Ο Διεθνής Δικηγορικός Σύλλογος («IBA") έχει δημοσιεύσει διάφορους κανόνες και κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τη διεθνή διαιτησία που έχουν σχεδιαστεί για να εξορθολογίσουν τη διαιτητική διαδικασία και να διευκολύνουν τη χρήση της διεθνούς διαιτησίας ως εναλλακτικού μέσου επίλυσης διαφορών..
Κατ 'αρχήν, οι κανόνες και οι κατευθυντήριες γραμμές IBA δεν είναι νομικές διατάξεις και επομένως δεν παρακάμπτουν τυχόν ισχύον εθνικό δίκαιο ή κανόνες διαιτησίας που επιλέγονται από τα μέρη. Καθίστανται δεσμευτικοί μόνο κατόπιν συμφωνίας των μερών.
Despite their καθαυτή μη δεσμευτική φύση, έχουν, παρ 'όλα αυτά, γίνετε αρκετά επιρροές και έχουν βρει ευρεία αποδοχή στη διεθνή διαιτητική πρακτική. Αυτό συμβαίνει επειδή έχουν σχεδιαστεί για να βοηθήσουν τους συμμετέχοντες, δηλ., πάρτι, ο ΣΥΝΗΓΟΡΟΣ, διαιτητές, διαιτητικά ιδρύματα, καθώς και τα εθνικά δικαστήρια, στην αντιμετώπιση σημαντικών ζητημάτων που προκύπτουν στο πλαίσιο μιας διεθνούς διαιτησίας, όπως η λήψη αποδεικτικών στοιχείων (Τμήμα Ι), συγκρούσεις συμφερόντων και την αμεροληψία και ανεξαρτησία των διαιτητών (Τμήμα II), η ηθική των διαιτητών (Τμήμα III), εκπροσώπηση του κόμματος (Τμήμα IV) και τη σύνταξη ρητρών διαιτησίας (Ενότητα V).
Εγώ. Κανόνες IBA για τη λήψη αποδεικτικών στοιχείων στη διεθνή διαιτησία (2020)
Η IBA ενέκρινε πρόσφατα μια τρίτη αναθεωρημένη 2020 έκδοση των κανόνων IBA για τη λήψη αποδεικτικών στοιχείων στη διεθνή διαιτησία, που αντικαθιστά το 2010 εκδοχή. Δημοσιεύτηκε για πρώτη φορά στις 1999, Οι Κανόνες Αποδείξεων της IBA είναι ένα απαλό νόμο, συχνά υιοθετείται τόσο σε εμπορικές όσο και σε επενδυτικές διαιτησίες.
Ο στόχος των αποδεικτικών στοιχείων IBA, όπως προβλέπεται στο προοίμιο του, είναι "να παρέχει μια αποτελεσματική, οικονομική και δίκαιη διαδικασία για τη λήψη αποδεικτικών στοιχείων σε διεθνείς διαιτησίες, ιδιαίτερα εκείνα μεταξύ των μερών από διαφορετικές νομικές παραδόσεις" και "να συμπληρώσει τις νομικές διατάξεις και το θεσμικό, ad hoc ή άλλοι κανόνες που ισχύουν για τη διεξαγωγή της διαιτησίας" (Προοίμιο, για. 1).
Το προοίμιο προβλέπει επίσης ότι «Τα Μέρη και τα Διαιτητικά Δικαστήρια μπορούν να υιοθετήσουν τους Κανόνες Αποδείξεων της IBA, εν όλω ή εν μέρει, να διέπει τις διαδικασίες διαιτησίας, ή μπορεί να τα διαφοροποιήσουν ή να τα χρησιμοποιήσουν ως οδηγίες για την ανάπτυξη των δικών τους διαδικασιών" (Προοίμιο, για. 2).
Οι κανόνες απόδειξης IBA περιλαμβάνουν εννέα άρθρα, ασχολείται με έγγραφα (Αρθρο 3), μάρτυρες της πραγματικότητας (Αρθρο 4), ειδικοί (Άρθρα 5-6), ακροάσεις (Αρθρο 8), καθώς και το παραδεκτό και την αξιολόγηση των αποδεικτικών στοιχείων (Αρθρο 9), μεταξύ άλλων θεμάτων.
Ιδιαίτερα, η νέα παράγραφος 2 του άρθρου 8 (Αποδεικτική ακρόαση) απο 2020 Το IBA Rules of Evidence εισάγει τη δυνατότητα κράτησης εικονικές ακροάσεις, που έγινε το νέο φυσιολογικό κατά τη διάρκεια του Πανδημία covid-19. Επίσης, Μια άλλη διάταξη που προστέθηκε πρόσφατα εξουσιοδοτεί ρητά το διαιτητικό δικαστήριο να αποκλείσει δυνητικά παράνομα αποκτηθέντα αποδεικτικά στοιχεία (Αρθρο 9).
Μπορείτε να βρείτε το σχόλιό μας για τις βασικές αλλαγές που εισήγαγε το 2020 Κανόνες IBA για τη λήψη αποδεικτικών στοιχείων εδώ, μαζί με ένα πλήρες ενημερωμένο σχόλιο για το 2020 Κανόνες IBA and a helpful redline σύγκριση του 2020 και 2010 Κανόνες IBA, και τα δύο εκδίδονται από το 2020 IBA Review Task Force.
ΙΙ. Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία (2014)
ο 2014 Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία, όπως ενημερώθηκε τον Αύγουστο 2015, είναι ένα άλλο κορυφαίο μέσο μαλακού δικαίου για την παροχή καθοδήγησης σχετικά με το πεδίο εφαρμογής των διαιτητών’ υποχρεώσεις αποκάλυψης και ζητήματα σύγκρουσης συμφερόντων, από τότε που κυκλοφόρησε για πρώτη φορά το 2004.
Οι Οδηγίες της IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων ισχύουν τόσο για εμπορική όσο και για επενδυτική διαιτησία, καθώς και σε νομικούς και μη νομικούς επαγγελματίες που υπηρετούν ως διαιτητές. Η εισαγωγή σε αυτές τις οδηγίες ορίζει περαιτέρω ότι «βασίζονται σε καταστατικά και νομολογία σε διατομή δικαιοδοσιών, και μετά την κρίση και την εμπειρία των επαγγελματιών που συμμετέχουν στη διεθνή διαιτησία" (Εισαγωγή, για. 4).
Μέρος Ι του 2014 Οι οδηγίες της IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων περιλαμβάνουν τα «γενικά πρότυπα» σχετικά με την αμεροληψία, ανεξαρτησία και αποκάλυψη, καθώς και «Επεξηγηματικές Σημειώσεις» για αυτά τα Πρότυπα.
Μέρος II των εν λόγω κατευθυντήριων γραμμών, με τίτλο Πρακτική εφαρμογή των Γενικών Προτύπων, χωρίζεται σε τρεις χρωματιστές λίστες, δηλ., η κόκκινη λίστα, η πορτοκαλί λίστα, και η πράσινη λίστα (μαζί οι «Λίστες Εφαρμογών»), που περιέχουν συγκεκριμένα, μη περιορισμένο, σενάρια που είναι πιθανό να συμβούν στην πρακτική διαιτησίας, στοχεύοντας να βοηθήσουμε τους χρήστες να προσδιορίσουν εάν ο διορισμός διαιτητή θα παραβίαζε τους κανόνες σύγκρουσης συμφερόντων.
Κόκκινη λίστα
Η κόκκινη λίστα χωρίζεται περαιτέρω σε δύο μέρη, δηλ., την απαράδεκτη κόκκινη λίστα, το οποίο περιλαμβάνει "καταστάσεις που είναι σοβαρές", αλλά θα μπορούσε να παραλειφθεί "μόνο εάν και όταν τα μέρη, έχοντας επίγνωση της κατάστασης σύγκρουσης συμφερόντων, δηλώστε ρητά την προθυμία τους να έχουν τέτοιο άτομο ως διαιτητή » και η μη παραιτούμενη κόκκινη λίστα που περιέχει «καταστάσεις που απορρέουν από την πρωταρχική αρχή ότι κανένα άτομο δεν μπορεί να είναι δικός του κριτής", έτσι, «Η αποδοχή μιας τέτοιας κατάστασης δεν μπορεί να θεραπεύσει τη σύγκρουση" (Μέρος II, για. 2).
Ένα παράδειγμα μιας παραίτησης από την κόκκινη λίστα είναι όπου «Ο διαιτητής εκπροσωπεί επί του παρόντος ή συμβουλεύει ένα από τα μέρη, ή συνεργάτης ενός από τα μέρη" (Μέρος II, Παραίτηση από κόκκινη λίστα, για. 2.3.1).
Ένα παράδειγμα μιας κατάστασης που δεν παραιτείται από την κόκκινη λίστα είναι όταν ένα «ο διαιτητής ή η εταιρεία του / της συμβουλεύει τακτικά το συμβαλλόμενο μέρος, ή συνεργάτης του κόμματος, και ο διαιτητής ή η εταιρεία του αποκομίζει σημαντικά οικονομικά έσοδα από αυτό" (Μέρος II, Μη παραιτούμενη κόκκινη λίστα, για. 1.4).
Ιδιαίτερα, την προαναφερθείσα παράγραφο 1.4 της κόκκινης λίστας χωρίς δυνατότητα παραίτησης έχει πρόσφατα επικριθεί στο W Limited v. M SDN BHD [2016] EWHC 422 υπόθεση, όπου ένα αγγλικό δικαστήριο κλήθηκε να εξετάσει μια πρόκληση για δύο διαιτητικές αποφάσεις που εκδόθηκαν από έναν μοναδικό διαιτητή. Ο μοναδικός διαιτητής ήταν ο συνεργάτης σε δικηγορικό γραφείο που παρείχε υπηρεσίες σε εταιρεία που είχε τον ίδιο γονέα με τον εναγόμενο. Το αγγλικό δικαστήριο έθεσε το ζήτημα με τον όρο «υιοθετώ", που ορίζεται ευρέως στις Οδηγίες (Π. 21, στ. 4) όπως και "όλες οι εταιρείες σε ένα όμιλο εταιρειών, συμπεριλαμβανομένης της μητρικής εταιρείας"Και το γεγονός ότι, σύμφωνα με την παράγραφο 1.4 της κόκκινης λίστας που δεν παραιτείται, ένας διαιτητής θα μπορούσε να αποκλειστεί, παρόλο που ούτε αυτός ή αυτή δεν γνώριζε, ούτε ασχολείται με, η συμβουλή ενός συνεργάτη ενός κόμματος (Απόφαση, καλύτερος. 33-41). Το δικαστήριο το βρήκε «είναι δύσκολο να καταλάβουμε γιατί αυτή η κατάσταση πρέπει να δικαιολογεί τη συμπερίληψή της στην κόκκινη λίστα χωρίς δυνατότητα παραίτησης. Η κατάσταση είναι κλασικά κατάλληλη για συγκεκριμένη απόφαση. Και αν ο διαιτητής γνώριζε και είχε κάνει αποκάλυψη, γιατί τα μέρη δεν πρέπει, τουλάχιστον περιστασιακά, να είστε σε θέση να αποδεχτείτε την κατάσταση με παραίτηση?" (Απόφαση, για. 36).
Πορτοκαλί λίστα
Η πορτοκαλί λίστα περιέχει καταστάσεις που «ενδέχεται, στα μάτια των μερών, δημιουργεί αμφιβολίες ως προς την αμεροληψία ή την ανεξαρτησία του διαιτητή", που σημαίνει ότι ένας διαιτητής έχει καθήκον να τις αποκαλύψει (Μέρος II, για. 3). Αυτό είναι, για παράδειγμα, όταν ένα «ο διαιτητής έχει, τα τελευταία τρία χρόνια, διορίστηκε ως διαιτητής σε δύο ή περισσότερες περιπτώσεις από ένα από τα μέρη, ή συνεργάτης ενός από τα μέρη" (Μέρος II, Πορτοκαλί λίστα, για. 3.1.3). Ωστόσο, καμιά αποκάλυψη τέτοιου είδους γεγονότος ενδέχεται να μην απαιτείται, σε ορισμένους τύπους διαιτησίας, όπως "θαλάσσιος, αθλητισμός ή διαιτησία εμπορευμάτων", όπου η ομάδα διαιτητών είναι μικρότερη, και έτσι "Είναι έθιμο και πρακτική για τα μέρη να διορίζουν συχνά τον ίδιο διαιτητή σε διαφορετικές περιπτώσεις" (Μέρος II, Πορτοκαλί λίστα, για. 3.1.3, στ. 5).
Πράσινη λίστα
Η πράσινη λίστα περιλαμβάνει «καταστάσεις όπου δεν υπάρχει καμία εμφάνιση και καμία πραγματική σύγκρουση συμφερόντων από αντικειμενική άποψη" (Μέρος II, για. 7), όπως όταν ένα «διαιτητής και σύμβουλος για ένα από τα μέρη έχουν υπηρετήσει στο παρελθόν ως διαιτητές" (Μέρος II, Πράσινη λίστα, για. 4.3.2). An arbitrator has no duty to disclose situations falling within the Green List.
III. Κανόνες δεοντολογίας IBA για διεθνείς διαιτητές (1987)
Σύμφωνα με την επεξηγηματική σημείωση του 1987 Κανόνες δεοντολογίας IBA για διεθνείς διαιτητές, οι διεθνείς διαιτητές είναι «αμερόληπτος, ανεξάρτητος, ικανός, επιμελής και διακριτικός » και ο στόχος αυτών των Κανόνων είναι «να καθορίσει τον τρόπο με τον οποίο αυτές οι αφηρημένες ιδιότητες μπορούν να αξιολογηθούν στην πράξη."
Η εισαγωγική σημείωση διευκρινίζει περαιτέρω ότι οι κανόνες δεοντολογίας "δεν αποσκοπούν στη δημιουργία λόγων για την κατάργηση των βραβείων από τα εθνικά δικαστήρια."
Πιο συγκεκριμένα, ο 1987 Οι κανόνες δεοντολογίας IBA περιέχουν εννέα κανόνες που πρέπει να τηρεί ένας διεθνής διαιτητής, σχετικά με την αποδοχή του διορισμού του, τις επικοινωνίες του με τα μέρη, τη συμμετοχή του σε προτάσεις διακανονισμού, τις αμοιβές του, καθώς και την εμπιστευτικότητα των συζητήσεων του δικαστηρίου, μεταξύ άλλων. Ο "Θεμελιώδης κανόνας"Είναι αυτή η διεθνής διαιτησία"θα προχωρήσει επιμελώς και αποτελεσματικά για να παρέχει στα μέρη μια δίκαιη και αποτελεσματική επίλυση των διαφορών τους, και θα είναι και θα παραμείνει απαλλαγμένο από προκατάληψη."
Ενώ απολαμβάνετε λιγότερη δημοτικότητα σε σύγκριση με τους άλλους κανόνες και οδηγίες IBA που συζητούνται εδώ, Παράγραφος 8 της Εισαγωγής στο 2014 Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία καθορίζει ότι το 1987 Οι κανόνες δεοντολογίας της IBA καλύπτουν περισσότερα θέματα από τις Οδηγίες IBA και έτσι "παραμείνει σε ισχύ ως προς θέματα που δεν συζητούνται στις Οδηγίες". Παρέχει περαιτέρω, ωστόσο, ότι οι Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων αντικαθιστούν τους κανόνες δεοντολογίας της IBA ως προς τα θέματα που αντιμετωπίζονται στις Οδηγίες, όπως ζητήματα που αφορούν τους διαιτητές’ αμεροληψία, ανεξαρτησία και το καθήκον τους για αποκάλυψη.
IV. Οδηγίες IBA για την εκπροσώπηση του κόμματος στη διεθνή διαιτησία (2013)
Σε αντίθεση με την επίλυση εσωτερικών διαφορών, στη διεθνή διαιτησία, Μπορεί να υπάρχει ένα ευρύ φάσμα κανόνων που να ισχύουν για την εκπροσώπηση των κομμάτων, συμπεριλαμβανομένων εκείνων της δικαιοδοσίας του εκπροσώπου του κόμματος, η διαιτητική έδρα και ο τόπος όπου πραγματοποιούνται οι ακροάσεις.
Για την αντιμετώπιση αυτού του ζητήματος, ο 2013 Οδηγίες IBA για την εκπροσώπηση του κόμματος στη διεθνή διαιτησία στοχεύει στην παροχή καθοδήγησης σχετικά με την εκπροσώπηση του κόμματος, ιδίως όταν οι διαφορετικοί κανόνες και οι εφαρμοστέοι κανόνες ενδέχεται να απειλήσουν την ακεραιότητα και τη δικαιοσύνη της διαιτητικής διαδικασίας.
Σύμφωνα με το προοίμιο, οι οδηγίες IBA για την εκπροσώπηση σε πάρτι βασίζονται στο «την αρχή ότι οι εκπρόσωποι των κομμάτων πρέπει να ενεργούν με ακεραιότητα και ειλικρίνεια και δεν πρέπει να συμμετέχουν σε δραστηριότητες που έχουν ως στόχο να προκαλούν περιττή καθυστέρηση ή δαπάνη, συμπεριλαμβανομένων τακτικών που αποσκοπούν στην παρεμπόδιση της διαδικασίας διαιτησίας."
Συνολικά, υπάρχουν 27 Οδηγίες που αντιμετωπίζουν ζητήματα που σχετίζονται με, μεταξύ άλλων, επικοινωνία με διαιτητές (Κατευθυντήριες γραμμές 7-8), υποβολές στο δικαστήριο (Κατευθυντήριες γραμμές 9-11), ανταλλαγή πληροφοριών και αποκάλυψη πληροφοριών (Κατευθυντήριες γραμμές 12-17), μάρτυρες και εμπειρογνώμονες (Κατευθυντήριες γραμμές 18-25), καθώς και διαθέσιμες θεραπείες για πιθανό παράπτωμα (Κατευθυντήριες γραμμές 26-27).
Ιδιαίτερα, Οι κορυφαίοι θεσμικοί κανόνες περιέχουν επίσης διατάξεις σχετικά με την εκπροσώπηση των κομμάτων, όπως το άρθρο 18 (Εξουσιοδοτημένοι Αντιπρόσωποι ενός Κόμματος) απο 2020 Κανόνες LCIA και άρθρο 17 (Εκπροσώπηση Κόμματος) απο 2021 Κανόνες ICC. Ιδιαίτερα, το παράρτημα του 2020 Κανόνες LCIA, με τίτλο Γενικές κατευθυντήριες γραμμές για τους εξουσιοδοτημένους αντιπροσώπους των μερών, περιέχει διατάξεις «αποσκοπεί στην προώθηση της καλής και ισότιμης συμπεριφοράς των εξουσιοδοτημένων αντιπροσώπων των μερών που εμφανίζονται ονομαστικά στο πλαίσιο της διαιτησίας" (παράγραφος 1 του παραρτήματος του 2020 Κανόνες LCIA). Επίσης, η νέα παράγραφος 2 του άρθρου 17 απο 2021 Το ICC Rules εξουσιοδοτεί το διαιτητικό δικαστήριο να αποκλείσει από τη διαδικασία νέο σύμβουλο ή να λάβει οποιοδήποτε άλλο κατάλληλο μέτρο παρουσία σύγκρουσης συμφερόντων προκειμένου να προστατευθεί η ακεραιότητα της διαδικασίας.
Μπορείτε επίσης να βρείτε τα σχετικά σχόλια μας εάν υπάρχει ανάγκη για δικηγόρο να εκπροσωπεί ένα μέρος στη διεθνή διαιτησία εδώ (κατ 'αρχήν, η απάντηση είναι όχι, αλλά δεν συνιστάται), καθώς και στο πώς να αλλάξετε δικηγόρους κατά τη διάρκεια μιας διεθνούς διαιτησίας που διατίθεται εδώ.
Β. Οδηγίες IBA για τη σύνταξη διεθνών ρητρών διαιτησίας (2010)
ο 2010 Οδηγίες IBA για τη σύνταξη διεθνών ρητρών διαιτησίας έχουν σχεδιαστεί για να συμβάλλουν στην επίτευξη αποτελεσματικών ρητρών διαιτησίας που ενσωματώνουν σαφώς τις επιθυμίες των μερών.
Μετά την εισαγωγή (Μέρος Ι), οι κατευθυντήριες γραμμές χωρίζονται σε πέντε μέρη, ως εξής: Βασικές οδηγίες σύνταξης (Μέρος II), Σύνταξη οδηγιών για προαιρετικά στοιχεία (Μέρος III), Σύνταξη οδηγιών για ρήτρες επίλυσης διαφορών πολλαπλών επιπέδων (Μέρος IV), Σύνταξη κατευθυντήριων γραμμών για ρήτρες διαιτησίας πολλαπλών μερών (Μέρος V) και σύνταξη κατευθυντήριων γραμμών για ρήτρες διαιτησίας πολλαπλών συμβάσεων (Μέρος VI).
Ενώ τα κορυφαία όργανα διαιτησίας έχουν δημοσιεύσει τις δικές τους τυποποιημένες ρήτρες διαιτησίας οι οποίες μπορούν να εγκριθούν από τα ενδιαφερόμενα μέρη (βλέπω, για παράδειγμα, ο Τυπικές ρήτρες διαιτησίας ICC), οι Οδηγίες IBA για τις ρήτρες διαιτησίας παρέχουν περαιτέρω καθοδήγηση και εξήγηση σχετικά με το τι πρέπει να συμπεριληφθεί σε ρήτρα διαιτησίας, ποια στοιχεία είναι προαιρετικά και πώς κάθε ένα από αυτά τα υποχρεωτικά ή προαιρετικά στοιχεία μπορεί να επηρεάσει τη διαδικασία διαιτησίας.
Μπορείτε επίσης να αποκτήσετε πρόσβαση στο δικό μας συστάσεις για τη σύνταξη ρητρών διαιτησίας στο 2021 εδώ.
***
Εν ολίγοις, τα διάφορα σύνολα κανόνων και κατευθυντήριων γραμμών που υιοθέτησε η IBA σχετικά με τη διεθνή διαιτησία, ενώ όχι καθαυτή δεσμευτικός, έχουν γίνει ευρέως αποδεκτές από τη διεθνή κοινότητα διαιτησίας ως έκφραση βέλτιστων πρακτικών διαιτησίας. Αυτοί είναι, έτσι, ένα πολύτιμο εργαλείο καθοδήγησης για όλους τους συμμετέχοντες στη διεθνή διαιτησία, συμπεριλαμβανομένων των εθνικών δικαστηρίων.