L'arbitrage international au Kazakhstan est régi par la Loi sur l'arbitrage (Loi No. 488-V) daté 8 avril 2016 (le "Loi sur l'arbitrage"). La loi sur l'arbitrage a été modifiée à deux reprises depuis son entrée en vigueur le 19 avril 2016, la première fois en mars 2017 (Article 9.5) et la deuxième fois en janvier 2019, lorsque des modifications importantes ont été apportées dans le cadre d'efforts plus larges pour faire du Kazakhstan une juridiction plus internationale et plus propice à l'arbitrage et pour augmenter les investissements étrangers directs dans le pays.
Loi sur l'arbitrage au Kazakhstan
le Loi sur l'arbitrage Non. 488-V est composé de huit chapitres au total:
- Chapitre 1: Dispositions générales (Des articles 1-10)
- Chapitre 2: La Chambre d'arbitrage du Kazakhstan (Des articles 11-12)
- Chapitre 3: Conduite de la procédure d'arbitrage (Des articles 20-40)
- Chapitre 5: Frais d'arbitrage d'un différend (Des articles 41-43)
- Chapitre 6: Rendement d'une sentence arbitrale et clôture de la procédure. Annulation de la sentence arbitrale (Des articles 44-53)
- Chapitre 7: Reconnaissance et exécution des sentences arbitrales (Des articles 54-57)
- Chapitre 8: Dispositions finales et transitoires (Des articles 59-60).
Bien que le Loi sur l'arbitrage est basé sur le Loi type de la CNUDCI sur l'arbitrage commercial international (la “Loi type de la CNUDCI“) il y a, Néanmoins, différences car la loi sur l'arbitrage contient des exigences plus strictes concernant certains aspects de la procédure d'arbitrage. Un exemple est les exigences pour un arbitre, étant donné que la loi sur l'arbitrage prévoit qu'un arbitre ne peut être qu'une personne ayant atteint l'âge de 30, avec une formation supérieure et une expérience professionnelle d'au moins cinq ans dans sa profession (Article 13(1)). de plus, contrairement à la Loi type de la CNUDCI, la loi sur l'arbitrage prévoit un délai de deux mois pendant lequel un différend doit être examiné et résolu par arbitrage, à moins qu'un autre délai ne soit fixé par les règles ou l'accord des Parties (Article 35(2)), ce qui est relativement court. La loi sur l'arbitrage prévoit également certaines exigences supplémentaires quant au contenu de la sentence arbitrale et une liste plus large de motifs d'annulation (Article 57), comme expliqué ci-dessous.
Forme de la convention d'arbitrage
Article 9 de la loi sur l'arbitrage (Forme et consentement d'une sentence arbitrale) prévoit qu'une convention d'arbitrage doit être conclue par écrit. L'exigence de la forme écrite d'une convention d'arbitrage a été respectée si une clause compromissoire est présente dans un document signé par les parties, ou dans l'échange de lettres, télégrammes, messages téléphoniques et fax, ou des documents électroniques, ou d'autres documents qui déterminent les acteurs et le contenu de leur expression de volonté (Article 9.1). de plus, une convention d'arbitrage est également réputée conclue par écrit si elle est conclue par l'échange d'un mémoire en demande et d'un mémoire en défense, dans laquelle une partie confirme l'existence d'un accord, et l'autre ne s'y oppose pas (Article 9(2)). La loi sur l'arbitrage prévoit également la possibilité de conclure une convention d'arbitrage par référence dans un contrat à un document contenant une disposition permettant de soumettre les litiges à l'arbitrage, à condition que le contrat soit conclu par écrit et que la référence fasse de la convention d'arbitrage une partie du contrat (Article 9.3).
Arbitrabilité des différends au Kazakhstan
Article 8.2 de la loi sur l'arbitrage prévoit que seuls les litiges nés de relations civiles peuvent être soumis à l'arbitrage. Les litiges suivants sont considérés comme des questions non arbitrables en vertu des lois du Kazakhstan:
- litiges portant atteinte aux intérêts des mineurs;
- litiges portant atteinte aux intérêts des personnes reconnues incompétentes ou incapables;
- litiges concernant la réhabilitation et la faillite;
- litiges entre les entités de monopole naturel et leurs consommateurs;
- différends entre les autorités gouvernementales;
- litiges entre personnes morales où 50% des actions avec droit de vote (participation au capital social) ou plus appartiennent directement ou indirectement à l'État; et
- litiges nés de relations personnelles non patrimoniales, qui ne sont pas associés à des relations de propriété (litiges sur la protection de l'honneur, dignité et réputation de l'entreprise, droit de nommer, la protection de la vie privée, image personnelle, etc.).
Tribunaux arbitraux
Article 13 de la loi sur l'arbitrage définit les critères qui peuvent être nommés comme arbitre:
Un individu, qui n'est directement ou indirectement pas intéressé par l'issue d'une affaire, qui est indépendant des parties et consent à exercer les fonctions d'arbitre, qui a atteint l'âge de trente ans, a une formation supérieure et au moins cinq ans d'expérience professionnelle dans sa profession, est sélectionné (nommé) un arbitre.
Un arbitre qui résout un litige doit uniquement avoir une formation juridique supérieure. En cas de résolution collégiale d'un litige, le président du tribunal arbitral doit avoir une formation juridique supérieure.
Par accord des parties, un citoyen de la République du Kazakhstan, un étranger ou une personne sans nationalité peut être choisi un arbitre.
Article 13(2) prévoit des exigences supplémentaires pour les arbitres potentiels, qui peuvent être convenus directement par les parties ou déterminés par les règles d'un tribunal d'arbitrage permanent.
Le tribunal arbitral peut être composé soit d'un tribunal composé d'un seul membre (arbitre unique) ou plusieurs membres ("collégial"), comme prévu à l'article 14 de la loi sur l'arbitrage. Les parties sont libres de déterminer le nombre d'arbitres, qui doit être inégal. Sauf accord contraire des parties, la loi sur l'arbitrage prévoit un nombre par défaut de trois arbitres (Article 14(2)).
Article 17 de la loi sur l'arbitrage définit la procédure et les motifs de récusation d'un arbitre. Premier, les parties peuvent récuser un arbitre en cas de non-respect des exigences de l'article 13 de la loi. Les autres motifs de récusation d'un arbitre comprennent les circonstances suivantes, qui mettent en doute l'impartialité ou la compétence de l'arbitre:
1) une personne étroitement liée à l'arbitre est une partie au différend ou l'arbitre peut autrement s'attendre à un avantage ou à un préjudice important pour lui-même en fonction de l'issue du différend;
2) l'arbitre ou une personne qui lui est étroitement liée est le chef d'une personne morale, sa succursale ou son bureau de représentation qui est partie au litige ou représente d'une autre manière une partie ou toute autre personne qui peut s'attendre à des avantages ou des dommages importants en fonction de l'issue du litige;
3) l'arbitre a soit agi en qualité d'expert, soit identifié de toute autre manière sa position dans le litige à l'avance ou a assisté une partie au litige dans la préparation ou la présentation de sa position;
4) l'arbitre a reçu ou exigé une rémunération dans le cadre de l'examen de cette affaire, ce qui n'est pas prévu par la présente loi;
5) l'arbitre ne respecte pas les délais de la procédure d'arbitrage de manière déraisonnable.
Le tribunal arbitral a le pouvoir inhérent de rendre une décision sur sa compétence et d'ordonner des mesures conservatoires, comme prévu à l'article 20 de la loi sur l'arbitrage. Les Parties sont en outre libres de déterminer le lieu de l'arbitrage. S'ils ne le font pas, le lieu de l'arbitrage est déterminé par le tribunal en tenant dûment compte de toutes les circonstances de l'affaire, y compris sa commodité pour les parties (Article 22).
Institutions arbitrales au Kazakhstan
Une caractéristique intéressante de la loi sur l'arbitrage est son chapitre 2, qui prévoit l'établissement, l'organisation et le rôle du Chambre d'arbitrage du Kazakhstan. The Arbitration Chamber of Kazakhstan is a non-profit organization formed as an association of permanent arbitration tribunals and arbitrators, mis en place pour assurer des conditions favorables à la mise en œuvre, promotion et soutien de l'activité d'arbitrage en République du Kazakhstan. Il combine tout “arbitrages permanents” de la République du Kazakhstan par l'adhésion collective. Les pouvoirs de la Chambre arbitrale sont définis à l'article 12 de la loi sur l'arbitrage et comprennent, entre autres, représentation et protection des intérêts des arbitres et des tribunaux d'arbitrage permanents dans les organes de l'État de la République du Kazakhstan et dans les organisations étrangères et internationales; suivi de la situation avec l'activité d'arbitrage en République du Kazakhstan; tenue du registre des arbitres des tribunaux d'arbitrage permanents, ainsi que les arbitres, qui sont membres de la Chambre arbitrale; formation et développement professionnel des arbitres, etc.
D'autres institutions d'arbitrage de premier plan au Kazakhstan comprennent:
- Cour d'arbitrage international (L’IAC)
- Le Centre d'Arbitrage de la Chambre Nationale des Entrepreneurs “Atameken”; et
- CONVENTION INTERNATIONALE D'ARBITRAGE
le Cour d'arbitrage international est l'un des fondateurs de la Chambre d'arbitrage de la République du Kazakhstan. Établi en 2001 (sous le nom d'Arbitrage International (Essai) Cour de la République du Kazakhstan), il a été renommé en 2008 au "Centre d'Arbitrage International". toutefois, en raison de changements dans la législation en 2016, le Centre d'arbitrage international a été supprimé et ses fonctions d'examen des différends entre résidents du Kazakhstan ont été transférées à la Cour d'arbitrage international.
Reconnaissance et exécution des sentences arbitrales étrangères au Kazakhstan
Le Kazakhstan a adhéré à la Convention de New York sur la reconnaissance et l'exécution des sentences arbitrales étrangères (la “Convention de New York“) par décret présidentiel du 4 octobre 1995. Dans la même année, Le Kazakhstan a également ratifié la Convention européenne sur l'arbitrage commercial international.
The recognition and enforcement of foreign arbitral awards are governed by the Loi sur l'arbitrage (Des articles 54-57), mais aussi par le Code de procédure civile de la République du Kazakhstan daté 31 octobre 2015 (Loi No. 377-En ZRK). Le code de procédure civile, Article 255, prévoit un plus grand nombre de motifs de refus de reconnaître une récompense que ne le prévoit la Convention de New York.[1] Outre les motifs prévus à l'article V de la Convention de New York, les tribunaux de la République du Kazakhstan peuvent refuser de reconnaître et d'exécuter une sentence arbitrale si une partie contre laquelle la sentence arbitrale a été rendue présente la preuve qu'il existe une décision de justice effective ou une sentence arbitrale rendue dans un différend entre les mêmes parties, pour le même sujet et pour les mêmes motifs, ou une décision de justice ou d'arbitrage sur la clôture de la procédure en raison de l'abandon de la demande par le demandeur.[2]
Les motifs de rejet de la reconnaissance et de l'exécution des sentences arbitrales étrangères sont donc prévus simultanément dans quatre actes législatifs différents: le Code de procédure civile, la loi sur l'arbitrage, la Convention de New York et la Convention européenne sur l'arbitrage commercial international. Cela pose des difficultés pratiques, considérant que les motifs énoncés dans les conventions internationales ne coïncident pas entièrement avec les motifs énoncés dans le code de procédure civile et la loi sur l'arbitrage. En règle générale, l'approche des tribunaux kazakhs a été, basé sur l'article 255 du Code de procédure civile et article 57 de la loi sur l'arbitrage, rejeter la reconnaissance et/ou l'exécution d'une sentence arbitrale, quel que soit le pays dans lequel il a été rendu, pour les motifs suivants:[3]
1) Si la partie contre laquelle la sentence arbitrale a été invoquée apporte au tribunal la preuve que:
(je) la convention d'arbitrage n'est pas valable en vertu de la loi de l'État auquel les parties l'ont soumise ou, à défaut d'indication de celui-ci, en vertu de la loi du pays où la sentence a été rendue;
(ii) la sentence porte sur un litige non prévu par la convention d'arbitrage ou n'entrant pas dans ses termes, ou contient des résolutions sur des questions dépassant le cadre de la convention d'arbitrage, ou l'arbitrage n'a pas compétence sur le différend. Si les décisions sur les matières couvertes par une convention d'arbitrage peuvent être séparées des décisions sur les matières non couvertes, la délivrance du titre exécutoire pour la partie de la sentence arbitrale couverte par la convention d'arbitrage ne peut être refusée;
(iii) une partie à la convention d'arbitrage a été déclarée incapable ou ayant une capacité limitée par un tribunal;
(iv) la partie contre laquelle la sentence arbitrale est invoquée n'a pas été dûment informée de la nomination d'un arbitre ou de la procédure d'arbitrage, ou n'a pas pu présenter sa cause à l'arbitrage pour d'autres raisons reconnues valables par le tribunal;
(v) il existe une décision de justice effective ou une sentence arbitrale rendue dans un litige entre les mêmes parties, sur le même sujet, et pour les mêmes motifs, ou une décision de justice ou une décision arbitrale de mettre fin à la procédure en raison de l'abandon de la demande par le demandeur;
(nous) la composition du tribunal arbitral ou la procédure d'arbitrage dans la procédure n'était pas conforme à l'accord des parties ou, à défaut d'un tel accord, n'était pas conforme aux lois du pays où l'arbitrage a eu lieu;
(Vii) la sentence n'est pas encore devenue obligatoire pour les parties ou a été annulée, ou son exécution a été suspendue par le tribunal du pays en vertu de la loi duquel elle a été rendue.
Ou, le tribunal kazakh établit que:
(1) la reconnaissance et/ou l'exécution de la sentence arbitrale est contraire à l'ordre public de RK; ou
(2) le différend dans lequel la sentence arbitrale a été rendue ne peut faire l'objet d'une procédure arbitrale.
La charge de la preuve des circonstances ci-dessus incombe à la partie contre laquelle une sentence arbitrale a été rendue. En pratique, toutefois, Les tribunaux kazakhs ne respectent pas toujours cette exigence de répartition de la charge de la preuve.
[1] V. Zharaskanovitch Shaikenov & UNE. Tourekhanovna Idayatova, « 4.6 Kazakhstan: Reconnaissance et exécution des sentences arbitrales étrangères », dans Roman Zykov (éd), Reconnaissance et exécution des sentences arbitrales étrangères en Russie et dans les États de l'ex-URSS (Kluwer Law International, 2021) pp. 379 - 416, note de bas de page non. 7.
[2] Arbitrage international 2021, Kazakhstan, Chambres & Guides pratiques des partenaires, disponible à: https://practiceguides.chambers.com/practice-guides/international-arbitration-2021/kazakhstan
[3] V. Zharaskanovitch Shaikenov & UNE. Tourekhanovna Idayatova, « 4.6 Kazakhstan: Reconnaissance et exécution des sentences arbitrales étrangères », dans Roman Zykov (éd), Reconnaissance et exécution des sentences arbitrales étrangères en Russie et dans les États de l'ex-URSS (Kluwer Law International, 2021), pp. 398-399.