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国際仲裁における第三者資金の開示

沿って

第三者の資金調達の開示は、国際仲裁手続においてますます一般的になりつつある.

これは合理的です, 事件に外部の影響があるという事実が意思決定プロセスに影響を与え、透明性などの問題に影響を与えるため, 公平, 独立と利益相反.

例えば, 第三者の資金提供者が仲裁廷のメンバーと利益相反がある場合, これに基づいて仲裁裁定を無効にすることができますか?

第三者の資金調達は、仲裁手続の終了時に裁定される費用についても影響します。.

例えば, 成功した訴訟が請求者ではなく第三者の資金提供者によって支払われた場合, 申立人自身は何も使わない, 申立人が費用を受ける権利があるか?

両方の投資家国家仲裁裁判所 (私) 仲裁を管理する機関 (II) 第三者の資金を開示する必要性の問題に取り組みました.

私. 投資家と州の仲裁における第三者資金の開示

投資家国家の仲裁廷は、第三者の資金提供を開示する必要性と矛盾している.

国際仲裁の資金調達

  • の法廷 ムハメットチャップ & Sehil Insaat Endustri ve Ticaret Ltd. Sti. v. トルクメニスタン (ICSIDケース番号. ARB / 12/6) 原告にその資金源とその資金提供者の身元を開示するように命じた. また、資金提供者との内部取り決めの条件を開示するように命じました.
  • の中に Oxus Gold plc v. ウズベキスタン共和国, an UNCITRAL case, しかしながら, 法廷は、資金提供の性質が訴訟に影響を及ぼさなかったことを明示的に示した. したがって, it indicated that the terms of the funding agreement were irrelevant.
  • に EuroGas Inc. およびBelmont Resources Inc. v. スロバキア共和国 (ICSIDケース番号. ARB / 14/14), 法廷は原告の身元を開示するよう原告に命じた. つまり, the tribunal demanded the disclosure of third-party funding arrangements in order to determine if such data could affect the independence of the arbitrators. しかしながら, 資金調達契約自体の条件を明らかにする必要はなかった. The same reasoning was applied in RSMv. セントルシア (ICSIDケース番号. ARB / 12/10).
  • The Respondent in the PCA case 南米シルバーv. ボリビア, (PCAケース番号. 2013-15) 第三者の資金調達条件と資金提供者の身元の開示を要求. しかしながら, 法廷は、この情報の開示にそれを適切または必要であるとは判断しなかった.
  • の法廷 イオアニス・カルダソプロス & ロン・フックスv. ジョージア (ICSIDケース番号. ARB / 05/18) 第三者の資金調達の取り決めは、申立人の費用の回収額を決定することとは無関係であると宣言した. 2つのICSID事件における2つの破棄委員会, RSMv. グレナダ (ICSIDケース番号. ARB / 05/14) そして ATA v. ヨルダン, (ICSIDケース番号. ARB / 08/2) を適用した 同じ推論.
  • The only case where disclosure of third-party funding arrangement terms and the identity of the third-party funder was required was in the ICSID case S&Tオイル機器 & Machinery Ltd v. ルーマニア (ICSIDケース番号. ARB / 07/13). この訴訟も米国の前に訴訟が起こされた. 裁判所. 論争は、資金提供者による未払いのために終了したICSID手続きに関係していたため, そのような条件は、米国の裁判所によって関連があると見なされました.

仲裁規則における第三者資金の開示

仲裁規則は、国際仲裁における第三者資金の存在に徐々に適応し、更新されています. ルールは、第三者資金の開示の原則を確立する傾向があります.

ICCはこの問題の重要性を認識し、昨年、仲裁人による紛争の開示に関するガイダンスノートを発行しました. このダイジェストは、独立性と公平性に影響を与える可能性のある問題を仲裁人に提供します, 第三者資金の存在を含む.

さらに, の 2017 SIAC規則は3つの異なる記事を第三者の資金提供に奉献します. 法廷の追加の権限の中で, 記事で 24, SIAC規則は、第三者の資金提供の開示を命じる裁判所の権利を規定しています. つまり, 仲裁人は、資金提供者の身元および/または資金源の開示を命令することができます. それはまた、訴訟の結果における資金提供者の利益を開示する可能性を可能にします. 同じルールが仲裁の費用の問題も扱います, 当事者およびその条項に含まれるその他の関連費用 33 そして 35 それぞれ.

の 国際仲裁における利益相反に関するIBAガイドライン also deal with this issue. 資金提供者は訴訟に直接関与していなくても、訴訟の結果に関心を持っている可能性があります. したがって, IBAガイドラインは、資金提供者と当事者を同一視します.

透明性の問題は、国際仲裁において進行中の問題です. サードパーティの資金調達の開示は、この問題の反復であり、時間の経過とともに認識が高まっています.

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