Le dépôt d’une demande d’arbitrage devant le Centre international pour le règlement des différends relatifs aux investissements de la Banque mondiale (le "Centre" ou la "CIRDI") est une étape cruciale et relativement simple. Dans 2019, le Secrétaire général du CIRDI a reçu 39 demandes d'arbitrage.[1]
Presque toutes les règles d'arbitrage, y compris les règles arbitrales du CIRDI,[2] prévoir qu'une partie souhaitant engager un arbitrage soumettra à l'institution un avis écrit ou une demande d'arbitrage (voir notre blog: "Comment lancer l'arbitrage international"). Aujourd'hui, la majorité des institutions d'arbitrage autorisent la communication des demandes par voie électronique.
Selon l'article 36 de la Convention sur le règlement des différends relatifs aux investissements entre États et ressortissants d'autres États qui a créé le Centre (le "Convention CIRDI"), la demande d'arbitrage doit être soumise par écrit au Secrétaire général, qui enverra une copie de la demande à l'autre partie.
Le Secrétaire général enregistrera la demande d'arbitrage sur la base des informations qui y figurent. toutefois, si le litige est manifestement hors de la compétence du Centre, sur la base des observations de la partie, le Secrétaire général refuse l'enregistrement et en informe la partie requérante.
La date de réception de la demande d'arbitrage par le CIRDI est réputée être la date de début de l'arbitrage. Cette date est pertinente pour la constitution du tribunal arbitral (Article 37 de la Convention CIRDI) et aux fins de la juridiction du CIRDI (Article 25 de la Convention CIRDI).
1) Exigences obligatoires de la demande d'arbitrage du CIRDI
Comme d'autres institutions d'arbitrage, le dépôt d'une demande d'arbitrage CIRDI doit respecter les dispositions impératives.
Premier, la demande d'arbitrage doit être rédigée dans l'une des trois langues officielles du Centre, c'est à dire., Anglais, Espagnol ou français (Article 34 du Règlement administratif et financier du CIRDI).
Il doit également être daté et signé par le demandeur ou son représentant (la demande d'arbitrage doit être accompagnée d'une procuration ou d'une lettre d'engagement).
en outre, la demande d'arbitrage doit identifier les parties et leur consentement à recourir à l'arbitrage CIRDI. Pour les États défendeurs, le consentement peut être exprimé de trois manières différentes:
- via contrat;
- au moyen de la législation nationale; ou
- par traité.
Si le consentement vient d'un traité ou d'une loi, la demande d'arbitrage doit être accompagnée de copies de ces instruments et de la preuve de leur entrée en vigueur. En cas de contrat, une copie de l'accord doit être soumise avec la date d'entrée en vigueur.
Le consentement de l'investisseur étranger, à son tour, peut être exprimé:
- par voie de communication écrite adressée à l'Etat;
- en déposant une demande d'arbitrage devant le Centre. Par exemple, dans Jradex v. Albanie, le tribunal a souligné que le consentement de l'investisseur "devenir[s] effective au plus tard si et quand l'investisseur étranger dépose sa réclamation auprès du CIRDI en utilisant le droit national respectif".[3]
(Pour plus d'informations sur le consentement des parties, voir: "Consentement à l'arbitrage des investissements").
Si le demandeur est une personne physique, la demande d'arbitrage doit indiquer sa nationalité à la date du consentement, ainsi qu'à la date de dépôt de la demande d'arbitrage. Les personnes physiques doivent également prouver qu'elles ne sont pas ressortissantes de l'Etat défendeur partie au CIRDI.
Si un demandeur est une entreprise, il doit également prouver sa nationalité à la date du consentement. Si la nationalité est la même que celle de l'Etat défendeur au différend, la demande doit contenir un accord avec l'État stipulant que la société doit être traitée comme une société étrangère aux fins de la Convention CIRDI. (Article 25 de la Convention CIRDI).
finalement, la demande d'arbitrage du CIRDI doit fournir des informations de base concernant le litige découlant directement d'un investissement.
2) Frais d'hébergement à payer avec la demande d'arbitrage et les avances sur frais
Des frais d'inscription non remboursables de USD 25,000 doit être payé au Secrétaire général avant l'inscription par virement bancaire. La partie requérante doit soumettre une copie de l'ordonnance de virement bancaire avec la demande d'arbitrage.
Des frais administratifs annuels de USD 42,000 est également dû pour les services administratifs, y compris une équipe de cas et la gestion financière, fourni par le Centre, peu de temps après le dépôt de la demande d'arbitrage. Ces frais sont généralement répartis également entre les parties..
En plus des frais administratifs et non remboursables, les fêtes sont obligatoires, de temps en temps, payer des avances sur frais. Ces avances comprennent les honoraires et frais prévus du tribunal arbitral lui-même. Selon le Règlement administratif et financier du CIRDI 14(3), les avances sont estimées avec le président du tribunal, qui tient compte des frais à engager par le tribunal dans les trois à six prochains mois.
Des avances sur frais de chaque partie, chaque membre du tribunal arbitral a le droit de recevoir:
- des frais de USD 3,000 pour les travaux exécutés dans le cadre de la procédure (ce qui correspond à USD 375 par heure pour une journée de huit heures); et
- le remboursement des frais raisonnablement exposés dans le cadre de la procédure, comprenant d'ailleurs et frais de voyage.
La première tranche de l'avance sur frais est payable lors de la constitution du tribunal arbitral et se situe généralement entre USD 100,000 en USD 150,000 pour chaque partie. Pour plus d'informations, voir: “Avance sur les frais d'arbitrage CIRDI“.
En fin de compte, L'arbitrage CIRDI peut coûter cher aux investisseurs étrangers et aux États. toutefois, dans la grande majorité des cas, les frais globaux engagés avec les institutions d'arbitrage sont moins chers que les frais engagés pour les frais juridiques, qui restent l'élément de coût unique le plus important. Pour plus d'informations sur les frais d'arbitrage d'investissement, voir: "Comment réduire le coût global de l'arbitrage des traités d'investissement à moins de USD 1 Million".
3) le “Rafraîchir” Période précédant la demande d'arbitrage du CIRDI
De nombreux traités d'investissement bilatéraux ("Morceaux") prévoir un «rafraîchir»Délai à respecter avant le dépôt d'une demande d'arbitrage CIRDI. Généralement, cette période est de trois à six mois à compter de la date à laquelle le différend survient ou l'investisseur informe l'État hôte d'un différend.
Par exemple, le représentant Article IX(5) du TBI UK-Colombie fournit:[4]
Si après une période de trois (3) mois à compter de la notification de l'intention de soumettre le différend à l'arbitrage international, il n'y a pas d'accord sur l'une des procédures alternatives ci-dessus, le différend est, à la demande écrite de l'investisseur concerné («Demande d'arbitrage») être soumis à l'arbitrage conformément aux règles d'arbitrage du Centre international pour le règlement des différends relatifs aux investissements (vu les dispositions, le cas échéant, de la Convention pour le règlement des différends relatifs aux investissements entre États et ressortissants d'autres États, ouvert à la signature à Washington DC le 18 Mars 1965 et le Mécanisme supplémentaire pour l'administration de la conciliation, Procédure d'arbitrage et d'établissement des faits).
Les périodes de réflexion visent à encourager le règlement avant l'arbitrage. prévoir qu'une partie souhaitant (connu comme un "avis de contestation") notification de l'existence d'un différend. Cet avis de différend décrit brièvement le contexte du différend avec une demande de négociation. Les investisseurs peuvent bien sûr envoyer d'autres avis de contestation dans le délai de réflexion jusqu'à son expiration..
Les tribunaux CIRDI ont généralement accepté les délais de réflexion comme une étape procédurale obligatoire lorsqu'ils sont correctement interprétés.
Par exemple, dans Götz v. Burundi, le tribunal a refusé de se prononcer sur des points et des réclamations qui n'ont pas été soulevés par le demandeur pendant la période de réflexion.[5] Dans Western NIS Enterprise Fund contre Ukraine, le tribunal a souligné que «un préavis approprié est un élément important du consentement de l'État à l'arbitrage, car il permet à l'État, agissant par le biais de ses organes compétents, examiner et éventuellement résoudre le différend par voie de négociations".[6]
Par conséquent, avant de déposer une demande d'arbitrage CIRDI, les investisseurs doivent revoir les étapes de la procédure à fond et à l'avance, tout en déterminant avec une précision adéquate les réclamations.
[1] Y compris les cas enregistrés en vertu de la Convention CIRDI et des règles du Mécanisme supplémentaire
[2] Le Règlement de procédure pour l'institution des procédures de conciliation et d'arbitrage du CIRDI («Règlement d'arbitrage CIRDI») ont été adoptés par le conseil d'administration du Centre conformément à l'article 6(1)(b) de la Convention CIRDI.
[3] Tradex Hellas S.A. v. République d'Albanie, Affaire CIRDI n °. ARB / 94/2, Décision sur la compétence, 24 décembre 1996, ¶ 63.
[4] Accord bilatéral pour la promotion et la protection des investissements entre le gouvernement du Royaume-Uni de Grande-Bretagne et d'Irlande du Nord et la République de Colombie en date du 17 Mars 2010.
[5] Antoine Goetz et autres v. République du Burundi, Affaire CIRDI n °. ARB / 95/3, Prix, 10 février 1999, ¶ 93.
[6] Western NIS Enterprise Fund v. Ukraine, Affaire CIRDI n °. ARB / 04/2, Ordre, 16 Mars 2006, Ordonnance du Tribunal (5).