Le paiement d’avances sur les frais d’arbitrage vise à garantir qu’une institution d’arbitrage dispose de fonds suffisants pour couvrir le paiement des honoraires et frais des arbitres, ainsi que les frais liés à l'administration de la procédure arbitrale. Les avances sur frais versées aux institutions arbitrales ne comprennent pas les frais des parties, tels que les frais juridiques et les honoraires d'experts.
Lors du dépôt d'une demande d'arbitrage, institutions d'arbitrage, comme la CPI, le LCIA, le HKIAC et le SIAC, demander un premier paiement de frais de dépôt ou d'enregistrement non remboursables. Ce premier paiement ne reflète pas la totalité de l'avance sur les frais qui sera payée pour l'arbitrage, mais est crédité dans le cadre de l'avance sur les frais qui sera payée pour la procédure d'arbitrage par le demandeur.
Calendrier des avances sur les frais dans les arbitrages CCI
Dans les arbitrages administrés par la CCI, après réception de la demande d'arbitrage et paiement de l'USD 5,000 taxe de dépôt, le secrétaire général de la CPI demandera au demandeur d'effectuer un deuxième paiement, appelé le “avance provisoire sur les frais.”
L'avance provisoire sur les frais sera d'un montant destiné à couvrir les travaux initiaux effectués par le CIC jusqu'à ce que le mandat soit rédigé (Article 37(1) du 2021 Règlement d'arbitrage de la CCI). Cette avance sur frais couvre principalement la constitution du tribunal arbitral et les travaux préliminaires du tribunal arbitral. Le secrétaire général de la CCI fixe l'avance provisoire sur les frais avant que la demande d'arbitrage ne soit notifiée au défendeur et le demandeur est généralement invité à payer dans un délai de 30 jours..
Un troisième paiement de la totalité de l'avance sur frais sera alors demandé. Le montant de l’avance provisoire sur les frais sera utilisé pour compenser le paiement par le demandeur de l’avance future sur les frais fixée par la Cour internationale d’arbitrage de la CCI (le "Tribunal"), conformément à Article 37(2) du 2021 Règlement d'arbitrage de la CCI:
Dès que possible, la Cour fixe l'avance sur frais d'un montant susceptible de couvrir les honoraires et frais des arbitres, les frais administratifs de la CCI et toutes autres dépenses engagées par la CCI liées à l'arbitrage des réclamations qui lui ont été référés par les parties, sauf si des réclamations sont faites en vertu de l'article 7 ou 8 auquel cas l'article 37(4) doit s'appliquer. L'avance sur frais fixée par la Cour en application du présent article 37(2) est payable en parts égales par le demandeur et le défendeur.
Bien que le règlement d’arbitrage de la CCI spécifie que la Cour fixe l’avance complète sur les frais »dès que possible", aucune date précise n'est donnée. En pratique, le Secrétariat général de la CPI invitera la Cour à fixer l'avance sur frais dès qu'elle jugera disposer d'informations suffisantes pour que la Cour le fasse, ce qui est souvent une question de mois à compter de la date à laquelle une demande d'arbitrage a été déposée.
En fixant le montant, la Cour prendra généralement en considération:
- le nombre d'arbitres requis;
- le lieu de l'arbitrage; et
- le montant en litige (y compris les demandes principales et les demandes reconventionnelles).
par conséquent, la Cour fixera uniquement l'avance sur les frais (1) après avoir reçu la réponse du défendeur à la demande d'arbitrage, afin de connaître le montant en litige (car des demandes reconventionnelles peuvent être soulevées); ou (2) après que le défendeur a présenté ses commentaires sur la constitution du tribunal arbitral; ou (3) après une période de 30 jours si le répondant garde le silence.
Les parties ne sont pas tenues de payer l’avance sur les frais immédiatement après la décision de la Cour. La pratique de la CCI est d’attendre la transmission du dossier au tribunal arbitral avant de demander le paiement de la totalité de l’avance sur les frais. (Article 16 du 2021 Règlement d'arbitrage de la CCI).
Alors que le troisième paiement de l'avance sur les frais peut être définitif, de temps à autre, le Secrétariat de la CCI vérifie auprès du tribunal arbitral si les sommes déjà versées sont suffisantes pour couvrir les frais d'arbitrage engagés. Par conséquent, le montant fixé pour l'avance sur frais par la Cour peut être réajusté ultérieurement, par exemple si le montant en litige augmente (Article 37(5) du 2021 Règlement d'arbitrage de la CCI).
Calendrier des avances sur les frais dans les arbitrages LCIA
Comme dans l'arbitrage CCI, un premier paiement de frais d'inscription non remboursables doit être effectué avec le dépôt d'une demande d'arbitrage.
Contrairement à l'arbitrage CCI, les avances sur les frais d'arbitrage LCIA sont ensuite adressées aux parties de temps à autre, tout au long de l'arbitrage (Article 24.1 du 2020 Règlement d'arbitrage LCIA):
Le tribunal LCIA peut diriger les parties, dans les proportions et aux moments qu'elle juge appropriés, pour effectuer un ou plusieurs paiements à la LCIA (la “Paiement anticipé des frais”) afin de sécuriser le paiement des frais d'arbitrage en vertu de l'article 28.1. Ces paiements par les parties peuvent être appliqués par la LCIA pour payer tout élément de ces frais d'arbitrage. (y compris les frais et dépenses de la LCIA) conformément aux règles LCIA
Dans la pratique LCIA, le paiement initial de l'avance sur frais est généralement dû après que le défendeur a déposé sa réponse à la demande d'arbitrage. S'il n'y a pas suffisamment de fonds pour couvrir toutes les dépenses, le registraire de la LCIA demandera des avances supplémentaires ou des dépôts supplémentaires tout au long de l'arbitrage. Contrairement à l'arbitrage CCI, ces avances sur les coûts sont plus graduelles, car il ne tente pas de garantir tous les coûts de l'arbitrage au départ.
Comme indiqué dans le Barème des frais d'arbitrage LCIA, avances sur frais versés à la couverture LCIA:
- Les frais administratifs de la LCIA;
- Dépenses des membres de la Cour LCIA;
- Honoraires et frais du tribunal arbitral; et
- Honoraires et frais du secrétaire et / ou expert du tribunal arbitral.
Frais pour les salles d'audience, la technologie des communications et d'autres services peuvent également être payés sur facture à partir de tout montant reçu à titre d'avance sur les coûts.
Le tribunal arbitral ne procèdera pas à l'arbitrage sans s'être assuré que la LCIA disposera de fonds suffisants pour couvrir les frais d'arbitrage (Article 24.5 du 2020 Règlement d'arbitrage LCIA).
Contrairement à d'autres institutions, à savoir l'ICC et la SIAC, Les frais LCIA sont calculés sur une échelle horaire, c'est à dire., les coûts sont basés sur le temps que le personnel administratif de la LCIA et les arbitres passent sur une affaire.
Calendrier de l'avance sur les frais dans les arbitrages HKIAC
Le premier paiement pour un arbitrage HKIAC est également des frais d'inscription non remboursables payés lors de la soumission d'un avis d'arbitrage..
Article 41.1 du 2018 Règlement d'arbitrage administré par HKIAC demande ensuite au HKIAC de demander aux parties de déposer l’avance sur les frais »dès que possible":
Dès que possible après réception de l'avis d'arbitrage, HKIAC doit, en principe, demander au demandeur et au défendeur de déposer chacun auprès de HKIAC un montant égal à titre d'avance pour les frais de l'arbitrage. HKIAC fournira une copie de cette demande au tribunal arbitral.
Le moment de ce dépôt n'est pas immédiat. Il faut d'abord déterminer si les honoraires du tribunal arbitral seront calculés à l'heure ou évaluer base. Lorsque l'intimé a déposé une demande reconventionnelle, le HKIAC peut demander des dépôts séparés (Article 41.2 du 2018 Règlement d'arbitrage administré par HKIAC).
Tout au long de la procédure, le HKIAC peut alors exiger des parties qu'elles effectuent des paiements supplémentaires. Dans ce cas, le HKIAC consultera le tribunal arbitral, qui aura son mot à dire sur le décaissement des frais d'arbitrage (Des articles 41.3 et 41.4 du 2018 Règlement d'arbitrage administré par HKIAC).
Les avances sur frais sont généralement dues dans les 30 jours après réception d'une demande de paiement HKIAC.
Si un acompte n'est pas payé en totalité, le tribunal arbitral peut suspendre ou mettre fin à la procédure (Article 41.4).
Calendrier des avances sur les frais dans les arbitrages SIAC
La SIAC demande également un premier paiement d'une taxe de dépôt non remboursable lors du dépôt d'un avis d'arbitrage, qui s'applique à tous les arbitrages administrés par la SIAC, et à chaque réclamation ou demande reconventionnelle (Article 3.1 du 2016 Règlement d'arbitrage SIAC).
Dans le cas des arbitrages SIAC, l'institution arbitrale prend alors en compte toutes les réclamations et demandes reconventionnelles pour fixer l'avance sur frais à parts égales par les parties. Selon le Note pratique SIAC pour les cas administrés, cette tranche d’avances et de dépôts est normalement requise »peu de temps après le début de l'arbitrage ou de la demande d'administration", bien que ce ne soit pas immédiat.
Article 34.2 du 2016 Règlement d'arbitrage SIAC prévoit que, sauf indication contraire du registraire SIAC, 50% de ces dépôts seront payés par le demandeur, et le reste payé par l'intimé:
Le greffier fixe le montant des arrhes payables pour les frais de l'arbitrage. Sauf indication contraire du registraire, 50% de ces dépôts sont à la charge du demandeur et le solde 50% de ces dépôts sont à la charge du défendeur. Le registraire peut fixer des dépôts séparés sur les coûts des réclamations et des demandes reconventionnelles, respectivement.
Suite à ce paiement de l'avance sur frais, le greffier de la SIAC réajustera l’avance sur frais au cas où les frais administratifs et les honoraires des arbitres excéderaient le montant en dépôt.
Ci-dessous, un tableau comparatif présentant les règles relatives aux avances sur frais pour les institutions susmentionnées:
| CCI | LCIA | HKIAC | SIAC | |
| Taxe de dépôt | USD 5,000 (Annexe III Frais et honoraires d'arbitrage, Article 1) | Livre sterling 1,950 (Barème des frais d'arbitrage, article 1(je)) | HKD 8,000 (2018 Barème des frais) | 2 140 S $ (pour les soirées singapouriennes) 2 000 S $ (pour les soirées à l'étranger) (2016 Barème des frais SIAC) |
| Avance sur frais | L'avance sur frais est fixée par la Cour de la CPI et payable à parts égales par les parties. (Article 37(2) du 2021 Règlement d'arbitrage de la CCI) | La Cour LCIA ordonne aux parties d'effectuer les paiements dans la proportion et dans les délais qu'elle juge appropriés. (Article 24.1 du 2020 Règlement d'arbitrage LCIA) | L'avance sur les frais est payable à parts égales par le demandeur et le défendeur. (Article 41 du 2018 Règlement d'arbitrage administré par HKIAC) | L'avance sur frais est due 50% par le demandeur et 50% par le répondant. (Article 34.2 des règles SIAC 2016) |
| Nouvelles avancées dans le cours de l'arbitrage | L'avance sur frais peut être réajustée à tout moment pendant l'arbitrage. (Article 37(5) du 2021 Règlement d'arbitrage de la CCI) | Le tribunal LCIA peut ordonner aux parties d'effectuer des paiements dans la proportion et dans les délais qu'il juge appropriés. (Article 24.1 du 2020 Règlement d'arbitrage LCIA) | Le HKIAC peut demander aux parties d'effectuer des dépôts supplémentaires. (Article 41.3 du 2018 Règlement d'arbitrage administré par HKIAC ) | Le registraire de la SIAC peut ordonner aux parties de payer des frais supplémentaires dans le cadre d'une avance sur les frais., de temps en temps. (Article 34.4 Règles SIAC 2016) |
| Calcul des frais administratifs et du tribunal | Évaluer base selon le montant en litige (sauf que lorsque le montant en litige est supérieur à US $ 500 million, un montant fixe de US $ 150,000 constitue l'intégralité des frais administratifs de la CPI)(Annexe III Frais et honoraires d'arbitrage, Article 3) | Base horaire (arbitres’ les frais ne doivent pas dépasser GBP 500)(Barème des frais d'arbitrage) | Les parties ont la discrétion de choisir les frais administratifs à calculer sur un évaluer sur une base ou sur une base horaire (2018 Barème des frais HKIAC) | Évaluer base (Barème des frais SIAC) |
| Défaut d'une partie de payer sa part d'avance sur les frais | Toute partie est libre de payer la part de l’autre partie en cas de défaut de paiement (Article 37(5) du 2021 Règlement d'arbitrage de la CCI). En cas de non-paiement: le Secrétaire général de la CPI peut ordonner au tribunal de suspendre ses travaux et les demandes ou demandes reconventionnelles peuvent être retirées (Article 37(6) du 2021 Règlement d'arbitrage de la CCI) | Le tribunal LCIA peut ordonner à l'autre partie de payer au nom de la partie défaillante (Article 24.6 du 2020 Règlement d'arbitrage LCIA). En cas de non-paiement: les demandes ou les demandes reconventionnelles peuvent être retirées par la Cour LCIA ou le tribunal arbitral (Article 24.8 du 2020 Règlement d'arbitrage LCIA). | Si une partie ne paie pas une avance sur les frais, l'autre partie est tenue de payer au nom de la partie défaillante. (Article 41.5 du 2018 Règlement d'arbitrage administré par HKIAC). En cas de non-paiement: le tribunal arbitral peut suspendre ou mettre fin à la procédure ou continuer pour certaines réclamations ou demandes reconventionnelles si le tribunal le juge opportun (Article 41.4 du 2018 Règlement d'arbitrage administré par HKIAC). | Les parties sont conjointement et solidairement responsables des frais d'arbitrage. Toute partie est libre de payer au nom d'une partie défaillante (Article 34.5 Règles SIAC 2016). En cas de non-paiement: le tribunal peut suspendre la procédure, et les réclamations ou demandes reconventionnelles peuvent être retirées (Article 34.6 du règlement d'arbitrage SIAC 2016). |