過去10年間, 投資家国家紛争解決の使用 (「ISDS」) 公共政策に異議を唱えるメカニズムは注目の的となっており、非政府組織や国からISDS改革への圧力が高まっています.[1] これにより、ICSID規則の修正案が出されました。. ワーキングペーパー #3, 最新の提案を含む, ここで見つけることができます.
ISDSに関する今日の懸念の1つはサードパーティの資金調達です. サードパーティの資金調達は、ICCA-クイーンメアリータスクフォースによって「当事者を提供するための紛争の当事者ではないエンティティによる合意, その党の関連会社またはその党を代表する法律事務所,
- a) 手続きの費用の一部または全部を賄うための資金またはその他の重要な支援, 個別に、または特定の範囲のケースの一部として, そして
- b) そのようなサポートまたは資金調達は、紛争の結果に全面的または部分的に依存する報酬または償還と引き換えに提供されます。, または、助成金を通じて、またはプレミアム支払いと引き換えに提供されます”.[2]
伝統的に, 第三者の資金提供は禁止されました, たとえば、不正操作と保守の原則による. 今日, 正義へのアクセスを促進するために広く受け入れられているメカニズムです, ほとんどの法域で利用できます.
多くの申立人は資金調達を検討することをいとわない, 特にICSID仲裁において, その高い管理コストと重要な仲裁人の費用のため.[3] しかしながら, 紛争に追加のプレーヤーを紹介すると、仲裁プロセスに影響を与える可能性があります. 国家は、第三者の資金提供者と仲裁廷のメンバーとの間の軽薄な主張および利益相反のリスクを強調している (問題の真実は、少数の非常に強力な主張に対してのみ、投資家と国家の紛争のための第三者資金を得ることが可能であるということです, 第三者の資金提供者は一般的に投資家と国家の仲裁を避けます).
この文脈で, 国際投資紛争解決センター (「ICSID」) 紛争解決メカニズムの透明性と効率性を向上させるために、ルールを近代化および簡素化することを決定. センターは修正プロセスを開始しました 2016.[4]
ICSID規則修正の最初の提案
第三者の資金提供を開示する義務がいくつかの仲裁廷により要求されているが,[5] 現在のICSID仲裁規則に基づく, それに専念する記事はありません. ICSID規則の最初の修正案 (3 八月 2018), 変更点の1つは、「第三者資金を開示する義務」.
提案されたルール 21 次のように起草されました:
「(1) ‘第三者の資金調達’ 手続きの追求または防御のための資金またはその他の重要なサポートの提供です, 論争の当事者ではない自然人または法人によって (「サードパーティの資金提供者」), 訴訟の当事者へ, その党の関連会社, またはその党を代表する法律事務所. そのような資金または重要なサポートが提供される場合があります:
(a) 寄付または助成金を通じて; または
(b) 保険料と引き換えに、または訴訟の結果に完全または部分的に依存して報酬または償還と引き換えに.
(2) 当事者は、第三者の資金提供および第三者の資金提供者の名前を開示している書面による通知を提出するものとします。. この通知は、仲裁要請の登録後すぐに事務局に送信されるものとします。, または登録後に第三者の資金調達の取り決めを締結したとき.
(3) 各当事者は、段落で言及されている情報の変更を開示する継続的な義務を負うものとします。 (2) 最初の開示後に発生, 資金提供契約の終了を含む」.
規則の文言は、仲裁廷のメンバーと資金提供者の間の未公開の利益相反のリスクに関して国が提起した懸念を反映しています. 仲裁の要求の登録時に, 当事者は、出資者を開示する即時の義務を負う. 利益相反を回避するため, 資金提供者の名前は、彼らの任命の前に潜在的な仲裁人に伝えられなければなりません.
から 3 八月 2018 まで 15 行進 2019, 加盟国および公衆は、ICSID規則の修正に関する最初の提案についてコメントを提出する機会があった.
欧州連合とその加盟国によると, 「第三者資金を開示する義務」 透明性に貢献する. サードパーティの資金調達に関する知識は、回答国が費用のセキュリティを要求するのに役立つ可能性があることを認識しながら, 後者は自動的に注文されませんが、ケースバイケースで特に請求者が自然人または中小企業の場合“[6].
そのコメントで, シンガポールは提案されたルールに対して強い支持を示した.[7]
中国はまた新しい規定を歓迎しましたが、開示プロセスの有効性を確保するために「第三者資金」の概念のより明確な定義を要求しました[8].
ICSID規則の修正に関する2番目の提案
加盟国のコメントを考慮に入れる, 3月 2019, センターはその後、ICSID規則の修正のための2番目の提案を提出しました. 提案されたルール 21 ルールになった 13 そしてそのタイトルは「第三者資金の開示」から “第三者資金調達のお知らせ”:
「(1) 規則で要求される仲裁人の宣言を完了するため 18(3)(b), 当事者は、当事者である非当事者の名前を開示する書面による通知を提出するものとします。, その関連会社またはその代理人が、訴訟手続きの追求または抗弁のための資金または同等のサポートを受けている (「第三者資金」).
(2) 段落で言及されている非当事者 (1) パーティーの代表者は含まれていません.
(3) 当事者は、段落で言及された通知を送信するものとします。 (1) 仲裁要請の登録時に事務総長に, または登録後、サードパーティの資金調達契約を締結した直後. 当事者は、通知の情報に変更があった場合は直ちに事務総長に通知するものとします。」
このバージョンでは, センターは第三者の資金調達の定義を簡素化しようとし、仲裁人の公平性と独立性の宣言への直接リンクが追加されました.
再び, 加盟国および公衆は、新しい提案についてのコメントを、 28 六月 2019. カナダは、利益相反を回避するためだけでなく、費用の保証の命令が適切であるかどうかを決定するためにも第三者の資金調達の開示が必要であるという事実を主張しました.[9]
欧州連合はそれを追加することを提案しました従わない 第三者の資金調達に関する開示義務がある [たぶん......だろう] 法廷が審理の費用を決定し、配分する際に考慮すべき要素となる」.[10]
国家は、第三者の資金提供の開示により、利益相反がなくなることを保証するが、仲裁手続きにおけるより大部分は透明性があると考えた.
ICSID規則の修正に関する3番目の提案
加盟国および公衆が受け取ったコメントに基づく, センターは、8月のICSID条約に基づく仲裁に適用される規則の最後の改正を発表しました 2019. 新しい提案されたルールの下 14:
「(1) 当事者は、当事者である非当事者の名前を開示する書面による通知を提出するものとします。, その関連会社またはその代理人は、寄付または助成金を通じて手続きの追跡または防御のための資金を受け取りました, または紛争の結果に応じた報酬と引き換えに (「第三者資金」).
(2) 段落で言及されている非当事者 (1) パーティーの代表者は含まれていません.
(3) 当事者は、段落で言及された通知を提出するものとします。 (1) 仲裁要請の登録時に事務総長と, または登録後、サードパーティの資金調達契約を締結した直後. 当事者は、通知の情報に変更があった場合は直ちに事務総長に通知するものとします。.
(4) 事務総長は、第三者の資金提供の通知およびその通知の変更を、当事者、および任命を提案された、または規則で要求される仲裁人の宣言を完了するための手続きで任命された仲裁人に送信するものとします。 19(3)(b)」.
センターは、第三者の資金提供が有益である可能性があることを認識しました中小企業の仲裁へのアクセスを強化することによりs」だが「同時に, 一部の州は存在と潜在的な影響を懸念している」の第三者資金.
センターは、第三者の資金提供の存在と資金提供者の名前以外の情報を開示する義務を本文に追加することを拒否しました. その他の情報が必要な場合, 仲裁廷は文書の作成を命じる力を持っている. 提案されたルール 14 国と投資家の利害の間の妥協を反映している.
次は何ですか?
から会議が開催されました 11 11月 2019 に 15 11月 2019 センターと加盟国の間. センターは、これが、行政評議会が修正されたICSID規則に投票する前の、長期にわたるプロセスの最後の協議となることを期待しています。.
- アンヌソフィーパルタイ, Aceris Law LLC
[1] ワーキンググループIIIの報告 (投資家国家紛争解決改革) その35回目のセッションの作業について (ニューヨーク, 23-27 4月 2018).
[2] 国際仲裁における第三者資金に関するICCAクイーンメアリータスクフォースの報告, 4月 2018, p.50.
[3] 仲裁における第三者資金–資金提供者’ 展望, Q&Woodsford訴訟訴訟の資金調達, 港湾訴訟資金とバードフォードキャピタル, 九月 2016, p. 50.
[4] ICSID規則の修正案の背景説明.
[5] 例えば, EuroGas Inc. およびBelmont Resources Inc. v. スロバキア共和国, ICSIDケースn°ARB / 14/14, 賞, 八月 18, 2017, のために. 108.
[6] 欧州連合とその加盟国を代表して提出されたICSID規則の最初の修正案へのコメント, p. 4, §13.
[7] シンガポールが提出したICSID規則の最初の修正案に関するコメント, p. 12.
[8] 中国が提出したICSID規則の最初の修正案に関するコメント, pp. 3-4.
[9] カナダに代わって提出されたICSID規則の2番目の修正案へのコメント, 28 六月 2019, p. 8.
[10] 欧州連合とその加盟国を代表して提出されたICSID規則の2番目の修正案へのコメント, 28 六月 2019, p. 2.