναντίον τους.
παρ 'όλα αυτά, μπορεί να υπάρχουν δυσκολίες στην εκτέλεση των διαιτητικών αποφάσεων κατά κρατών. Αυτό το σημείωμα εστιάζει στις διαδικασίες αναγνώρισης και εκτέλεσης για επενδυτικές διαιτητικές αποφάσεις και ρίχνει φως στις προκλήσεις που ενδέχεται να προκύψουν κατά τη διαδικασία εκτέλεσης.
Αναγνώριση και Επιβολή Επενδυτικών Διαιτησιακών Απονομών
Για να εκτελεστεί επενδυτική διαιτητική απόφαση, πρέπει συνήθως να γίνουν δύο βήματα: πρώτα, η απόφαση πρέπει να αναγνωριστεί και να μετατραπεί σε εγχώρια απόφαση. Δεύτερος, η αναγνωρισμένη απόφαση πρέπει να εκτελείται σύμφωνα με τις εσωτερικές διαδικασίες που διέπουν την εκτέλεση των δικαστικών αποφάσεων.
Δύο βασικά διεθνή μέσα ισχύουν ενδεχομένως για τη διασφάλιση της αναγνώρισης και της εκτέλεσης των επενδυτικών διαιτησιακών αποφάσεων: τη Σύμβαση ICSID και τη Σύμβαση της Νέας Υόρκης.
Αναγνώριση και επιβολή των βραβείων ICSID
Η Σύμβαση ICSID προβλέπει ένα εξειδικευμένο και αυτόματο καθεστώς επιβολής, διασφαλίζοντας ότι η ανάθεση αναγνωρίζεται ως δεσμευτική και μπορεί να εκτελεστεί εντός των εδαφών των συμβαλλόμενων κρατών.
Αναγνώριση:
- Τα συμβαλλόμενα κράτη πρέπει να αναγνωρίσουν τα βραβεία ICSID ως δεσμευτικά,[1] η οποία απαιτεί από τα εθνικά δικαστήρια να αναγνωρίσουν τη νομικά δεσμευτική φύση της απόφασης και να λάβουν τα απαραίτητα μέτρα σύμφωνα με το εθνικό δίκαιο για να παράσχουν νομικά αποτελέσματα στην απόφαση. Η Σύμβαση ICSID δεν παρέχει λόγους στα εθνικά δικαστήρια να αρνηθούν την αναγνώριση των βραβείων ICSID.
- Η Σύμβαση ICSID δεν προβλέπει παραγραφή για την υποβολή αίτησης για την αναγνώριση διαιτητικής απόφασης.[2] Ένας πιστωτής βραβείου μπορεί, επομένως, υποβάλουν αίτηση για αναγνώριση πριν ή ακόμη και παράλληλα με τη διαδικασία ακύρωσης ή επανεξέτασης.
Επιβολή:
- Σύμφωνα με το άρθρο 54(1) της Σύμβασης ICSID, κάθε συμβαλλόμενο κράτος πρέπει «επιβάλλει τις χρηματικές υποχρεώσεις που επιβάλλονται από [το ICSID] απονομή εντός της επικράτειάς της σαν να επρόκειτο για τελεσίδικη απόφαση δικαστηρίου σε αυτό το κράτος."[3]
- Ωστόσο, αν και τα συμβαλλόμενα κράτη δεσμεύονται νομικά από τα βραβεία ICSID, η επιβολή τέτοιων βραβείων δεν αντικαθιστά τους νόμους που σχετίζονται με την ασυλία από την εκτέλεση.[4]
Αναγνώριση και επιβολή των βραβείων της σύμβασης της Νέας Υόρκης
ο Σύμβαση της Νέας Υόρκης παρέχει ένα λεπτομερές πλαίσιο που διέπει την αναγνώριση και την εκτέλεση των επενδυτικών διαιτησιακών αποφάσεων. Η Σύμβαση της Νέας Υόρκης ορίζει τις υποχρεώσεις των κρατών να αναγνωρίζουν τις διαιτητικές αποφάσεις ως δεσμευτικές και να τις εκτελούν.[7] Τα δικαστήρια των συμβαλλομένων κρατών έχουν συχνά επισημάνει τον υποχρεωτικό χαρακτήρα της υποχρέωσης βάσει του άρθρου III.[8]
Εμπόδια στην αναγνώριση και εκτέλεση επενδυτικών διαιτησιακών βραβείων
Ενώ η Σύμβαση ICSID και η Σύμβαση της Νέας Υόρκης προσφέρουν ισχυρούς μηχανισμούς για την αναγνώριση και την επιβολή των βραβείων, Προκλήσεις όπως η διαδικασία ακύρωσης και η κυριαρχική ασυλία μπορούν να εμποδίσουν τη διαδικασία εκτέλεσης. Σε ΑΥΤΗΝ την ΕΝΟΤΗΤΑ, θα διερευνήσουμε τα βασικά εμπόδια που μπορεί να συναντήσουν τα μέρη όταν επιδιώκουν να αναγνωρίσουν και να επιβάλουν επενδυτικές διαιτητικές αποφάσεις βάσει και των δύο συμβάσεων.
Ακύρωση των βραβείων ICSID
Τα βραβεία ICSID μπορούν να ακυρωθούν μόνο μέσω του "αυτοτελής” Διαδικασία ακύρωσης ICSID.[9] Με άλλα λόγια, τα μέρη που επιθυμούν να αμφισβητήσουν ένα βραβείο ICSID μπορούν να το κάνουν μόνο ζητώντας την ακύρωσή του σύμφωνα με τις διατάξεις της Σύμβασης ICSID και αποκλείεται κυρίως από το να αμφισβητήσουν τα βραβεία ICSID ενώπιον εθνικών δικαστηρίων.[10]
Ο κατάλογος των περιορισμένων λόγων ακύρωσης περιγράφεται στο άρθρο 52(1), να εισαι:[11]
- το δικαστήριο δεν συγκροτήθηκε σωστά;
- το δικαστήριο υπερέβη προφανώς τις εξουσίες του;
- υπήρξε διαφθορά από την πλευρά ενός μέλους του δικαστηρίου;
- υπήρξε μια σοβαρή απόκλιση από έναν θεμελιώδη διαδικαστικό κανόνα; ή
- το βραβείο δεν κατάφερε να αναφέρει τους λόγους στους οποίους βασίζεται.
Το γεγονός ότι θεμελιώνεται ακυρωτικός λόγος δεν συνεπάγεται την ακύρωση της απόφασης.[12] Τα ακυρωτικά δικαστήρια έχουν διακριτική ευχέρεια κατά την άσκηση της εξουσίας τους να ακυρώσουν μια απόφαση, και "Η ακύρωση θα επέλθει μόνο εάν το ελάττωμα είχε σοβαρές δυσμενείς επιπτώσεις σε ένα από τα μέρη."[13]
Εάν ένα βραβείο ακυρωθεί, η διαφορά ή μέρη της μπορούν να επανεξεταστούν κατόπιν αιτήματος ενός μέρους από νέο δικαστήριο[14], πράγμα που σημαίνει ότι τα μέρη θα έχουν μια δεύτερη ευκαιρία να διαιτητεύσουν τα ίδια ζητήματα.
Πρόληψη της επιβολής των βραβείων της σύμβασης της Νέας Υόρκης
Σύμφωνα με το άρθρο V(1) της Σύμβασης της Νέας Υόρκης, ένα δικαστήριο μπορεί να αρνηθεί να χορηγήσει αναγνώριση και εκτέλεση απόφασης:[16]
- σε περίπτωση αδυναμίας ή ακυρότητας της συμφωνίας για διαιτησία σύμφωνα με την ισχύουσα νομοθεσία;
- σε περίπτωση εσφαλμένης ειδοποίησης του διορισμού του διαιτητή ή της διαιτητικής διαδικασίας ή άλλως αδυναμίας παρουσίασης της υπόθεσής του;
- σε περίπτωση που το δικαστήριο δεν συμμορφωθεί με την εντολή που του έχουν ανατεθεί από τα μέρη;
- εάν η σύνθεση της διαιτητικής αρχής ή η διαιτητική διαδικασία δεν ήταν σύμφωνη με τη συμφωνία των μερών ή το δίκαιο του τόπου της διαιτησίας;
- εάν το βραβείο δεν έχει καταστεί δεσμευτικό ή δεν είναι οριστικό;
Άρθρο V(2) της Σύμβασης της Νέας Υόρκης προβλέπει ότι η αναγνώριση και η επιβολή «μπορεί επίσης να απορριφθείεάν η αρμόδια αρχή της χώρας όπου ζητείται η αναγνώριση και η εκτέλεση διαπιστώσει ότι (Εγώ) η διαφορά δεν είναι διαιτησία σύμφωνα με τους νόμους αυτής της χώρας ή (ii) η αναγνώριση ή η επιβολή του βραβείου θα ήταν αντίθετη με τη δημόσια τάξη της χώρας αυτής.[17]
Τα διαιτητικά δικαστήρια έχουν επιβεβαιώσει ότι ο κατάλογος των λόγων για την άρνηση αναγνώρισης ή εκτέλεσης απόφασης πρέπει να ερμηνεύεται περιοριστικά.[18]
Κυρίαρχη Ασυλία
Το κύριο εμπόδιο στην επιβολή των αποφάσεων κατά των απείθαρχων κρατών που αρνούνται να συμμορφωθούν με τις διαιτητικές αποφάσεις είναι συνήθως η κυριαρχική ασυλία.
Ασυλία από Αναγνώριση Διαιτητικής Απόφασης
Τα περισσότερα κράτη τηρούν μια «περιοριστική θεωρία» της ασυλίας, που προστατεύει ένα κυρίαρχο κράτος και τα περιουσιακά του στοιχεία από τη δικαιοδοσία των δικαστηρίων άλλου κράτους σε σχέση με κυρίαρχες πράξεις. Αυτή η προστασία δεν επεκτείνεται γενικά σε εμπορικές δραστηριότητες, ωστόσο.
Τα κράτη που ακολουθούν την περιοριστική θεωρία της ασυλίας τείνουν να αναγνωρίζουν μια «εξαίρεση διαιτησίας» στην κυρίαρχη ασυλία, αποτροπή ξένων κρατών από το να χρησιμοποιήσουν την κυριαρχική ασυλία για να εμποδίσουν την αναγνώριση μιας διαιτητικής απόφασης.[19]
Ασυλία από την εκτέλεση
Η κυριαρχική ασυλία έναντι της εκτέλεσης είναι μια νομική προστασία που προστατεύει ορισμένα περιουσιακά στοιχεία ή περιουσιακά στοιχεία του κράτους από την κατάσχεση ή τη δήμευση για την ικανοποίηση των αξιώσεων των πιστωτών σύμφωνα με διαιτητικές αποφάσεις που εκδόθηκαν υπέρ τους.
Η Σύμβαση της Νέας Υόρκης δεν αντιμετωπίζει το ζήτημα της κυριαρχικής ασυλίας έναντι της εκτέλεσης.
Σε αντίθεση, η Σύμβαση ICSID προβλέπει ρητά ότι η επιβολή των βραβείων δεν επηρεάζει τους ισχύοντες εσωτερικούς νόμους σχετικά με την ασυλία από την εκτέλεση.[20]
Περιουσιακά στοιχεία που προστατεύονται από την ασυλία του κράτους έναντι της εκτέλεσης περιλαμβάνουν συχνά:
- ιδιοκτησία (συμπεριλαμβανομένων τραπεζικών λογαριασμών) χρησιμοποιείται για διπλωματικούς και προξενικούς σκοπούς;
- στρατιωτική ιδιοκτησία;
- λογαριασμούς κεντρικής τράπεζας;
- περιουσία που θεωρείται μέρος της πολιτιστικής κληρονομιάς μιας χώρας; και
- ακίνητα που περιλαμβάνονται σε εκθέσεις επιστημονικών αντικειμένων, πολιτιστικό ή ιστορικό ενδιαφέρον.
Με άλλα λόγια, δεν προστατεύονται όλα τα περιουσιακά στοιχεία που ανήκουν σε κράτη από την κατάσχεση και τη δήμευση. Η προστασία παρέχεται συνήθως σε περιουσιακά στοιχεία που χρησιμοποιούνται για επίσημους κρατικούς σκοπούς, ωστόσο. Περιουσιακά στοιχεία που χρησιμοποιούνται για εμπορικούς σκοπούς (σε αντίθεση με αυτά που χρησιμοποιούνται για μη εμπορικούς ή δημόσιους σκοπούς) τυπικά δεν προστατεύονται από κυριαρχική ασυλία. Ως εκ τούτου, Τα κρατικά περιουσιακά στοιχεία που χρησιμοποιούνται για εμπορικές δραστηριότητες ενδέχεται να υπόκεινται σε κατάσχεση, ενώ αυτά που χρησιμοποιούνται για κυβερνητικές λειτουργίες συνήθως δεν θα ήταν.
Τελικά, ακόμη και αν τα περιουσιακά στοιχεία είναι τεχνικά διαθέσιμα για κατάσχεση σύμφωνα με τις παραπάνω αρχές, πρακτικές και πολιτικές εκτιμήσεις ενδέχεται να επηρεάσουν ακόμη τη διαδικασία επιβολής. Για παράδειγμα, Η κατάσχεση ορισμένων κρατικών περιουσιακών στοιχείων θα μπορούσε να οδηγήσει σε σημαντικές διπλωματικές εντάσεις.
* * *
Οι Συμβάσεις ICSID και Νέας Υόρκης προσφέρουν δυνατότητες στα μέρη να επιτύχουν την επιβολή των βραβείων τους. Ωστόσο, η διαδικασία επιβολής αντιμετωπίζει συχνά προκλήσεις. Ενώ υπάρχει ένα βασικό πλεονέκτημα στην επιβολή των βραβείων κατά κρατών σε αντίθεση με τις εμπορικές οντότητες – δεν θα εξαφανιστούν – η επιβολή μιας απόφασης κατά ενός ανυπότακτου κράτους απαιτεί επιμονή και εντοπισμό περιουσιακών στοιχείων που δεν προστατεύονται από κυριαρχική ασυλία.
[1] Σύμβαση ICSID, Τέχνη. 54.
[2] CMS Gas Transmission Company v. Η Δημοκρατία της Αργεντινής, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 01/8, Μνημονιακή Γνώμη & Σειρά, Περιφερειακό Δικαστήριο Ηνωμένων Πολιτειών, Νότια Περιφέρεια Νέας Υόρκης, 30 Σεπτέμβριος 2012, για. 61.
[3] Σύμβαση ICSID, Αρθρο 54(1); βλέπε επίσης Electrabel S.A. β. Η Δημοκρατία της Ουγγαρίας, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 07/19, Απόφαση για τη δικαιοδοσία, Εφαρμοστέος νόμος και ευθύνη, 30 Νοέμβριος 2012, για. 3.50.
[4] Σύμβαση ICSID, Τέχνη. 55; δείτε επίσης «Ασυλία από την εκτέλεση και την προσκόλληση» παρακάτω.
[5] Σύμβαση της Νέας Υόρκης, Τέχνη. ΙΙ.
[6] Scherk v. Alberto-Culver Co., 417 ΗΠΑ. 506 (1974).
[7] Σύμβαση της Νέας Υόρκης, Τέχνη. III.
[8] Βλέπω, π.χ.., Gater Assets Ltd. β. Nak Naftogaz Ukraine [2007] EWHC 725 (Κομ), για. 11.
[9] Δείτε π.χ.., InfraRed Environmental Infrastructure GP Limited και άλλοι v. Βασίλειο της Ισπανίας, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB/14/12, Απόφαση για την ακύρωση, 10 Ιούνιος 2022, για. 339; OI European Group B.V. β. Βολιβιανή Δημοκρατία της Βενεζουέλας, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB/11/25, Απόφαση σχετικά με την αίτηση ακύρωσης της Μπολιβαριανής Δημοκρατίας της Βενεζουέλας, 6 Δεκέμβριος 2018, για. 58.
[10] Σύμβαση ICSID, Τέχνη. 53(1).
[11] Σύμβαση ICSID, Τέχνη. 52(1).
[12] Orascom TMT Investments S.à r.l. β. Λαϊκή Δημοκρατία της Αλγερίας, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB/12/35, Απόφαση για την ακύρωση, 17 Σεπτέμβριος 2020, για. 125; Compañía de Aguas del Aconquija S.A.. (πρώην Waters of the Aconquija) και Vivendi Universal S.A.. (πρώην Compagnie Générale des Eaux) β. Δημοκρατία της Αργεντινής (Εγώ), Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 97/3, Η απόφαση σχετικά με το αίτημα της Δημοκρατίας της Αργεντινής για ακύρωση του βραβείου εκδόθηκε στις 20 Αύγουστος 2007, 10 Αύγουστος 2010, για. 252.
[13] Tulip Real Estate Investment and Development Netherlands B.V. β. δημοκρατία της Τουρκίας, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB/11/28, Απόφαση για την ακύρωση, 30 Δεκέμβριος 2015, για. 45; Orascom TMT Investments S.à r.l. β. Λαϊκή Δημοκρατία της Αλγερίας, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB/12/35, Απόφαση για την ακύρωση, 17 Σεπτέμβριος 2020, για. 125.
[14] Σύμβαση ICSID, Τέχνη. 52(6).
[15] μεγάλο. Ριντ Λ., Ι. Paulsson και N. Μπλακμπάι, Οδηγός Διαιτησίας ICSID, Kluwer Law International, 2004, Π. 99.
[16] Σύμβαση της Νέας Υόρκης, Τέχνη. Β(1).
[17] Σύμβαση της Νέας Υόρκης, Τέχνη. Β(2).
[18] Βλέπω, π.χ., CME Τσεχία B.V. β. Η Τσεχική Δημοκρατία, Απόφαση του Εφετείου Svea, 15 Ενδέχεται 2003, για. 265.
[19] Σε 2023, το ανώτατο εφετείο της Αυστραλίας και το Εμπορικό Δικαστήριο του Ηνωμένου Βασιλείου έκριναν το καθένα ότι τα κράτη δεν μπορούν να επικαλεστούν την κυριαρχική ασυλία για να αποφύγουν την αναγνώριση βραβείου ICSID; βλέπε Βασίλειο της Ισπανίας κατά Infrastructure Services Luxembourg S.à.r.l. [2023] HCA 11; Υπηρεσίες Υποδομής Λουξεμβούργο SARL & Anor κατά Βασιλείου της Ισπανίας [2023] EWHC 1226 (Κομ).
[20] Σύμβαση ICSID, Τέχνη. 55; βλέπω, π.χ., Plaintiff Infrastructure Limited και Energía Solar Luxembourg S.à r.l. β. Βασίλειο της Ισπανίας, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 13/36, Απόφαση του Ομοσπονδιακού Δικαστηρίου της Αυστραλίας [2020] FCA 157, 24 Φεβρουάριος 2020, για. 168; Mobil Cerro Negro Holding, Ε.Π.Ε., Mobil Cerro Negro, Ε.Π.Ε., Mobil Corporation και άλλοι v. Βολιβιανή Δημοκρατία της Βενεζουέλας, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB/07/27, Απόφαση του Εφετείου των ΗΠΑ για το δεύτερο κύκλωμα που απορρίπτει την ex Parte αναγνώριση του βραβείου, 11 Ιούλιος 2017, για. 14.