La presentazione di una richiesta di arbitrato dinanzi al Centro internazionale per la risoluzione delle controversie sugli investimenti della Banca mondiale (il "Centro" o il "ICSID") è un passaggio cruciale e relativamente semplice. Nel 2019, ha ricevuto il segretario generale dell'ICSID 39 richieste di arbitrato.[1]
Quasi tutte le regole di arbitrato, comprese le Regole Arbitrale ICSID,[2] prevedere che una parte che desideri avviare un arbitrato deve presentare all'istituzione una comunicazione scritta o una richiesta di arbitrato (vedi il nostro blog: “Come avviare l'arbitrato internazionale"). Oggi, la maggior parte delle istituzioni arbitrali consente di comunicare le richieste con mezzi elettronici.
Secondo l'articolo 36 della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati che ha istituito il Centro (il "Convenzione ICSID"), la richiesta di arbitrato deve essere presentata per iscritto al segretario generale, che invierà una copia della richiesta all'altra parte.
Il segretario generale registrerà la richiesta di arbitrato in base alle informazioni in essa contenute. tuttavia, se la controversia è manifestamente al di fuori della giurisdizione del Centro, sulla base della presentazione della parte, il segretario generale rifiuta la registrazione e notifica alla parte richiedente.
La data di ricezione della richiesta di arbitrato da parte dell'ICSID è considerata la data di inizio dell'arbitrato. Questa data è rilevante per la costituzione del tribunale arbitrale (Articolo 37 della convenzione ICSID) e ai fini della giurisdizione ICSID (Articolo 25 della convenzione ICSID).
1) Requisiti obbligatori della richiesta di arbitrato ICSID
Come altre istituzioni arbitrali, la presentazione di una richiesta di arbitrato ICSID deve essere conforme alle disposizioni obbligatorie.
Primo, la richiesta di arbitrato deve essere scritta in una delle tre lingue ufficiali del Centro, vale a dire., inglese, Spagnolo o francese (Articolo 34 del Regolamento amministrativo e finanziario ICSID).
Deve inoltre essere datato e firmato dalla parte richiedente o dal suo rappresentante (la richiesta di arbitrato deve contenere una procura o una lettera di ingaggio).
Inoltre, la richiesta di arbitrato deve identificare le parti e il loro consenso a ricorrere all'arbitrato ICSID. Per gli Stati convenuti, il consenso può essere espresso in tre modi diversi:
- tramite contratto;
- mediante la legislazione nazionale; o
- per trattato.
Se il consenso è previsto dal trattato o dalla legge, la richiesta di arbitrato deve essere accompagnata da copie di tali strumenti e prove della loro entrata in vigore. In caso di contratto, una copia dell'accordo deve essere presentata con la data di efficacia.
Il consenso dell'investitore straniero, a sua volta, può essere espresso:
- mediante una comunicazione scritta indirizzata allo Stato;
- presentando una richiesta di arbitrato al Centro. Per esempio, nel Tradex v. Albania, il tribunale ha sottolineato che il consenso dell'investitore "diventare[S] efficace al più tardi se e quando l'investitore straniero presenta la domanda all'ICSID avvalendosi della rispettiva legge nazionale".[3]
(Per ulteriori informazioni sul consenso delle parti, vedere: “Consenso nell'arbitrato sugli investimenti").
Se la parte richiedente è una persona fisica, la richiesta di arbitrato deve indicare la sua nazionalità alla data del consenso, nonché alla data di presentazione della richiesta di arbitrato. Le persone fisiche devono inoltre dimostrare di non essere cittadini dello Stato convenuto prima dell'ICSID.
Se una parte richiedente è un'azienda, deve inoltre dimostrare la sua nazionalità alla data del consenso. Se la nazionalità è la stessa di quella dello Stato convenuto alla controversia, la richiesta deve contenere un accordo con lo Stato in cui si afferma che la società deve essere trattata come una società straniera ai fini della Convenzione ICSID. (Articolo 25 della convenzione ICSID).
Finalmente, la richiesta di arbitrato ICSID deve fornire informazioni di base sulla controversia legale derivante direttamente da un investimento.
2) Commissioni di alloggio da pagare con la richiesta di arbitrato e anticipi sui costi
Una quota di registrazione non rimborsabile di USD 25,000 deve essere pagato al Segretario Generale prima della registrazione tramite bonifico bancario. La parte richiedente deve presentare una copia dell'ordine di bonifico con la richiesta di arbitrato.
Una tassa amministrativa annuale di USD 42,000 è dovuto anche per i servizi di amministrazione, tra cui un team di casi e la gestione finanziaria, fornito dal Centro, subito dopo il deposito della richiesta di arbitrato. Tale commissione è generalmente divisa equamente tra le parti.
Oltre alle commissioni non rimborsabili e amministrative, le parti sono richieste, di volta in volta, pagare anticipi sui costi. Questi anticipi includono le tasse e le spese previste dal tribunale arbitrale stesso. Secondo il Regolamento amministrativo e finanziario ICSID 14(3), gli anticipi sono stimati con il presidente del tribunale, che tiene conto delle spese che il tribunale dovrà sostenere entro i prossimi tre o sei mesi.
Dagli anticipi sui costi di ciascuna parte, ogni membro del tribunale arbitrale ha diritto a ricevere:
- una commissione di USD 3,000 per i lavori eseguiti in relazione al procedimento (che corrisponde a USD 375 all'ora per un giorno di otto ore); e
- il rimborso di eventuali spese ragionevolmente sostenute in relazione al procedimento, Compreso al giorno e spese di viaggio.
La prima tranche dell'anticipo sulle spese è dovuta alla costituzione del tribunale arbitrale ed è generalmente compresa tra USD 100,000 a USD 150,000 per ogni festa. Per maggiori informazioni, vedere: “Anticipo sui costi nell'arbitrato ICSID“.
In definitiva, L'arbitrato ICSID può essere costoso sia per gli investitori stranieri che per gli Stati. tuttavia, nella stragrande maggioranza dei casi, i costi complessivi sostenuti con le istituzioni arbitrali sono meno costosi di quelli sostenuti per le spese legali, che rimangono il più grande elemento di costo singolo. Per ulteriori informazioni sui costi dell'arbitrato di investimento, vedere: “Come ridurre il costo complessivo dell'arbitrato del trattato sugli investimenti a meno di USD 1 milione".
3) Il “Calmarsi” Periodo precedente alla richiesta di arbitrato ICSID
Molti trattati bilaterali di investimento (“di BIT") fornire un "calmarsi"Periodo che deve essere rispettato prima della presentazione di una richiesta di arbitrato ICSID. Generalmente, questo periodo è di tre o sei mesi dalla data in cui sorge la controversia o l'investitore notifica allo Stato ospitante una controversia.
Per esempio, il rappresentante Articolo IX(5) del Regno Unito-Colombia BIT fornisce:[4]
Se dopo un periodo di tre (3) mesi dalla notifica di intenti per sottoporre la controversia all'arbitrato internazionale non vi è alcun accordo su una delle procedure alternative di cui sopra, la controversia deve, su richiesta scritta, dell'investitore interessato ("Richiesta di arbitrato") essere sottoposto ad arbitrato ai sensi delle regole di arbitrato del Centro internazionale per la risoluzione delle controversie in materia di investimenti (viste le disposizioni, ove applicabile, della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, aperto per la firma a Washington DC il 18 marzo 1965 e lo strumento aggiuntivo per l'amministrazione della conciliazione, Arbitrato e procedimento di accertamento dei fatti).
I periodi di riflessione hanno lo scopo di favorire il regolamento prima dell'arbitrato. Gli investitori devono inviare una lettera formale a un rappresentante dello Stato (noto come "avviso di contestazione") notificando l'esistenza di una controversia. Il presente avviso di controversia descrive brevemente lo sfondo della controversia con una richiesta di negoziazione. Ovviamente gli investitori possono inviare altri avvisi di controversia entro il periodo di riflessione fino alla scadenza.
I tribunali ICSID hanno generalmente accettato i periodi di riflessione come fase procedurale obbligatoria se interpretati correttamente.
Per esempio, nel Gotz v. Burundi, il tribunale ha rifiutato di decidere su punti e richieste che non sono stati sollevati dal ricorrente durante il periodo di riflessione.[5] Nel Western NIS Enterprise Fund contro Ucraina, il tribunale ha sottolineato che "la corretta comunicazione è un elemento importante del consenso dello Stato all'arbitrato, in quanto consente allo Stato, agire attraverso i suoi organi competenti, esaminare e possibilmente risolvere la controversia mediante negoziati".[6]
Perciò, prima di presentare una richiesta di arbitrato ICSID, gli investitori devono rivedere le fasi procedurali in modo approfondito e in anticipo, pur determinando con adeguata precisione i reclami che porteranno.
[1] Compresi i casi registrati ai sensi della Convenzione ICSID e delle Regole sugli impianti aggiuntivi
[2] Il regolamento interno per l'istituzione degli atti di conciliazione e arbitrato dell'ICSID ("Regole di arbitrato ICSID") sono stati adottati dal Consiglio di amministrazione del Centro ai sensi dell'articolo 6(1)(B) della convenzione ICSID.
[3] Tradex Hellas S.A. v. Repubblica d'Albania, Caso ICSID n. ARB / 94/2, Decisione sulla giurisdizione, 24 dicembre 1996, ¶ 63.
[4] Accordo bilaterale per la promozione e la protezione degli investimenti tra il governo del Regno Unito di Gran Bretagna e Irlanda del Nord e la Repubblica di Colombia 17 marzo 2010.
[5] Antoine Goetz e altri v. Repubblica del Burundi, Caso ICSID n. ARB / 95/3, premio, 10 febbraio 1999, ¶ 93.
[6] Western NIS Enterprise Fund v. Ucraina, Caso ICSID n. ARB / 04/2, Ordine, 16 marzo 2006, Ordine del tribunale (5).