U proteklom desetljeću, korištenje Rješavanja sporova između država investitora („ISDS”) Mehanizmi za osporavanje javnih politika bila su tema pozornosti i pritisak nevladinih organizacija i država na reformu ISDS-a se povećao.[1] To je dovelo do prijedloga za izmjenu ICSID pravila. Radni papir #3, koji sadrži najnovije prijedloge, mogu se naći ovdje.
Financiranje trećih strana danas je jedna od briga u vezi s ISDS-om. Projektna skupina ICCA-Queen Mary definirala je financiranje treće strane kao “sporazum subjekta koji nije stranka u sporu o pružanju stranke, podružnica te stranke ili odvjetnička tvrtka koja zastupa tu stranku,
- a) sredstva ili drugu materijalnu potporu kako bi se financirali dio ili cijeli trošak postupka, bilo pojedinačno ili kao dio određenog niza slučajeva, i
- b) takva se podrška ili financiranje pruža ili u zamjenu za naknadu ili nadoknadu koja u cijelosti ili djelomično ovisi o ishodu spora, ili se osiguravaju kroz grant ili u zamjenu za plaćanje premije”.[2]
Tradicionalno, financiranje od strane treće strane bilo je zabranjeno, na primjer, naukama o vlasništvu i održavanju. Danas, široko je prihvaćen mehanizam za promicanje pristupa pravdi, koji je dostupan u većini jurisdikcija.
Mnogi podnositelji zahtjeva žele razmotriti financiranje, posebno u ICSID arbitraži, zbog visokih administrativnih troškova i značajnih troškova arbitara.[3] Međutim, uvođenje dodatnog sudionika u spor može utjecati na arbitražni postupak. Države ističu rizik neozbiljnih tvrdnji i sukoba interesa između financijskih proizvođača trećih strana i članova arbitražnih sudova (iako je stvarnost toga da je dobivanje sredstava trećih strana za sporove između država investitora moguće za samo mali broj vrlo čvrstih zahtjeva, i treće strane davatelji sredstava se uglavnom izbjegavaju arbitraže država investitora).
U ovom kontekstu, međunarodni centar za rješavanje investicijskog spora („ICSID”) odlučio je modernizirati i pojednostaviti svoja pravila kako bi poboljšao transparentnost i učinkovitost svog mehanizma za rješavanje sporova. Centar je pokrenuo postupak izmjena i dopuna u 2016.[4]
Prvi prijedlozi za izmjenu ICSID pravila
Iako je nekoliko arbitražnih sudova zahtijevalo obavezu objavljivanja sredstava treće strane,[5] prema trenutnim ICSID pravilima arbitraže, nijedan članak nije posvećen tome. U svojim prvim Prijedlozima za izmjenu ICSID pravila (3 kolovoz 2018), jedna od promjena bila je uključivanje „Obveza objavljivanja sredstava trećih strana”.
Predloženo pravilo 21 izrađen je na sljedeći način:
„(1) 'Treće financiranje’ je pružanje sredstava ili druge materijalne potpore za pokretanje ili obranu postupka, od fizičke ili pravne osobe koja nije stranka u sporu ("Treće strane"), stranci u postupku, podružnica te stranke, ili odvjetničko društvo koje zastupa tu stranku. Mogu se pružiti takva sredstva ili materijalna podrška:
(a) donacijom ili grantom; ili
(b) u zamjenu za premiju ili u zamjenu za naknadu ili nadoknadu koja u cijelosti ili djelomično ovisi o ishodu postupka.
(2) Stranka će podnijeti pismenu obavijest u kojoj otkriva da ima sredstva treće strane i ime davaoca treće strane. Takva obavijest šalje se Tajništvu odmah nakon registracije Zahtjeva za arbitražom, ili nakon zaključenja aranžmana za financiranje od strane treće strane nakon registracije.
(3) Svaka strana ima trajnu obvezu otkrivanja bilo kakvih promjena u podacima iz stavka (2) koji se pojavljuju nakon početnog otkrivanja, uključujući raskid aranžmana za financiranje”.
Tekst pravila odražava zabrinutosti država u vezi s rizikom neotkrivenog sukoba interesa između članova arbitražnog suda i utemeljitelja.. Nakon prijave njihovog zahtjeva za arbitražom, stranke imaju neposrednu obvezu otkriti financirajući. Kako bi se izbjegao bilo kakav sukob interesa, ime utemeljitelja mora se priopćiti potencijalnim arbitrima prije njihovog imenovanja.
Iz 3 kolovoz 2018 do 15 ožujak 2019, Države članice i javnost imali su priliku podnijeti komentare na prve prijedloge izmjena i dopuna ICSID pravila.
Prema Europskoj uniji i njezinim državama članicama, predloženo pravilo o „Obveza objavljivanja sredstava treće strane " doprinio bi transparentnosti. Iako priznaju da bi znanje o financiranju od strane trećih strana moglo biti korisno za države koje traže da zatraže sigurnost za troškove, potonje se ne naručuje automatski, već za svaki slučaj "posebno kada je podnositelj zahtjeva fizička osoba ili malo ili srednje poduzeće“[6].
U svojim komentarima, Singapur je pokazao snažnu podršku predloženom pravilu.[7]
Kina je također pozdravila novu odredbu, ali je zatražila jasniju definiciju pojma „treće financiranje“ kako bi se osigurala učinkovitost postupka otkrivanja.[8].
Drugi prijedlozi za izmjenu ICSID pravila
Uzimajući u obzir komentare država članica, u ožujku 2019, tada je centar podnio svoje druge prijedloge za izmjenu ICSID pravila. Predloženo pravilo 21 postalo je Pravilo 13 a njegov se naziv promijenio iz "Objavljivanje financiranja trećih strana" u " “Obavijest o financiranju od strane trećih strana”:
„(1) Za potrebe popunjavanja arbitražne izjave predviđene Pravilom 18(3)(b), stranka će podnijeti pismenu obavijest u kojoj objavljuje ime bilo koje nestranačke stranke iz koje je stranka, njegov pridruženi član ili njegov predstavnik dobio je sredstva ili jednakovrijednu potporu za pokretanje ili obranu postupka ('Financiranje od strane trećih strana').
(2) Nestranačka stranka iz stavka (1) ne uključuje predstavnika stranke.
(3) Stranka će poslati obavijest iz stavka (1) glavnom tajniku nakon registracije Zahtjeva za arbitražom, ili odmah po zaključenju aranžmana za financiranje od strane treće strane nakon registracije. Stranka će odmah izvijestiti glavnog tajnika o svim promjenama podataka u obavijesti. "
Pod ovom verzijom, Centar je pokušao pojednostaviti definiciju financiranja od strane trećih strana i dodana je izravna veza s deklaracijom nepristranosti i neovisnosti arbitara..
Opet, Države članice i javnost mogli su dati svoje komentare na nove prijedloge do 28 lipanj 2019. Kanada je inzistirala na činjenici da objavljivanje sredstava trećih strana nije potrebno samo kako bi se izbjegli sukobi interesa, već i da bi se utvrdilo je li nalog za osiguranje troškova odgovarajući.[9]
Europska unija je predložila da se doda „nepoštivanje s obvezama objavljivanja u vezi s financiranjem trećih strana [mogao] biti faktor koji će Tribunali uzeti u obzir pri određivanju i raspodjeli troškova postupka”.[10]
Države su smatrale da će objavljivanjem sredstava trećih strana osigurati odsustvo sukoba interesa, ali uglavnom transparentnost u arbitražnom postupku.
Treći prijedlozi za izmjenu ICSID pravila
Na temelju komentara koje su dobile države članice i javnost, Centar je u kolovozu predstavio svoje posljednje izmjene pravila koja reguliraju arbitražu na temelju ICSID Konvencije 2019. Prema novom predloženom pravilu 14:
„(1) Stranka mora podnijeti pismenu obavijest u kojoj će objaviti ime bilo koje nestranačke stranke iz koje je stranka, njegov pridruženi član ili njegov predstavnik dobio je sredstva za poticanje ili obranu postupka donacijom ili grantom, ili u zamjenu za naknadu koja ovisi o ishodu spora ('Financiranje od strane trećih strana').
(2) Nestranačka stranka iz stavka (1) ne uključuje predstavnika stranke.
(3) Stranka podnosi obavijest iz stavka (1) s glavnim tajnikom nakon registracije Zahtjeva za arbitražom, ili odmah po zaključenju aranžmana za financiranje od strane treće strane nakon registracije. Stranka će odmah obavijestiti glavnog tajnika o svim promjenama podataka u obavijesti.
(4) Glavni tajnik će obavijest o financiranju od strane treće strane i svim njezinim promjenama dostaviti strankama i bilo kojem arbitru predloženom za imenovanje ili imenovanom u postupku radi popunjavanja arbitražne izjave zahtijevanog pravilom 19(3)(b)”.
Centar je prepoznao da bi financiranje od strane trećih strana moglo biti korisno "poboljšavanjem pristupa arbitraži za mala i srednja poduzećas "ali"u isto vrijeme, neke su države i dalje zabrinute zbog postojanja i potencijalnog utjecaja"Financiranja od strane trećih strana.
Centar je odbio dodati tekstu obvezu objavljivanja informacija koje nisu postojanje financiranja od strane trećih strana i ime osiguravatelja. Ako su potrebne druge informacije, arbitražni sudovi imaju ovlasti narediti izradu dokumenata. Predloženo pravilo 14 odražava kompromis između država i interesa investitora.
Što je sljedeće?
Održan je sastanak od 11 studeni 2019 do 15 studeni 2019 između Centra i država članica. Centar se nada da će ovo biti posljednje savjetovanje u dugotrajnom procesu prije nego što Administrativno vijeće izglasa izmijenjena ICSID pravila.
- Anne-Sophie Partaix, Aceris Law LLC
[1] Izvještaj Radne skupine III (Reforma rješavanja sporova između država investitora) o radu svoje trideset pete sjednice (New Yorku, 23-27 travanj 2018).
[2] Izvješće radne skupine ICCA-Queen Mary o financiranju trećih strana u međunarodnoj arbitraži, travanj 2018, p.50.
[3] Financiranje drugih strana u arbitražama - oni koji su financirali’ perspektiva, Pitanje&Uz financiranje Woodsford Litigation-a, Financiranje lučkih sporova i Burdford Capital, rujan 2016, str. 50.
[4] Pozadina prijedloga za izmjenu ICSID pravila.
[5] Na primjer, EuroGas Inc. i Belmont Resources Inc. v. Republika Slovačka, Slučaj ICSID br. ARB / 14/14, dodijeliti, kolovoz 18, 2017, za. 108.
[6] Komentari na prve predložene izmjene pravila ICSID-a podnesene u ime Europske unije i njezinih država članica, str. 4, §13.
[7] Komentari na prve predložene izmjene i dopune ICSID pravila koje je podnio Singapur, str. 12.
[8] Komentari na prve predložene izmjene i dopune ICSID pravila koje je poslala Kina, str. 3-4.
[9] Komentari na drugu predloženu Izmjenu i dopunu ICSID pravila koja je podnesena u ime Kanade, 28 lipanj 2019, str. 8.
[10] Komentari na drugu Prijedlog izmjena i dopuna ICSID pravila koja je podnesena u ime Europske unije i njezinih država članica, 28 lipanj 2019, str. 2.