Su 15 novembre 2021, il gruppo di esperti riconosciuti del mercato internazionale in finanza (“P.R.I.M.E") lanciato il suo revisionato P.R.I.M.E. Regole di arbitrato finanziario (il "2022 Regolamento P.R.I.M.E"), entrato in vigore a partire dal 1 gennaio 2022, sostituendo il previgente 2016 Regolamento di arbitrato finanziario P.R.I.M.E (il "2016 Regolamento P.R.I.M.E"). I principali cambiamenti introdotti da 2022 P.R.I.M.E. Le regole sono discusse di seguito.
Introduzione a P.R.I.M.E. Finanza
Stabilito in 2012 a L'Aia, Olanda, P.R.I.M.E. La finanza è un'azienda indipendente, fondazione senza scopo di lucro di esperti finanziari che mira a ridurre l'incertezza giuridica e il rischio sistemico e promuovere la fiducia nella finanza globale. Come indicato sul suo sito web, P.R.I.M.E. Le principali attività della finanza riguardano (io) servizi di risoluzione delle controversie, compreso l'arbitrato (sotto il 2022 P.R.I.M.E. Regole qui discusse), mediazione (sotto il 2016 P.R.I.M.E. Regole di mediazione finanziaria, che si basano sul 1980 Regole di conciliazione UNCITRAL) e coinvolgimento di testimoni esperti, (ii) formazione giudiziaria, (iii) formazione continua tramite conferenze, così come (Iv) mantenimento di un database centrale di precedenti e materiali in collaborazione con LexisNexis.
Introduzione a P.R.I.M.E. Regole di arbitrato finanziario
Le regole di arbitrato finanziario P.R.I.M.E sono personalizzate per coprire un'ampia gamma di controversie finanziarie, relativo a, inter alia, “derivati, prestiti sovrani, investimenti e consulenza bancaria, finanziamento, private equity, fintech e finanza sostenibile", come spiegato sul suo sito web. Anche il Regolamento Arbitrale P.R.I.M.E Finance è un regolamento istituzionale, amministrato dal Tribunale permanente dell'arbitrato (“PCA"), che ha una vasta esperienza e competenza nella risoluzione delle controversie.
Mentre il settore finanziario, spesso rigorosamente regolamentato, non ha sempre favorito l'arbitrato per la risoluzione delle controversie finanziarie, al contrario del settore edile, per esempio, può certamente beneficiare dei vantaggi che l'arbitrato ha da offrire, in particolare la nomina di arbitri esperti in controversie finanziarie sempre più complesse, flessibilità procedurale, così come la finalità e l'esecutività dei riconoscimenti risultanti in quasi tutti i paesi del mondo (170 Stati con l'adesione del Turkmenistan 4 Maggio 2022) sotto il 1958 Convenzione di New York sul riconoscimento e l'applicazione dei premi arbitrali stranieri.
Il 2016 P.R.I.M.E. Le norme precedentemente in vigore si basavano sulla 2010 Regole arbitrali UNCITRAL. Il 2022 P.R.I.M.E. Le regole introducono una serie di modifiche per migliorare l'efficienza degli arbitrati, come discusso di seguito.
Onorari del Tribunale Arbitrale
Considerando che l'art 45(1) del 2016 P.R.I.M.E. Le regole stabilivano semplicemente che gli onorari del tribunale dovevano essere "ragionevole", Articolo 49(1) del 2022 P.R.I.M.E. Le regole ora specificano che gli onorari del tribunale devono essere determinati sulla base di una tariffa oraria o dell'importo controverso, come stabilito nel tariffario dell'allegato D. Se le parti non riescono a trovare un accordo sul metodo di calcolo degli onorari del tribunale, il sistema di tariffa oraria verrà applicato per impostazione predefinita (Articolo 49(2) del 2022 P.R.I.M.E. Regole).
Ai sensi del nuovo regolamento, le parti sono ora in una posizione migliore per prevedere e monitorare le commissioni del tribunale arbitrale, e di pianificare le loro finanze di conseguenza.
Numero predefinito di arbitri
Ai sensi del rivisto art 7 del 2022 P.R.I.M.E. Regole, il numero predefinito di arbitri, se le parti non hanno concordato diversamente, è ora un arbitro unico. Un arbitro unico è anche l'opzione predefinita in base ad altre principali regole istituzionali, come l'articolo 5(8) del 2020 Regole di arbitrato della LCIA. Ciò riduce il costo dell'arbitrato e spesso porta a decisioni più rapide.
Per confrontare, ai sensi dell'art 7(1) del 2016 P.R.I.M.E. Regole, il numero predefinito era tre arbitri, rispecchiando l'art 7(1) del 2010 Regole arbitrali UNCITRAL, in base al quale il 2016 P.R.I.M.E. Le regole sono state redatte.
Nomina del Tribunale
Il 2022 P.R.I.M.E. Il regolamento semplifica inoltre la procedura di nomina del tribunale arbitrale (articoli 8 per 11). Ai sensi dell'art 9 (Nomina di Arbitro Unico) del 2022 P.R.I.M.E. Regole, se le parti non possono concordare un arbitro unico all'interno 30 giorni dalla ricezione, da parte del resistente, dell'avviso di arbitrato, un arbitro unico è nominato dall'APC.
allo stesso modo, ai sensi dell'art 10 (Nomina di tre arbitri) del 2022 P.R.I.M.E. Regole, se una parte non nomina il proprio arbitro o i due arbitri nominati non hanno concordato la nomina dell'arbitro presidente entro 30 giorni dalla nomina del secondo arbitro, l'arbitro presidente è nominato dall'APC.
Le nuove disposizioni sostituiscono l'inadempimento precedentemente applicabile “lista-procedura", a norma del quale l'APN doveva trasmettere a entrambe le parti un identico elenco di almeno tre candidati, e ciascuna parte restituirebbe quindi l'elenco "dopo aver cancellato il nome oi nomi a cui si oppone e numerato i restanti nomi nell'elenco nell'ordine di preferenza" (Articolo 8(2), Articolo 9(3) e l'articolo 10(3) di 2016 P.R.I.M.E. Regole).
Il "lista-procedura” non era dannoso, ma è dispendioso in termini di tempo e spesso infruttuoso, a meno che le parti non siano disposte a collaborare (che è francamente raro). È pertanto preferibile la procedura semplificata adottata ai sensi del Regolamento rivisto, in quanto dovrebbe ridurre sia il tempo necessario per costituire il tribunale che i costi amministrativi associati all'APC.
P.R.I.M.E. Anche la finanza ha il suo elenco di over 200 esperti legali e finanziari, chi può essere, ma non lo sono necessariamente, nominati arbitri o esperti in arbitrati ai sensi dell'art 2022 P.R.I.M.E. Regole (Articolo 8 e l'articolo 28 di 2022 P.R.I.M.E. Regole). Il pieno P.R.I.M.E. È possibile accedere al gruppo di esperti finanziari qui, così com'è al momento della scrittura.
Audizioni e incontri virtuali
Articolo modificato 18 (Luogo di arbitrato) del 2022 P.R.I.M.E. Il regolamento introduce la possibilità di tenere udienze virtuali e riunioni procedurali (“il tribunale arbitrale può riunirsi per qualsiasi scopo, comprese le audizioni, di persona in qualsiasi luogo lo ritenga opportuno o attraverso mezzi di comunicazione che non richiedano la presenza fisica"). Audizioni virtuali divenne la norma durante il Pandemia di covid-19, quindi questo cambiamento non sorprende.
La possibilità di tenere udienze virtuali è poi ribadita all'art 27(3) (Audizioni) del 2022 P.R.I.M.E. Regole, che fornisce, “Il tribunale arbitrale può dirigere quei testimoni, compresi i testimoni esperti, essere esaminati in qualsiasi modo ritenga opportuno, anche attraverso mezzi di comunicazione che non richiedono la presenza fisica."
Determinazione anticipata del tribunale arbitrale
Con il nuovo art 35 del 2022 P.R.I.M.E. Regole, il tribunale è ora autorizzato, su richiesta di una parte, determinare tempestivamente se una domanda o una difesa siano manifestamente a) “fuori dalla giurisdizione del tribunale arbitrale", B) “inammissibile", o c) “senza merito legale."
L'obiettivo di una determinazione precoce è, tra gli altri, fungere da deterrente a pretese frivole. Una disposizione analoga si ritrova anche nell'art 22.1(viii) (Poteri aggiuntivi) del 2020 Regole di arbitrato della LCIA.
Arbitri complessi
Il 2022 P.R.I.M.E. Le regole includono il nuovo, disposizioni dettagliate sull'unione di ulteriori parti (Articolo 31), consolidamento di due o più arbitrati pendenti (Articolo 32), oltre a tenere un arbitrato unico sotto più "compatibile” contratti (Articolo 33).
Includono anche una nuova disposizione che consente il coordinamento dei procedimenti”allineando gli aspetti procedurali specifici di due o più arbitrati pendenti", dove un) “lo stesso tribunale arbitrale è costituito in ogni arbitrato" e B) “una questione comune di diritto o di fatto sorge in tutti gli arbitrati" (Articolo 34 di 2022 P.R.I.M.E. Regole).
Trasparenza
Il 2022 P.R.I.M.E. Le regole mirano anche a promuovere una maggiore trasparenza nell'arbitrato.
Le parti sono obbligate a rivelare l'identità dei finanziatori di terze parti, ai sensi dell'articolo 5(3)(g) (Avviso di arbitrato), Articolo 6(2)(B) (Risposta all'avviso di arbitrato), nonché l'art 12(2) (Comunicazioni degli arbitri) del 2022 P.R.I.M.E. Regole.
Ai sensi dell'art 29(1) (Amico di Corte) del 2022 P.R.I.M.E. Regole, sono abilitati anche i tribunali arbitrali, ove necessario o opportuno per la determinazione della controversia, invitare o concedere il permesso a terzi di apparire come amico della corte e presentare osservazioni su qualsiasi questione rilevante per il procedimento.
Ai sensi dell'art 39.10 (Premi) del 2022 P.R.I.M.E. Regole, Possono essere pubblicate anche copie anonime dei premi, a meno che una delle parti non si opponga alla pubblicazione all'interno 30 giorni dalla ricezione del premio.
Arbitrati di emergenza e accelerati
Il 2022 P.R.I.M.E. Le regole ora forniscono anche disposizioni più dettagliate per gli arbitrati di emergenza alle parti”bisognosi di provvedimenti urgenti che non possono attendere la costituzione del tribunale arbitrale" (Articolo 25 di 2022 P.R.I.M.E. Regole). I provvedimenti cautelari possono essere adottati anche dal tribunale arbitrale costituito in qualsiasi momento prima dell'emanazione del lodo definitivo (Articolo 24 di 2022 P.R.I.M.E. Regole).
Il nuovo articolo 17 (Procedimento accelerato) del 2022 P.R.I.M.E. Il regolamento prevede anche una disposizione dettagliata per il procedimento accelerato, a differenza dell'articolo 2 bis (Procedimento accelerato) del precedente applicabile 2016 P.R.I.M.E. Regole, che si limitava a prevedere che “[T]Le parti possono concordare di abbreviare le tempistiche stabilite nel presente Regolamento", senza ulteriori indicazioni. La risoluzione rapida delle controversie è sempre gradita, ma non solo per il settore finanziario.
Il procedimento accelerato si applica quando l'importo controverso non supera EUR 4 milioni nel momento in cui viene depositata la risposta all'avviso di arbitrato o quando le parti lo convengono (Articolo 1(4) del 2022 P.R.I.M.E. Regole). Negli arbitrati accelerati, di default viene nominato un arbitro unico (Articolo 17(1) del 2022 P.R.I.M.E. Regole), e dovrà consegnare il premio finale entro 180 giorni dalla costituzione del tribunale arbitrale (Articolo 17(6) del 2022 P.R.I.M.E. Regole).
Conclusione
In conclusione, P.R.I.M.E. Finance ha compiuto uno sforzo reale per garantire che le sue regole di arbitrato rimangano pienamente idonee allo scopo per gli utenti del settore finanziario e riflettano le migliori pratiche attuali nell'arbitrato internazionale. Le novità introdotte dal 2022 Le regole di arbitrato finanziario di P.R.I.M.E dovrebbero promuovere l'efficienza, trasparenza, maggiore prevedibilità degli onorari del tribunale arbitrale e una risoluzione complessivamente più rapida delle controversie.
Per avere potenziali controversie finanziarie risolte tramite il 2022 Regolamento di arbitrato finanziario P.R.I.M.E, il modello di clausola compromissoria disponibile qui possono essere semplicemente inseriti in un accordo finanziario.